证券从业资格考试报名条件考资料.docx

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证券从业资格考试报名条件考资料

1、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（　　）严格保密，不得进行内幕交易。

A．委托人的高级管理人员

B．委托人的董事

C．委托人的监事

D．委托人

2、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（　　）。

A．一级市场中的虚假陈述

B．二级市场中的虚假陈述

C．新三板市场中的虚假陈述

D．面向社会公众的虚假陈述

3、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（　　）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

A．风险承受能力

B．投资目标、风险偏好

C．身份、财产和收入状况

D．金融知识和投资经验

4、下列属于证券承销协议应载明的内容有（　　）。

A．当事人的名称

B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格

C．包销的期限及气质日期

D．违约责任

5、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（　　）。

A．中国证监会统一印制的申请表

B．企业法人营业执照

C．公司章程

D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

6、符合（　　）条件的证券公司可以成为转融通借人人。

A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

C．技术系统准备就绪

D．具有财务顾问业务资格

7、下列具有法人资格的有（　　）。

A．子公司

B．分公司

C．企业财务公司

D．母公司

8、下列属于证券金融公司职责的有（　　）。

A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

D．中国证券业协会确定的其他职责

9、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（　　），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

A．真实性

B．有效性

C．完整性

D．一致性

10、监管部门对经纪业务的监管措施包括（　　）。

A．中国证监会的自律管理

B．证券公司的内部控制

C．证券监管机构的监管

D．证券交易所的监督

11、下列属于证券投资顾问服务的是（　　）。

A．热点分析

B．买卖时机

C．证券选择

D．风险提示

12、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（　　）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

A．国债

B．在证券交易所上市的企业债券

C．股票型证券投资基金

D．国家重点建设债券

13、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（　　）。

A．分公司和子公司都不具有法人资格

B．分公司和子公司都具有法人资格

C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

D．子公司能够依法独立承担民事责任

14、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（　　）。

A．接受他人委托从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

C．向委托人承诺证券投资收益

D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

15、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（　　）。

A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

B．转移或者隐瞒所募集资金的

C．利用募集的资金进行违法活动的

D．发行数额在100万元以上的

16、保荐代表人的注册登记事项包括（　　）。

A．保荐代表人的姓名、性别

B．保荐代表人的出生日期、身份证号码

C．保荐代表人的联系电话、通讯地址

D．保荐代表人的家庭关系

17、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（　　）。

A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

18、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（　　）。

A．分公司和子公司都不具有法人资格

B．分公司和子公司都具有法人资格

C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

D．子公司能够依法独立承担民事责任

19、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（　　）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

A．风险承受能力

B．资产与收入状况

C．投资偏好

D．身体状况

20、（　　）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

A．证监会及其派出机构

B．证券登记结算机构

C．证券交易所

D．中国证券业协会

21、信息公开的内容包括（　　）。

A．上市公告书

B．中期报告

C．年度报告

D．临时报告

22、证券公司实施重整的，重整计划涉及（　　）事项时，应当报经中国证监会批准。

A．变更业务范围

B．变更主要股东

C．变更公司形式

D．公司合并、分立

23、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（　　）。

A．证券公司不得代客户下达交易指令

B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

24、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（　　）活动。

A．经营方式创新

B．业务或者产品创新

C．组织创新

D．激励约束机制创新

25、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（　　），应当报中国证监会批准。

A．证券业从业资格考试办法

B．考试大纲

C．执业证书管理办法

D．执业行为准则

26、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（　　）。

A．委托代理关系

B．代理期间

C．执业地域范围

D．代理权限

27、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（　　）。

A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

B．转移或者隐瞒所募集资金的

C．利用募集的资金进行违法活动的

D．发行数额在100万元以上的

28、证券公司的（　　）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人

D．财务负责人

29、客户可以通过（　　）向期货公司下达交易指令。

A．电话

B．书面

C．互联网

D．QQ

30、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（　　）。

A．其生产经营符合国家产业政策

B．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%

C．发起人在近3年内没有重大违法行为

D．具有持续盈利能力，财务状况良好

31、财务顾问服务对象有（　　）。

A．企业

B．个人

C．政府

D．上市公司

32、非公开发行股票及其股权转让采用（　　）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

A．网络

B．公开劝诱

C．说明会

D．公告

33、单位有下列（　　）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

B．为影响期货市场行情囤积实物的

C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

34、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（　　）。

A．接受他人委托从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

C．向委托人承诺证券投资收益

D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

35、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（　　）。

A．保密意识

B．合规操作意识

C．风险控制意识

D．风险杜绝意识

36、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（　　）。

A．公司营业执照

B．公司章程

C．发起人协议

D．代收股款银行的名称及地址

37、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（　　）。

A．停业整顿

B．托管

C．接管

D．行政重组

38、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（　　）。

A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

C．证券经纪商有义务为客户保密

D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

39、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（　　）。

A．国家工作人员

B．证券交易所从业人员

C．证券业协会工作人员

D．新闻传播媒介从业人员

40、单位有下列（　　）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

B．为影响期货市场行情囤积实物的

C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

41、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（　　）。

A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

D．交易所有权决定暂停和终止股票上市

42、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（　　）。

A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

43、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（　　）。

A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

B．受托从事的介绍业务范围

C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

D．交易结算结果查询方式

44、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（　　）。

A．不符合申请投资主办人注册规定的条件

B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

C．未通过证券从业人员年检

D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

45、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（　　）。

A．融资融券业务资格申请书

B．股东会关于经营融资融券业务的决议

C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

46、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（　　）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

47、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（　　）。

A．责令改正

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

48、“荐股软件”可实现的功能包括（　　）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

B．提供具体证券投资品种选择建议

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D．提供其他证券投资分析、预测或者建议

49、下列属于证券经纪业务特点的有（　　）。

A．证券经纪商的中介性

B．业务对象的针对性

C．客户指令的权威性

D．客户资料的保密性

50、证券经纪业务的特点有（　　）。

A．业务对象的专一性

B．证券经纪商的中介性

C．客户指令的权威性

D．客户资料的保密性

51、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（　　）。

A．定向资产管理计划

B．限定性集合资产管理计划

C．集合资产管理计划

D．非限定性集合资产管理计划

52、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（　　）情况。

A．战略投资者的名称

B．认购数量

C．市盈率

D．持有期限

53、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（　　）。

A．受他人胁迫参与信息披露违法行为

B．不直接从事经营管理

C．配合证券监管机构调查且有立功表现

D．任职时间短、不了解情况

54、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（　　）。

A．没收业务收入

B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

55、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（　　）。

A．证券公司

B．商业银行

C．期货交易所

D．期货经纪公司

56、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（　　）。

A．具有法定最低限额以上的实收货币资本

B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

57、（　　）应当对月度报告签署确认意见。

A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人

D．财务负责人

58、股份有限公司的股东大会分为（　　）。

A．年会

B．季度会

C．月会

D．临时会议

59、下列选项中，属于合格投资者的是（　　）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

60、金融期货的主要品种可以分为（　　）。

A．股指期货

B．金属期货

C．利率期货

D．外汇期货

61、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（　　）报告。

A．高级管理人员

B．中国证监会

C．董事会

D．中国证券业协会

62、基金监督机构包括（　　）。

A．中国证监会

B．商业银行

C．证券公司

D．证券投资咨询机构

63、发行人应当就（　　）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A．首次公开发行股票并上市

B．上市公司发行新股、可转换公司债券

C．股票在二级市场上进行转让

D．中国证监会认定的其他情形

64、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（　　）。

A．向投资人承诺证券、期货投资收益

B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D．代理投资人从事证券、期货买卖

65、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（　　）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A．自然人申请变更

B．法人申请变更

C．合伙企业申请变更

D．创业投资企业申请变更

66、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（　　）。

A．委托代理关系

B．代理期间

C．执业地域范围

D．代理权限

67、上市公司董事会秘书的职责包括（　　）。

A．负责公司股东大会的筹备和文件保管

B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管

C．负责公司股权管理

D．办理信息披露事务等事宜

68、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（　　）。

A．执业注册申请表

B．身份证复印件

C．学历证书复印件

D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

69、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（　　）。

A．规范运作

B．审慎工作

C．信守承诺

D．信息披露

70、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（　　）。

A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

B．本罪的主体主要是单位

C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

71、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（　　）。

A．私募基金是通过非公开方式募集基金

B．公募基金面向不确定的广大的公众

C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者

D．私募基金对信息披露有非常严格的要求

72、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（　　）等监管措施。

A．监管谈话

B．出具警示函

C．责令改正

D．责令定期报告

73、股份有限公司的董事会成员可以是（　　）人。

A．5

B．15

C．20

D．25

74、荐股软件是指具备下列（　　）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

A．提供具体证券投资品种选择建议

B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D．预测具体证券投资品种的价格走势

75、募集设立又被称为（　　）。

A．同时设立

B．单纯设立

C．渐次设立

D．复杂设立

76、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（　　）。

A．提供虚假、误导性信息

B．采取正当竞争手段开展业务

C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

77、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（　　）。

A．姓名

B．从业资质证明

C．年龄

D．所在营业网点

78、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（　　）。

A．上市公司价值分析报告

B．行业研究报告

C．投资策略报告

D．投资风险报告

79、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（　　）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务

80、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（　　）。

A．私募基金是通过非公开方式募集基金

B．公募基金面向不确定的广大的公众

C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者

D．私募基金对信息披露有非常严格的要求

81、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（　　）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

A．风险承受能力

B．资产与收入状况

C．投资偏好

D．身体状况