工贸企业安全生产标准化评审报告2.docx
《工贸企业安全生产标准化评审报告2.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《工贸企业安全生产标准化评审报告2.docx（179页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
工贸企业安全生产标准化评审报告2
编号：
xxxxAB（GM）-2012-00X
企业安全生产标准化
评审报告
申请企业：
评审单位：
评审行业：
专业：
评审性质：
等级：
评审日期：
年月日至年月日
国家安全生产监督管理总局制
评审报告表
评审单位情况
评审单位
单位地址
主要负责人
电话
手机
联系人
电话
传真
手机
电子信箱
评审小组成员
姓名
单位/职务/职称
电话
备注
组长
成员
申请企业情况
申请企业
法定代表人
电话
手机
联系人
电话
传真
手机
电子信箱
评审结果
评审等级：
□一级□二级□三级
评审评分：
评审组长签字：
评审单位负责人签字：
（评审单位盖章）
年月日
评审报告首页应由评审单位填写名称并盖章。
安全生产标准化评审员信息表
姓名
专业
证书编号
签字
组长
评审组成员
报告编制人
报告审核人
报告批准人
技术专家
姓名
职称
专业
签字
前言
按照xx市安全生产协会企业安全生产标准化评审通知要求，xxxx安全评价有限公司于2012年12月22日组织安全生产标准化评审组一行十五人，按照《全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法》（安监总管四〔2011〕84号）、《冶金等工贸企业安全生产标准化建设评审工作管理办法》（安监总管四〔2011〕87号）和《XXXXX业安全生产标准化评定标准》要求，在xx市安全生产监督管理局、xx县（区）安全生产监督管理局等各级领导的支持和指导下，对XXXX有限公司分为文件资料组和现场组两个组进行了三级安全生产标准化企业外部评审。
第一章基本概况
被评审
方名称
XXXX有限公司
组织性质
自然人出资有限责任公司
工商注
册地址
XXXXXXX
邮编
安全组织
机构名称
安全生产管理小组
安全生产负责人
安全生产标准化创建时间
2012年8月
自评
组长
自评组成员
联系人
职务
联系电话
传真
评审
目的
■初次评审：
验证被评审方安全生产标准化的建立、运行的符合性及有效性，以确定是否推荐评审注册。
□延期评审：
验证被评审方管理体系的符合性和持续有效性，以确定是否推荐保持评审注册资格并换发有效证书。
□其他：
评审
范围
公司主要负责人、安全生产负责人和安委会成员；安全生产管理小组、办公室、财务室、经营部、生技部、质检部等职能管理部门；石墨电极生产线及辅助设备等现场。
评审
依据
■《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）；
■《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准建设的指导意见》（安委〔2011〕4号）；
■《国务院安委会办公室关于深入开展全国冶金等工贸企业安全生产标准化建设的实施意见》（安委办〔2011〕18号；
■《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）；
■《国家安全监管总局关于印发全国冶金等工贸企业安全生产标准化评审办法的通知》（安监总管四〔2011〕84号）；
■《国家安全监管总局关于印发冶金等工贸企业安全生产标准化建设评审工作管理办法的通知》（安监总管四〔2011〕87号）；
■《行业评分标准》（名称：
XXXX企业安全生产标准化评定标准）；
■被评审方安全生产标准化文件；
■国家、行业及地方有关的法律法规及标准。
评审
日期
2012年 12 月 22 日全天
组织人数
30
评审组成员
组长：
评审员：
；
评审专家：
。
评审
概述
评审分组情况：
（分组、名称及小组评审概况）
本次评审共分2个评审小组：
第一组：
A组（文件资料组），负责要素1-5、11-13项的评审，涉及部门：
公司主要负责人、安全生产负责人、安全生产领导小组、办公室、财务室等职能管理部门相关内容的评审。
第二组：
B组（现场组）负责要素第6、7、8、9、10项的评审，涉及部门和现场：
生技部的石墨化车间、机加工车间、机修班、装卸班等相关部门和现场的评审。
各组检查情况：
现场组检查的主要工艺设备有：
2台石墨化炉，1台12500KVA/35KV整流变压器、一台250KVA/35KV动力变压器、1台真空开关柜、2台380V配电柜、1台综合控制台、1台袋式除尘器、6台行车、1台叉车及其它设备。
评审组在评审现场共查阅了安全操作规程8个，安全管理制度共28个，应急救援预案1个，及被评审方安全生产标准化运行的相关资料记录20多份。
第二章评审结果
2.1打分情况
电解铝（含熔铸、碳素）企业安全生产标准化评定标准
评审单位：
xxxx安全评价有限公司
评审时间：
2012年12月22日全天
评审组组长：
评审组主要成员：
考评
类目
考评
项目
考评内容
标准
分值
考评办法
评审描述
实际
得分
一、安全生产目标
1.1目标
安全生产目标的管理制度中应明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。
5
缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，扣2分；未能明确相应环节的责任部门或责任人或相应责任的，扣2分。
公司建立了安全生产管理制度，制度包括制定、分解、实施、绩效考核等环节内容，制度明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。
5
按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的年度安全生产目标与指标,且量化目标、指标。
10
无年度安全生产目标与指标计划的不得分；安全生产目标与指标未以企业正式文件颁发的，视为没有，不得分；每有一个目标、指标未量化扣2分。
公司制定了文件化（XXXX发〔2012〕1号）的年度安全生产目标与指标，并与正式文件颁布。
10
1.2监测与考核
根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定实施计划和考核办法。
10
无年度安全生产目标与指标分解的，不得分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施计划无针对性的，不得分；缺一个基层单位和职能部门的指标实施计划或考核办法的，扣2分。
公司的年度安全生产目标与指标分解到班组，并与各班组长等签订安全责任书；制定了各职能部门的指标实施计划。
10
按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。
15
无安全目标与指标实施情况的检查或监测记录的不得分；检查和监测不符合制度规定的，每次扣5分；检查和监测资料不齐全的，扣5分。
公司有安全目标与指标实施情况的检查或监测记录，检查和监测符合制度规定；对指标落实情况有检查和分析，但检查和监测资料不齐全，扣5分。
10
定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。
评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。
10
未定期进行效果评估和考核的（含无评估报告），不得分；未及时调整实施计划的，不得分；调整后的目标与指标以及实施计划未以文件形式颁发的，扣5分；记录资料保存不齐全的，扣5分。
企业定期进行效果评估和考核，及时调整实施计划，调整后的目标与指标以及实施计划以文件形式颁发，但记录资料保存不齐全扣5分。
5
小计
50
得分小计
40
二、组织机构和职责
2.1组织机构和人员
按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。
专职安全管理人员占员工总数的千分之三以上；文化程度为大专及以上，其中注册安全工程师数量比例为10%以上。
20
未设置或配备的，不得分；未以文件进行设置或任命的，不得分；设置或配备不符合规定的，专职安全管理人员未达员工总数的千分之三，每少一个千分点扣5分；文化程度未达大专及以上，有一人扣2分，其中注册安全工程师数量未达10%，每少2个百分点扣5分。
公司以文件（XXXX〔2012〕3号）认命了冯书光为安全管理人员，公司员工总数为66人，专职安全管理人员1人，占员工总数的千分之三以上。
20
根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构。
10
未设立的，不得分；未以文件任命的，扣5分；未包括主要负责人、部门负责人等的，每少1个责任人扣2分。
公司设立了安全生产委员会和安全生产领导机构，并以文件（XXXX〔2012〕2号）任命。
10
安委会或安全生产领导机构应每季度至少召开一次安全专题会议，评估本企业存在的风险，协调解决安全生产问题，以会议纪要形式保存，会议纪要中应有工作要求。
10
每少一次，扣5分；无会议纪要的，扣5分；未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制订新的工作要求的，扣5分；有未完成且无整改措施的，每一项扣2分。
企业每月召开安全例会，2012年5月的安全例会未跟踪上次会议工作要求落实情况，扣5分。
5
2.2职责
建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。
10
无安全生产责任制，不得分；每缺一个纵向、横向安全生产责任制，扣5分；责任制内容与岗位工作实际不相符的，扣2分；没有对安全生产责任制落实情况进行考核的，扣2分。
企业建立、健全了安全生产责任制，安全生产责任制符合要求，并对落实情况进行考核。
10
定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。
10
未定期进行适宜性评审的，不得分；没有评审记录的，不得分；评审、更新频次不符合制度规定的，每缺一次扣2分；更新后未以文件发布的，扣2分。
企业未进行安全生产责任制适宜性评审与更新，不得分。
0
小计
60
得分小计
45
三、安全投入
3.1安全生产费用
保障安全生产费用投入，并建立相应使用台账。
10
无保障机制的，不得分；保障机制执行不严格的，每次扣5分；未建立台账，不得分；台帐不完整的，每项扣5分。
企业安全费用提取比例为每1吨提起1元，提起比例过低，不能满足安全生产需要，扣5分，企业建立了完整的安全费用使用台账。
5
制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划，并实施：
应制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划，并实施：
（1）完善、改造和维护安全防护设备设施；
（2）安全生产教育培训；
（3）配备劳动防护用品、保健、防暑降温物品；
（4）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；
（5）职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检；
（6）设备设施安全性能检测检验；
（7）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练；
（8）安全标志及标识；
（9）其他与安全生产直接相关的物品或者活动。
30
无该使用计划的，不得分；计划内容缺失的，每缺一个方面扣5分；未按计划实施的，每一项扣4分。
公司有安全生产费用的使用计划，计划内容齐全，并按计划实施。
30
3.2工伤保险
缴纳足额的保险费（工伤保险、安全生产责任险）。
20
未缴纳的，不得分；无缴费相关资料的，不得分，每一人未缴的，扣5分。
本分值扣完后再加扣20分。
未缴纳工伤保险，不得分。
－20
保障受伤员工获取相应的工伤保险待遇。
20
有关工伤保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料不全的，每一项扣5分；未进行工伤认定的，不得分；工伤等级鉴定每少一人，扣2分。
未缴纳工伤保险，不得分。
0
小计
80
得分小计
15
四、法律法规与安全管理制度
4.1法律法规、标准规范
安全生产法律法规与其他要求的管理制度应包含建立识别、获取、评审、更新等环节，明确部门、人员职责等内容。
10
缺少识别、获取、评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等内容的，扣2分。
公司制定了安全生产法律法规与其他要求的管理制度.制度包含识别、获取、评审、更新等环节要求以及明确了部门、人员职责等内容。
10
各职能部门和基层单位应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并向主管部门汇总。
10
每少一个部门和基层单位定期识别和获取的，扣2分；未及时汇总的，扣2分；未分类汇总的，扣2分。
根据管理制度各职能部门定期收集并汇总。
10
每半年进行一次识别和获取适用的安全生产法律法规与其他要求，并发布其清单。
及时将适用的安全生产法律法规与其他要求传达给从业人员。
10
不按规定识别和获取的，不得分；无安全生产法律法规与其他要求清单的，不得分；识别并获取的安全生产法律法规与其他要求，每缺少一个，扣2分；未传达的，不得分；传达每缺少一项，扣2分。
企业发布了安全生产法律法规与其他要求清单，并传达给从业人员。
10
每年进行一次职业健康安全方面的合规性评价，编制输出合规性评价报告。
10
未按时开展合规性评价的，不得分；未编制合规性评价报告的，不得分；
未编制合规性评价报告的，不得分。
0
及时将识别和获取的安全生产法律法规与其他要求融入到企业安全生产管理制度中。
10
未及时融入的，每项扣2分；制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣2分。
企业及时将识别和获取的安全生产法律法规与其他要求融入到安全生产管理制度中，且制度与安全生产法律法规与其他要求相符。
10
4.2规章制度
文件管理制度应明确安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等内容。
10
缺少环节内容的，每项扣2分。
无文件管理制度，不得分。
0
按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，至少包含下列内容：
安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、安全投入管理、工伤保险、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、消防安全管理、建设项目安全“三同时”管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、安全技术措施审批管理、职业健康管理、安全标志、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、安全生产考核管理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理等制度。
60
未发布的，不得分；企业制度中未包含要求内容的，每缺一项，扣5分；制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣5分。
企业发布的管理制度包含要求内容，管理制度内容符合规定。
60
4.3操作规程
基于岗位生产特点中的特定风险的辨识，编制齐全的岗位安全操作规程，审核、发布。
岗位安全操作规程应下发到岗位。
20
未审核、发布的，不得分；未发放至岗位的，不得分；无岗位安全操作规程的，不得分；岗位操作规程不齐全的，每缺一个，扣5分；内容没有基于特定风险分析、评估和控制的，每个扣3分。
企业依据岗位生产特点中的特定风险的辨识，制定了齐全的岗位安全操作规程，并通过审核下发到相关岗位。
20
4.4评估
每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估。
10
未进行的，不得分；无评估报告的，不得分；评估报告每缺少一个方面内容，扣1分；评估结果与实际不符的，扣2分。
企业进行了评估，评估报告内容齐全，评估结果与实际相符。
10
4.5修订
根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。
10
未及时进行的，每项扣2分；
企业根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。
10
4.6文件和档案管理
文件和档案的管理制度应明确责任部门/人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及保存要求等。
10
无该项制度的，不得分；未发布的，不得分；未明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部门/人员、流程、形式、权限等的，扣2分；未明确具体档案资料、保存周期、保存形式等的，扣2分。
企业发布了安全记录和档案的管理制度，明确了安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部门/人员、流程、形式、权限等；并明确了具体档案资料、保存周期、保存形式。
8
确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。
10
未按文件管理制度执行的，不得分；缺少环节记录资料的，扣5分。
企业无文件管理制度，不得分。
0
对下列主要安全生产资料进行档案管理：
主要安全生产文件、风险评价信息；培训记录；标准化系统评价报告；事故调查报告；检查、整改记录；职业卫生检查与监护记录；安全生产会议记录；安全活动记录；法定检测记录；关键设备设施档案；应急演习信息；承包商和供应商信息；维护和校验记录；技术图纸；人员资格证；安全评价报告等。
10
未实行档案管理的，不得分；档案管理不规范的，扣5分；每缺少一类档案，扣2分。
对主要的安全生产资料进行档案管理；档案管理规范，内容齐全。
10
小计
190
得分小计
158
五、教育培训
5.1教育培训管理
确定安全教育培训主管部门，定期识别安全教育培训需求，制定各类人员的培训计划，保障教育培训资源：
场地、教材、教师等。
10
未明确主管部门的，不得分；未定期识别需求的，扣2分；识别不充分的，扣2分；无培训计划的，不得分；培训计划中每缺一类培训的，扣2分，未保障教育培训资源的，每缺一项扣2分。
公司明确安全教育培训主管部门，并制定了教育培训制度，定期识别安全教育培训需求，制定了各类人员的培训计划，能保障教育培训资源。
10
按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评价和改进。
做好培训记录，并建立档案。
15
未按计划进行培训的，每次扣3分；记录不完整、不齐全的，每缺一项扣2分；未进行效果评价的，每次扣2分；未根据评价作出改进的，每次扣2分；未进行档案管理的，不得分；档案资料不完整、不齐全的，每次扣2分。
公司按培训计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行了评价和根据评价作出改进；培训记录齐全，档案资料完整。
15
5.2安全生产管理人员教育培训
主要负责人和安全生产管理人员，必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，须经考核合格后方可任职，每年应按规定进行再培训。
20
主要负责人未经考核合格就上岗的，不得分；安全管理人员未经培训考核合格的或未按规定进行再培训的，每一人扣3分；培训要求不符合《生产经营单位安全培训规定》（国家安监总局令第3号）要求的，每次扣5分。
主要负责人和安全生产管理人员，均具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，培训要求符合《生产经营单位安全培训规定》（国家安监总局令第3号）要求。
20
5.3岗位操作人员教育培训
对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训和考核,考核不合格人员,不得上岗。
应对新员工进行“三级”安全教育。
在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训。
操作岗位人员转岗、离岗六个月以上重新上岗者，应进行车间（工段）、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。
25
未经培训考核合格就上岗的，每人次扣5分；未进行“三级”安全教育的，每人次扣5分；在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全教育培训的，每人次扣5分；未按规定对转岗、离岗复工者进行培训考核合格就上岗的，每人次扣5分。
公司新入厂员工经三级安全教育考试合格后进入岗位实习，再经过车间生产安全技能培训合格，并取得上岗证书后方可上岗位进行操作。
25
5.4特种作业和特种设备作业人员教育培训
从事特种作业的人员应按照相关规定取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。
20
无特种作业操作资格证书上岗作业的，每人次扣10分；证书过期未及时审核的，每人次扣5分；缺少特种作业人员档案资料的，每人次扣2分；
缺少金属焊接与切割作业人员资格证书，扣10分；其余证书均无过期现象，特种作业人员档案资料齐全。
10
5.5其他人员教育培训
从事有毒有害作业的人员应经职业健康培训、考核合格后方可上岗。
15
未进行职业健康培训，不得分；考核不合格上岗的每人次扣2分。
企业进行了职业健康培训，考核合格后方可上岗，现场抽查没有考核不合规就上岗人员。
15
5.6安全文化建设
对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领。
5
未进行安全教育和危害告知的，不得分；内容与实际不符的，扣1分；未提供相应劳保用品的，不得分；无专人带领的，不得分。
对外来参观、学习等人员进行安全教育和危害告知，并提供相应劳保用品。
5
5.7安全文化建设
采取多种形式的活动来促进企业的安全文化建设，促进安全生产工作。
10
安全文化建设与《企业安全文化建设导则》AQ/T9004不符的，不得分。
安全文化建设与《企业安全文化建设导则》AQ/T9004不符。
0
小计
120
得分小计
100
六、生产设备设施
6.1生产设备设施建设
新建、改建、扩建项目的所有设备设施应符合有关法律法规、标准规范、建设项目“三同时”相关管理制度的要求。
10
未进行“三同时”管理的，不得分；设计、评价或施工单位资质不符合规定的，不得分；项目立项审批手续不全的，每项扣5分；安全投资没有纳入项目概算的，每项扣2分；初步设计无安全专篇或安全专篇未经审查通过的，每项扣5分；未按相关要求备案的，每项扣5分；变更安全设备设施未经设计单位书面审核同意的，每处扣2分；未经验收就投用的，每项扣5分；安全设备设施未同时投用的，每项扣2分。
公司制定了“三同时”管理制度；设计、评价或施工单位资质符合规定；项目立项审批手续齐全，安全投资纳入项目概算；按相关要求进行了备案；企业变更安全设备设施经取得设计单位书面审核同意，经验收合格后才投入生产。
10
厂址选择、厂区布置和主要车间的工艺布置，应设有安全通道，合理安排车流、人流、物流，保证安全顺行；设备设施布置应留有足够的人员安全通道和检修空间；以上选择必须符合《工业企业总平面设计规范》GB50187的规定。
10
厂址选择易受自然灾害影响或严重影响周边环境的，不得分；有一处不符合规定的，扣2分。
厂址选择、厂区布置和主要车间的工艺布置符合《工业企业总平面设计规范》GB50187的规定。
10
厂区内的建构筑物，应按GB50057的规定设置防雷设施，供电整流设备、动力配电设备、计算机设备、油罐等均应按相关设计规范设置防雷设施。
10
未按规定设置防雷设施的，本项不得分；不全的每处扣2分。
企业厂区内的建构筑物，应按GB50057的规定设置防雷设施，供电整流设备、动力配电设备、计算机设备等均应按相关设计规范设置了防雷设施。
10
厂内机动车辆应符合安全技术要求，并领取使用合格证才能投入运行。
5
有一处不符合的规定的，扣1分。
本分值扣完后再加扣5分。
企业厂内机动车辆均领取使用合格证才能投入运行。
升级会员 