吉林省基金从业有限责任公司设立监事会考试试题Word文档格式.docx

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B．传真

C．电话

D．互联网

5、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．25

6、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。

A．会计分期细化到周

B．会计分期细化到月

C．会计主体是证券投资基金

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资

7、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。

A．股票基金

B．债券基金

C．混合基金

D．货币市场基金

8、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____

《证券投资基金会计核算办法》正式实施

《货币市场基金管理暂行办法》正式实施

《管理暂行办法》正式实施

《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施

9、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。

A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷

B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资

C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的

D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具

10、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当____

继续处理委托事务

终止处理委托事务

暂停处理委托事务

解除委托合同

11、在基金份额发售的____日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

1

2

3

4

12、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议

C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开

D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

13、下列关于LOF的说法，不正确的有__。

A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍

C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制

D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账

14、基金管理公司内部控制制度由__组成。

A．内部控制大纲

B．基本管理制度

C．部门业务规章

D．业务操作手册

15、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。

A．10日内&

nbsp;

B．10个工作日内&

C．30日内&

D．30个工作日内

16、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。

A．销售人员持续培训制度

B．基金销售业务制度

C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度

D．档案管理制度

17、在____方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。

自销

代销

承销

包销

18、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。

A．公司投资和研究人员情况

B．公司投资和研究架构情况

C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况

D．公司信息披露情况

19、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。

____

投资标的划分

基金的组织形式不同

投资目标划分

是否可自由赎回和基金规模是否固定

20、__主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。

A．前台业务系统

B．后台业务系统

C．后台管理系统

D．监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统

21、认购权证实质上是一种股票的__。

A．短期看涨期权

B．短期看跌期权

C．长期看涨期权

D．长期看跌期权

22、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。

A．取得基金从业资格

B．具有国家承认的硕士研究生以上学历

C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历

D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

23、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。

A．基金资产净值

B．基金资产总值

C．基金份额净值

D．基金所有者权益

24、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。

A．公司是否有违规事件发生

B．公司在投资上是否出现过重大的失误

C．公司旗下目前的基金业绩

D．公司的一些事件性公告

25、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的__提取一定比例的客户维护费。

A．保有量

B．销售额

C．持有人数量

D．未分配利润

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。

证券公司

商业银行

信托投资公司

非基金管理人的其他基金管理公司

2、根据____的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。

法律形式

基金的资金来源和用途

投资理念

投资目标

3、确定资产类别收益预期的主要方法有____

风险收益法

情景综合分析法

预期收益最大化法

成本收益法

4、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是____

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

预测该基金的证券投资业绩

有明确、醒目的风险提示和警示性文字

夸大单位或者个人的推荐性文字

5、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。

A．3

B．5

C．8

D．10

6、根据____的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

运作方式

投资对象

投资目标

7、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同

B．基金招募说明书

C．基金托管协议

D．基金年度审计报告

8、下列机构中，不属于基金代销机构的是__。

A．商业银行

B．证券公司

C．证券投资咨询机构

D．基金管理公司

9、下列选项中，属于基金销售售后服务的有__。

A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法

B．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务

C．提醒客户及时核对交易确认

D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户

10、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付__。

A．基金份额

B．股票

C．现金

D．债券

11、巨额赎回是指__。

A．单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5%

B．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%

C．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15%

D．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20%

12、开放式基金的申购、赎回可以通过__办理。

B．代销网点

D．互联网

13、以下关于股票市场价格的阐述正确的是__。

A．股票的市场价格由股票的价值决定

B．供求关系是最直接影响股票的市场价格因素

C．任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格

D．影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征

14、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。

A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场

B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场

C．证券发行市场是流通市场的基础和前提

D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件

15、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。

A．基金产品特征信息

B．基金管理公司信息

C．基金产品业绩信息

D．基金经理和公司管理团队信息

16、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作____

刻制基金业务用章、财务用章

开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册

在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户

托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

17、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。

A．持股数量

B．基金分红

C．份额净值增长率

D．已实现收益

18、下列关于基金评级的说法，不正确的是__。

A．基金评级的方式直观易懂

B．封闭式基金与开放式基金应当分别评级

C．选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级（最高级别）的基金，可以保障未来的投资本金安全

D．如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损

19、证券市场从无到有主要归因于__。

A．社会化大生产的发展

B．商品经济的发展

C．股份制的发展

D．信用制度的发展

20、中国证监会__。

A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管

B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

C．是全国证券、期货市场的主管部门

D．是国务院直属事业单位

21、对于基金管理费，下列说法正确的有__。

A．积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费

B．债券基金的管理费率一般在0.5%～1.0%之间

C．基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用

D．基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用

22、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。

C．7

D．9

23、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。

A．50%

B．60%

C．80%

D．90%

24、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。

A．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

B．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法

C．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金

D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务

25、基金经理管理基金未满____的，公司不得变更基金经理。

如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。

3个月

半年

9个月

1年