GHFD0204故障模式与后果评估制度试行.docx
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GHFD0204故障模式与后果评估制度试行
中电国华发电管理系统
风险管理子系统
故障模式与后果
评估制度
（GHFD-02-04）
2002年10月
制度控制表
版本
编号
签发
日期
编写人
下次复
核日期
初审人
复审人
批准人
有否
修订
试行
2002.10.25
李建春
陈宏
2003.10
赵岫华
贾志广
施跃文
谷大可
初版
此次修订改动内容：
本制度监督实施及完善负责人
本制度监督实施及完善执行人
职务：
中电国华发电部安全生产高级主管
职务：
分子公司主管部门负责人
签字：
李建春
签字：
目录
1目的…………………………………………………………………………………3
2适用范围……………………………………………………………………………3
3引用标准及关联子系统……………………………………………………………3
4专用术语定义………………………………………………………………………3
5执行程序……………………………………………………………………………3
6职责…………………………………………………………………………………6
7检查与评价…………………………………………………………………………7
8反馈…………………………………………………………………………………7
附录…………………………………………………………………………………7
附录1：
故障模式与后果评估流程图……………………………………………8
附录2：
故障模式与后果评估工作记录表………………………………………9
附录3：
故障模式与后果评估改进工作报告表…………………………………10
1目的
本制度是为了系统分析、确认设备或系统在可靠性、安全及环境方面可能出现的重大故障模式与后果，在分析其结果的基础上决定是否需采取什么措施以及做那些改进。
2适用范围
本制度适用于国华电力公司及其分/子公司的新建项目及现有设备系统，适用于发电公司工作的工程人员、外部专家或咨询人员，以及适用于一个工程项目的不同阶段，尤其适用于规划、可研和初设、施工阶段、设备运行初期和扩建及改建项目。
3引用标准及关联子系统
3.1引用标准：
无
3.2关联子系统：
无
4专用术语定义
有关定义见“GHFD-02风险管理子系统”
5执行程序
故障模式与后果评估程序图见附录1。
5.1评估和记录结果
5.1.1分/子公司风险管理工程师应确保使用标准的工作表记录评估结果（见附录2）
5.1.2分/子公司风险管理专工应根据被评估的潜在问题性质，确保采用相应级别的评估。
如潜在问题不易界定或问题起因不明，风险管理专工与故障评估小组应采用自上而下的顺序功能评估法。
如问题能得以清楚地界定，那么即可以在设备、系统或设备的局部级别上开展评估。
5.1.3进行评估时，分/子公司风险管理专工应确保在对每一项设备所可能的故障模式进行判断评价后，再进行下一项工作。
对每一个已确认的故障模式，专工应确保故障小组既对故障点当时的直接后果，又要对该故障可能对其他设备乃至整体系统或过程的后果进行评估。
5.1.4在对故障后果进行评估后，分/子公司风险管理专工应确保小组列出故障诊断的方法。
5.1.5在对故障诊断方法进行评估后，分/子公司风险管理专工应确保小组对现有安全保障设备及措施的可胜任程度进行评估，以减少某一特定故障发生的可能性或减轻某一故障可造成的后果。
5.2提出改进建议
5.2.1在进行评估的基础上，故障模式和后果评估小组应决定是否需要采取相应的改进措施以减少与每一个已确认的故障模式相关联的风险。
5.2.2在完成故障模式与后果评估工作表后，分/子公司风险管理专工应考虑使用标准的方法对改进建议按轻重缓急进行排序（临界状态评估附于附录4供参考），是否规定适应工作的风险排序方法，由风险管理专工和故障小组自己决定。
5.2.3根据已确认潜在问题的原因和性质，故障模式和后果评估小组提出以下一至多项建议：
5.2.3.1对工程问题作出澄清说明；
5.2.3.2使用剩余的或备用的设备；
5.2.3.3使用适当的材料；
5.2.3.4在运行、维护、检查及测试方法上应进行的变化；
5.2.3.5使用高质量的图纸和文件。
5.3编写供主管领导批准签发的报告
5.3.1分/子公司风险管理专工和故障模式和后果评估小组须起草一份故障评估报告。
该草案应包括下列信息：
5.3.1.1系统简述；
5.3.1.2评估范围；
5.3.1.3所用方法；
5.3.1.4图纸和所评估的设备；
5.3.1.5参与评估的人员；
5.3.1.6故障模式和后果评估工作表；
5.3.1.7已确认的最重要潜在问题的要点描述；
5.3.1.8针对已确认的潜在问题，提出改进建议（每一建议对应一份相关措施表）；
5.3.1.9如果有的话，注明所使用的参考（如标准，手册等）。
5.3.2分/子公司风险管理专工应将故障模式和后果评估草案送达有关各方审阅征求意见（如主管，其他部门的专业专工等），风险管理专工应根据各方意见决定是否有必要再做进一步的工作和修改，以便最终完成这份报告。
5.3.3如故障模式和后果评估报告初稿没有进一步的意见和建议，分/子公司风险管理专工应完成一份最终报告提交电厂主管批准发布。
5.3.4分/子公司风险管理专工应将批准的故障评估报告发给客户同时报国华风险管理工程师，并将复印件寄送相关各方。
5.3.5分/子公司风险管理专工应核实工作责任范围以确定是否还需做更多进一步的工作。
如果还需要，风险管理专工应按照程序步骤4.4去办，否则应按照步骤4.5进行下一步工作。
5.4对建议实施的监督审查（该步骤是选择性的，4.5视为与客户签订的协议而4.6定）。
5.4.1分/子公司风险管理专工应将故障评估相应措施表格分发给相关的专责工程师供他们采取行动。
5.4.2分/子公司风险管理专工应对实施的行动进行审查，确保相应措施表已被其他相关的专责工程师顺利完成并签名。
如风险管理专工对所返回的相应措施表格有什么疑问，他必须向有关的专责工程师进行澄清直到问题获得满意解决。
5.4.3分/子公司风险管理专工应负责监督建议的实施过程直到他们被完全实施。
风险管理专工要发布定期进度总结报告（一般一月一次）并提醒有关专责工程师关注那些很长时间尚未解决的问题。
5.5根据有关制度，将评估结果写成可存档的方案资料。
5.6在项目的适当阶段实施审查
5.6.1关于工作程序的效率可通过以下内容衡量：
5.6.1.1完成一项评估所需的时间
5.6.1.2在不同级别上完成一项评估所需的全部工时
5.6.1.3应及时完成的报告，包括相应措施表
5.6.2关于工作程序的效果和质量可直接通过以下工作进行检验：
5.6.2.1内部和/或外部的审查（如发电管理系统和ISO质量查）
5.6.2.2采纳实施建议的数量（作为对建议可行性一种衡量）
5.6.2.3未能被故障模式和后果评估小组确认的事故，重大设备和/或潜在问题的数量
5.6.3关于工作过程的效果和质量，还可以通过下列因素间接得到反映（如果有数据的话）：
5.6.3.1故障和事故率（如设备故障率、单元跳闸断路的数量、机器停机待修时间、人身伤亡事故率、浪费时间率或工伤事故率，未遂事故发生率）
5.6.3.2由于设计不当所造成的设备故障成本（即维护成本、停机待修成本、需要修理改造时设备的闲置折旧成本）
5.6.4国华电力公司的风险管理工程师应经常检查分/子公司落实评估报告提出改进建议的情况和效果。
6职责
6.1制度负责人：
由中电国华发电部安全生产高级主管担任
负责本制度的制定和修改，选择并推荐能够识别风险和评估结果的风险评估系统，如有必要，可以适当地提出减轻风险的意见，并确保制度具有有效性。
6.2制度执行人：
由各分/子公司安全主管部门负责人担任
负责本制度的执行，负责收集本制度的反馈意见，并定期提出修改意见。
各分/子公司制度执行人见下表：
序号
公司名称
职务
1
中电国华北京热电分公司
生产安全技术部部长
2
中电国华盘山发电公司
策划部经理
3
中电国华三河发电公司
策划部部长
4
绥中发电公司
策划部部长
5
准格尔发电公司
策划部部长
6
中电国华神木发电公司
安全工作部经理
7
国华力源工程公司
质量安全部经理
6.3电厂项目管理者
负责组织和协调公司系统外专家或自己的专业技术人员进行故障模式与后果评估工作，监督、检查故障模式与后果评估报告中所提出的改进建议的落实情况，并负责批准故障模式与后果评估报告。
6.4分/子公司风险管理专工
风险管理专工在进行故障模式与后果评估方面应具有完备的业务知识及足够的实践经验，在参与故障模式与后果评估工作前应接受过正式的风险评估理论培训，并取证。
风险管理专工负责开展故障模式与后果评估工作，负责撰写故障模式与后果评估报告，检查改进建议的落实情况，及时反馈本制度的执行效果，并负责选择风险评估方法，必要时应提出减轻和控制风险的措施。
6.5工程项目负责人
负责为故障模式与后果评估工作提供最新的资料或系统信息，比如：
规划、可研和初设、选址等阶段的有关图表、热工控制程序说明、厂区布置图、设备说明书等书面文字材料等。
6.6故障模式与后果评估小组
是指参与故障模式与后果评估的人员，包括：
分/子公司风险管理专工（RE）、工程项目负责人、分/子公司的专业技术人员和系统设计人员等。
负责进行故障模式与后果评估工作，提出改进建议。
6.7全体员工
全体员工必须确保在合理的时间内完成故障模式与后果评估报告中提出的改进及控制措施。
7检查与评价
分/子公司各部门负责人应经常检查本部门执行本制度情况，每月应将检查结果填写在“故障模式与后果评估检查评价表”（见下表）中，报分/子公司安全主管部门负责人进行评价。
分/子公司安全主管部门负责人在评价表上提出评价意见，经汇总后报分/子公司主管领导审核签发。
故障模式与后果评估检查评价表
公司/部门名称
检查评价人及成员
序号
检查项目内容
检查结果
01
制度应知人员是否对制度达到要求的熟悉程度？
是
否。
原因：
02
本制度在执行过程中是否有与其他制度冲突的地方？
是
否。
原因：
03
本制度是否按程序顺利执行？
是
否。
原因：
04
你公司/部门各职责人是否按照制度要求履行职责？
是
否。
原因：
05
本制度的执行效果是否达到预期目的？
是
否。
原因：
06
是否存在其它不符合本制度要求的事项？
是
否。
原因：
存在问题及改善建议
存在问题：
1、
2、
3、
整改建议：
1、
2、
3、
评价意见
1、
2、
3、
4、
评价负责人签名
年月日
8反馈
分/子公司安全主管部门负责人或风险管理工程师/专工每月应在分/子公司安健环例会上向有关部门通报本制度检查核实情况，以及执行本制度中存在的问题；每季度向中电国华发电部传报“风险评估的准备及方法选择检查评价表”的反馈执行情况。
中电国华发电部制度负责人应定期向分/子公司公布检查、评价制度有效执行的结果，并确保向所有文件持有人提供最新的修订版本。
附录
本制度有4个附录：
附录1：
故障模式与后果评估程序图
附录2：
故障模式与后果评估工作记录表
附录3：
故障模式与后果评估改进工作报告表
附录1故障模式与后果评估程序图
附录2
故障模式与后果评估工作记录表
合同级别：
设计：
准备：
报表序号：
项目：
批准：
任务阶段：
发布：
日期：
项目
项目
说明
功能
故障
条目
代号
故障模式
可能的故障
原因
被诊断的故障
本身或局部后果
对单元
输出的后果补偿条款
严重
级别
故障频率/分钟
小时
数据
来源
建议及采取的行动
1.1.1.
电机定子
1.1.1.1
断路
线圈断裂
低速颠簸
动力不足
跳闸
单项保护高温跳闸
4
1.1.1.2
断路
连接断开
低速颠簸
动力不足
跳闸
单项保护高温跳闸
3
1.1.1.3
绝缘故障
持续高温
制造工艺
缺陷
保护系统
过载
无输出
年度保护高温跳闸
4
1.1.1.4
热变阻器断路
元件老化
连接故障
保护系统
无
无输出
配套备件
3
建议考虑使用备件连接到外客
1.1.1.5
热变阻器短路
热元件故障
保护系统
不断减少的跳闸极限
高负荷下无输出
配套备件高温跳闸
3
1.1.2
电机冷却系统
1.1.2.1
冷气不足
低差压堵塞
由热元件检测出的定子高温
线圈温度过高
电机温度过高
高温跳闸定子
2
1.1.2.2
向保护层泄漏
管道连接
电机温度
电机冷却不足
电机温度过高
无
高温跳闸每小时检查2次
每小时检查2次
2
1.1.2.3.
自保护层泄漏
管道连接
低输出
系统内有空气
2
1.1.3
电机轴承
1.1.3.1
密封外部
泄漏
轴承磨损
低水平润滑油入槽
润滑油损失
2
附录3
故障模式与后果评估改进工作报告表
项目：
主管：
制表人：
问题：
日期：
整改负责人：
部门：
系统：
优先程度：
图号：
节点：
问题说明：
反馈：
拟采取行动：
签名：
行动完成：
签名：
职务：
是否已对事故或问题进行过审查是/否
备注：
日期：
签名：
职务：
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