证券投资基金基础知识考前押题6Word下载.doc
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C.15%
D.10%
11.下列关于盯市制度说法不正确的是（）。
A.是期货交易的最大特征
B.使期货合约每天得到结算
C.这项制度性安排使得期货合约的价格在每日末回到零
D.它对于保证期货合约的履行是至关重要的
12.关于浮动利率债券，以下表述错误的是（）。
A.浮动利率债券的利率在每个支付周期都会根据基本利率的变化而重新设置
B.利差在债券的偿还期内是固定不变的
C.浮动利率债券的利率会通过利差的变化随市场利率的波动而波动的
D.浮动利率债券的票面利率不是固定不变的
13.（）是指货币随着时间的推移而发生的增值。
A.货币的互换价值
B.货币的使用价值
C.货币的流通价值
D.货币的时间价值
14.关于货币互换，以下表述错误的是（）。
A.互换一方支付现金利息给另一方，并非每一阶段双方都需要支付
B.产生的主要原因在于双方各自在金融市场上的比较优势
C.货币互换本质上是一系列的远期合约
D.货币互换主要分为固定对固定、固定对浮动和浮动对浮动
15.短期融资券的交易品种不包括（）。
A.3个月
B.9个月
C.2年
D.6个月
16.（）没有到期期限，无须归还股本，每年有一笔固定的股息，但一般情况下没有表决权。
A.普通股
B.优先股
C.债券
D.存托凭证
17.关于被动投资与跟踪误差，以下表述错误的是（）。
A.被动投资试图复制某一业绩基准即指数的收益和风险
B.被动投资执行的越差，跟踪误差越小
C.被动投资构建的组合与目标指数相比跟踪误差尽可能小
D.跟踪误差主要度量一个股票组合相对于基准组合的偏离程度
18.交易过程中的隐形成本不包括（）。
A.印花税
B.买卖价差
C.市场冲击
D.寄回成本
19.金融期货中率先出现的是（）。
A.股票指数期货
B.利率期货
C.外汇期货
D.股票期货
20.（）表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。
A.ROE
B.COS
C.ROS
D.ROA
21.标准差越大，则数据分布越（），波动性和不可预测性越（）。
A.集中，强
B.分散，强
C.分散，弱
D.集中，弱
22.在有异常值的情况下，中位数和均值哪个评论结果更合理和贴近实际（）。
A.中位数和均值无区别
B.不确定
C.均值
D.中位数
23.（）是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否定态度。
A.弱有效市场假设
B.半强有效市场假设
C.强有效市场假设
D.市场异常理论
24.下列股票估值方法不属于相对价值法的是（）。
A.市销率模型
B.企业价值倍数
C.经济附加值模型
D.市盈率模型
25.下列风险中用来描述投资者手中持有债券的变现难以程度的是（）。
A.经营风险
B.再投资风险
C.流动性风险
D.利率风险
26.下列关于衍生工具的说法，错误的是（）。
A.独立衍生工具指期权合约，期货合约或者互换合约
B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具
C.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具
D.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生模块
27.尤金法码界定的三种形式的有效市场不包括（）。
A.弱有效市场
B.半强有效市场
C.半弱有效市场
D.强有效市场
28.下列说法中错误的是（）。
A.远期合约实物交割比例较高
B.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性
C.远期合约的两个合约即使是方向相反也不能自动抵消
D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约
29.关于市场风险，以下说法错误的是（）。
A.由人为失误、合同纠纷等引起的风险为市场风险
B.利率风险、购买力风险、汇率风险等都属于市场风险
C.市场风险是指基金投资行为受到由宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险
D.政策风险、经济周期性波动风险等都属于市场风险
30.当（）时，应选择高β系数的证券或组合。
A.市场组合的实际预期收益率小于无风险利率
B.市场处于熊市
C.市场组合的实际预期收益率等于无风险利率
D.市场处于牛市
31.20世纪70年代，美国芝加哥大学的教授（）决定为市场有效性建立一套标准。
依据时间维度，把信息划分为历史信息、公开得到信息以及内部信息。
A.马克威茨
B.尤金法玛
C.威廉夏普
D.费雪布莱尔
32.关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的有（）。
A.投资决策委员会向交易部下达交易指令
B.交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议
C.研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议
D.投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构
33.关于做市商与经纪人，以下表述正确的是（）。
A.在报价驱动市场中，买卖双方均直接与经纪人做交易，而买卖价格由投资者报出
B.在报价驱动市场中，买卖双方均直接与做市商做交易，而买卖价格由投资者报出
C.在报价驱动市场中，买卖双方均直接与经纪人做交易，而买卖价格由经纪人报出
D.在报价驱动市场中，买卖双方均直接与做市商做交易，而买卖价格由做市商报出
34.关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述正确的是（）。
A.一般情况下，基金经理为提高效率都直接向交易所下达指令
B.交易系统可以对违规指令进行拦截
C.交易员应优先执行规模更大的基金的投资指令
D.相关负责人员在交易完成后审核投资指令的合法性，并反馈给基金经理
35.（）是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格，交易量等。
36.关于操作风险，以下表述正确的有（）。
A.操作风险来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险
B.人为失误引起的风险不属于操作风险
C.流程出错引起的风险不属于操作风险
D.系统失灵引起的风险不属于操作风险
37.股票型基金风险管理可以从以下几个方面（）进行管理。
I.基金投资范围和个股持有最高比例II.基金投资风格以及行业集中度III.基金股票换手率
A.I、II
B.I
C.I、II、III
D.II、III
38.某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1.3，则以下说法错误的是（）。
A.该基金的净值变动方向与市场一致
B.该基金是一只防御性基金
C.当市场上涨1%时，该基金净值上涨幅度为1.3%
D.该基金的净值变动浮动比市场大
39.（）进一步否定了基于公开信息的基本分析存在的基础，但没有完全否认基本分析，因为价格对信息的反应需要一个过程。
40.关于基金业绩评价的意义，以下表述错误的是（）。
A.基金评价就是对基金投资回报率的简单排序
B.基金评价最终需要回答的问题是基金业绩来源于投资技能还是单纯的运气
C.基金评价可以为基金管理人提高投资管理能力提供参考
D.基金评价可以帮助投资者更好的了解基金获取超过市场收益的情况
41.全球投资业绩标准（GIPS）的作用是（）。
I.通过制定表现报告确保投资结果获得充分的声明和披露II.确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性
A.I和II
B.I或II
C.I
D.II
42.关于申请合格境外机构投资者应当具备的条件，以下表述错误的是（）。
A.如果是资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上
B.申请人的财务稳健，资信良好
C.申请人所在国家或地区的证券监管机构必须已与中国证监会签订监管合作备忘录
D.申请人近1年未受到监管机构的重大处罚
43.计算存货周转率，不需要用到的财务数据是（）。
A.年末存货
B.销售成本
C.销售收入
D.年初存货
44.关于申请合格境外机构投资者应当具备的条件，以下表述错误的是（）。
45.我国上海证券交易所和深圳交易所都采用（）。
A.合伙制
B.代表制
C.公司制
D.会员制
46.银行间公开市场的一级交易商是指中国人民银行根据规定选符合条件的债券二级市场参与者作为（）的对手方，与之进行债券交易。
A.上海清算所
B.中央结算公司
C.中国人民银行
D.财政部
47.影响（）的因素与影响市盈率的因素相同。
A.市盈率
B.市净率
C.市现率
D.企业价值倍数
48.《证券投资基金法》明确规定，基金估值的第一责任主体是（）。
A.基金份额登记机构
B.中国登记结算公司
C.基金管理人
D.基金托管人
49.关于债券的估值方法，以下表述正确的是（）。
A.交易所上市交易的债券采用收盘价估值
B.中小企业私募债采用第三方估值机构提供价格估值
C.全国银行间债券市场交易的债券采用第三方估值机构提供价格估值
D.对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值净价
50.开放式基金的会计分期以（）为单位。
A.季
B.年
C.日
D.月
51.下列关于资产负债率的说法，错误的是（）。
A.资产负债率是使用频率最高的债务比率
B.资产负债率多大最为合适，是难以精确计算决定的
C.资产负债率在同行业企业中有较大的参考价值
D.资产负债率=资产/负债
52.关于封闭式基金利润分配的表述，不符合规定的是（）。
A.年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%
B.分红方式选择分红再投资
C.收益分配后基金份额净值不得低于面值
D.符合分红条件时，每年不得少于一次收益分配
53.关于货币基金的利润分配，以下表述错误的是（）。
A.收益分配后的份额净值通常保持为1.00元
B.T日申购T日即可享受收益
C.每日进行收益分配
D.收益分配的方式通常为红利再投资
54.股份有限公司所有者权益不包括（）。
A.盈余公积
B.利润总额
C.资本公积
D.股本
55.商业票据的利率较低，通常比银行优惠利率（），比同期国债利率（）。
A.高；
高
B.低；
低
C.高；
D.低；
56.公司主要的财务报表不包括（）。
A.资产负债表
B.利润表
C.现金流量表
D.利润分配表
57.以下不属于资产负债表基本作用的是（）。
A.为分析收入来源性及其稳定性提供了基础
B.列出了企业占有资源的数量和性质
C.揭示了企业获取利润的能力
D.反映了企业的融资来源和去向
58.现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富，因而（）是衡量企业最大化股东财富能力的比率。
A.净资产收益率
B.内部报酬率
C.总资产收益率
D.销售利润率
59.（）是一种最简单的衍生品合约。
A.远期合约
B.互换合约
C.期货合约
D.期权合约
60.（）是指包含对通货膨胀补偿的利率。
D.固定利率
61.贴现率越高，则未来的货币折现到现在的价值越（）。
A.低
C.贴现率不影响货币价值
D.高
62.每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计算利息的是（）。
A.固定利率
B.浮动利率
C.复利
D.单利
63.国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可谓双方主管机构提供一个（）的功能性渠道。
A.相互协助机制
B.早期预警机制
C.临时性事务
D.风险预警机制
64.（）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时间点的利率水平。
A.实际利率
B.远期利率
C.名义利率
D.即期利率
65.即期利率与远期利率的区别在于（）。
A.计息日起点不同
B.收益不同
C.计息方式不同
D.适用的债券种类不同
66.若一种证券取得10%的收益率的概率是1/2，取得25%的收益率的概率为1/2，则该证券的期望收益率为（）。
A.17.50%
B.15%
C.12%
67.国际证监会组织成立于1983年，现有近200个成员机构，总部设在（）。
A.美国芝加哥
B.美国纽约
C.西班牙马德里
D.英国伦敦
68.股票A的投资收益率为15%、20%、65%的概率分别为0.3、0.4和0.3，则期望收益率为（）。
A.0.3
B.0.33
C.0.32
D.0.31
69.股票A、B、C具有相同的预期收益和风险，股票之间的相关系数如下：
A和B的相关系数为0.8，B和C的相关系数为0.2，A和C的相关系数为-0.4，哪种权重投资组合的风险最低（）。
A.无法判断
B.股票A和B组合
C.股票A和C组合
D.股票B和C组合
70.假设一投资者拥有M公司的股票，他决定在投资组合中加入N公司的股票，这两种股票的期望收益率和总体风险水平相当，当M和N股票的相关系数为（）时，资产组合风险降低幅度最大。
A.1
B.-0.75
C.-0.25
D.0
71.对于证券投资基金管理人的资格标准，（）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。
A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制
B.是否具有特定的权利和职责
C.基金管理人的诚信程度
D.以上都正确
72.以下可以用来描述不同随机变量之间联系的是（）。
A.方差
B.相关系数
73.（）是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。
A.中位数
B.方差
C.相关系数
D.均值
74.下列关于普通股和优先股说法正确的是（）。
A.优先股的股利不固定，它是根据公司净利润的多少来决定的
B.在公司盈利和剩余财产分配顺序上普通股股东先于优先股股东
C.优先股股东权利受限，一般无表决权
D.普通股股东按照缴款先后分配股利
75.监管机构可以采用（）监管措施，确保投资者的合法权益。
A.保护客户资产
B.提供自发性协助
C.对证券投资基金管理人进行实地检查
76.下列关于可转换债券基本要素的说法，正确的是（）。
A.可转换价格=可转换债券面值/转换比例
B.回售条款一般在股票价格上升超过转换价格一定幅度时生效
C.转换比例=可转换债券市场价格/可转换债券面值
D.转换价格=可转换债券市场价格/转换比例
77.我国可转换债券期限最短为（）年，最长为（）年，自发行结束后（）个月才能转换成公司股票。
A.1，6，6
B.0.5，6，6
C.0.5，6，12
D.1，6，12
78.股票拆分对（）没有影响。
A.股东权益总额
B.每股盈余
C.股票价格
D.每股面值
79.《证券监管目标和原则》和《集合投资事业监管原则》是由（）发布。
A.国际金融协会
B.国际基金协会
C.中国证监会
D.国际证监会
80.下列证券具有到期日的是（）。
A.存托凭证
B.债券
C.普通股
D.优先股
81.关于债券市场的基本概念，以下表述错误的是（）。
A.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都没有固定期限，债券到期时债务人必须按时归还本金并支付约定时的利息
B.债券因有固定的票面利率和期限，其市场价格相对股票价格而言比较稳定
C.债券市场交易的对象时债券
D.债券是债权凭证，债券持有人与债券发行人之间是债权债务关系
82.按债券利率是否固定分类，可分为（）和浮动利率债券
A.累进利率债券
B.贴现债券
C.固定利率债券
D.复利债券
83.以下不属于可转换债券的基本要素的是（）。
A.票面利率
C.转换期限
D.赎回条款
84.关于债券利率风险，以下表述正确的是（）。
A.当市场利率上升时，债券价格不变
B.债券价格与市场利率变动呈反方向变动
C.债券价格与市场利率变动方向一致
D.当市场利率上升时，债券价格上升
85.目前，我国债券市场以（）为主。
A.商业银行柜台市场
B.银行间债券市场
C.深圳证券交易所
D.上海证券交易所
86.债券市场价格越（）债券面值，期限越（），则当期收益率就越偏离到期收益率
A.偏离，长
B.接近，长
C.偏离，短
D.接近，短
87.下列关于大额可转让定期存单的表述正确的是（）。
A.大额可转让定期存单记名
B.大额可转让定期存单不可转让
C.大额可转让定期存单的金额一般由存款者自身决定，有零有整
D.大额可转让定期存单的利率可以是固定的，也可以是浮动的
88.关于债券市场当期收益率和到期收益率之间的关系，下列说法错误的是（）。
A.当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动
B.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则当期收益率就越偏离到期收益率
C.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率
D.当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动
89.某3年期债券的面值为1000元，票面利率为8%，每年付息一次，现在市场收益率为10%，其市场价格为950.25元，则其久期为（）。
A.2.78年
B.3.21年
C.1.95年
D.1.5年
90.（）一般指短期的、具有高流动性的低风险证券
A.货币市场工具
C.股票
D.基金
91.存货周转天数的计算公式不需要的财务数据是（）。
A.期末存货
B.年初存货
C.平均营业成本
D.年销售成本
92.关于货币基金的风险，以下表述正确的是（）。
A.低风险和高流动性是货币基金的主要特征
B.货币基金的风险比银行存款低
C.货币基金没有投资风险
D.货币基金的预期收益比银行存款低
93.（）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。
A.融资融券
B.利率互换
C.买入返售
D.回购协议
94.（）是由一国的政府部门发行并承担到期偿还本息责任的，期限在1年及1年以内的债务凭证
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