GBT29490知识产权管理体系内审员.docx
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GBT29490知识产权管理体系内审员
GBT29490知识产权管理体系内审员
[单项选择题]
1、下列环节哪一个不是知识产权管理体系教育培训的必要环节（）。
A.识别培训的需要
B.编制培训计划
C.形成培训记录
D.评价培训效果
参考答案：
D
[多项选择题]
2、关于知识产权管理组织机构说法正确的有：
（）
A.知识产权管理组织机构设置是否科学合理，决定了企业知识产权工作的质量与效率
B.知识产权管理组织机构是企业开展知识产权管理活动的组织保障
C.企业的知识产权管理组织机构设置，有一套固定的模式
D.企业的知识产权管理组织机构设置应当与企业的生产经营活动相协调
参考答案：
A,B,D
[多项选择题]
3、审核员应具备下列哪些工作能力：
（）。
A.编制审核计划、检查表、不合格项报告与内审报告
B.对不合格项报告纠正措施实施及其有效性跟踪与验证
C.实施现场审核，获取审核证据
D.主持召开首（末）次会议
参考答案：
A,B,C
[判断题]
4、一个文件可包括对一个程序的要求；一个形成文件的程序的要求只能包含在一个文件中。
参考答案：
错
[判断题]
5、审核的目的是为了找出不符合项。
参考答案：
错
[填空题]
6如何作好知识产权保密的控制？
参考答案：
通过以下措施：
（1）明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；
（2）明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式；
（3）明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求；
（4）明确涉密区域，规定客户及参访人员的活动范围等。
[判断题]
7、恒力泰公司安排自己的审核员和聘请的第三方机构（通标标准技术服务有限公司）的审核员一起对其供应商进行的审核属于结合审核。
参考答案：
错
[判断题]
8、知识产权方针和知识产权目标应由管理者代表制定。
参考答案：
错
[填空题]
9《企业知识产权管理规范》实施的日期是（）
参考答案：
2013年3月1日
[单项选择题]
10、审核发现是将收集到的（）与审核准则对比的结果。
A.审核证据
B.审核结论
C.审核记录
D.审核事实
参考答案：
A
[多项选择题]
11、《企业知识产权管理规范》采用的过程方法包括（）
A.检查
B.策划
C.实施
D.观察
参考答案：
A,B,C
[填空题]
12查阅受审核方与代理机构就专利申请个案签订的代理委托合同（例如：
2015年5月28日与广州三环佛山分公司签订），合同中有保密条款（见第
（一）条及第（六）条），而无知识产权权属的约定和限制条款。
对上述材料进行分析，确定是否存在不符合，若存在不符合，请描述不符合事实、判定不符合的标准条款号及不符合性质。
参考答案：
存在不符合。
（1）不符合事实描述：
查阅受审核方2015年5月28日与广州三环佛山分公司签订的代理委托合同，合同中有保密条款（见第
（一）条及第（六）条），而无知识产权权属的约定和限制条款。
（2）不符合条款号：
不符合7.5b）“对„„申请„„等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容”。
（3）不符合性质：
一般不符合
[填空题]
13在研发中心查阅受审核方名为“公司专利文件”的档案盒，随机抽查了专利200510100163.8、 200610036176.8（法律状态均为已授权）的专利文件档案，其中受理通知书、授予发明专利权通知书（2005101001638）、办登通知书（2005101001638）有存档，而未见其他的中间文件（答复审查意见通知书等）；并抽查了专利2011102457037的电子档案，其中有受理阶段和二审通知和答复的文件，缺少一审文件。
对上述信息进行分析，确定是否存在不符合，如若存在不符合，请描述不符合事实、判定不符合的标准条款号以及不符合性质。
参考答案：
存在不符合。
（1）不符合事实描述：
在研发中心查阅名为“公司专利文件”的档案盒，随机抽查专利200510100163.8、200610036176.8（法律状态均为已授权）的专利文件档案，未见答复审查意见通知书等各种中间文件；另抽查了专利2011102457037的电子档案，其中有受理阶段和二审通知和答复的文件，缺少一审文件。
（2）不符合标准条款号：
不符合4.2.4 c）“外来文件和记录文件完整，明确保管方式和保管期限”。
（3）不符合性质：
一般不符合。
[多项选择题]
14、在采购合同中应明确（）
A.知识产权权属
B.许可使用范围
C.供方信息
D.侵权责任
参考答案：
A,B,D
[多项选择题]
15、在研发项目阶段，应对相关领域的知识产权信息进行检索，对（）等进行分析。
A.技术发展状况
B.知识产权状况
C.竞争对手状况
D.商业秘密情况
参考答案：
A,B,C
[多项选择题]
16、知识产权管理体系文件包括（）
A.标准要求的形成文件的记录
B.知识产权方针和目标
C.知识产权手册
D.标准要求的形成文件的程序
参考答案：
A,B,C,D
[多项选择题]
17、内审检查表的要素包括（）
A.去哪里
B.找谁
C.记什么
D.查什么
参考答案：
A,B,D
[多项选择题]
18、审核的一般程序包括（）
A.审核准备
B.审核实施
C.纠正措施的跟踪
D.审核报告
参考答案：
A,B,C
[多项选择题]
19、《管理业知识产权管理规范》的审核准则包括（）
A.GB/T29490标准
B.企业知识产权管理体系文件
C.适用的法律法规和其它要求
D.客户和相关方的要求
参考答案：
A,B,C,D
[单项选择题]
20、《企业知识产权管理规范》由（）提出并归口。
A.国家质检总局
B.国家标准化研究院
C.国家知识产权局
D.国家标准化管理委员会
参考答案：
C
[单项选择题]
21、内审首次会议的参加人员包括内审组成员和（），必要时邀请其它人员参加。
A.总经理
B.管理者代表
C.受审部门主管
D.各部门主管
参考答案：
C
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[填空题]
22知识产权基础设施包括：
知识产权管理软件、（）、（）、网络设施、（）等。
参考答案：
数据库；计算机；办公场所
[填空题]
23应设立知识产权经常性预算费用，用于知识产权申请、（）、登记、（）等事项。
参考答案：
注册；维持
[填空题]
24知识产权许可和转让前，应分别制定（），并进行评估。
参考答案：
调查方案
[填空题]
25在获取知识产权前，应进行必要的（）和分析。
参考答案：
检索
[填空题]
26知识产权管理规范采用的指导原则包括（）、（）、（）。
参考答案：
战略导向；领导重视；全员参与
[填空题]
27年度审核计划的内容包括：
（）、（）、（）。
应确保全年审核覆盖所有标准要素（）。
参考答案：
每次审核时间；审核区域/部门；审核的标准要素；至少一次
[填空题]
28审核结论是审核组考虑了（）和（）后得出的最终审核结果。
参考答案：
审核目标；所有审核发现
[填空题]
29审核是为获得（）并对其进行客观评价，以满足（）的程度所进行的系统的、（）形成文件的过程。
参考答案：
审核证据；审核准则；独立的
[判断题]
30、企业员工对外发表专业技术论文应进行审批。
参考答案：
对
[判断题]
31、企业牵头制定标准时应组织制定标准工作组和知识产权政策和工作程序。
参考答案：
对
[判断题]
32、企业应在所有的职能和层次建立知识产权目标。
参考答案：
错
[判断题]
33、知识产权方针是指知识产权工作的宗旨和方向。
参考答案：
对
[判断题]
34、内审首次会议由管理者代表负责主持。
参考答案：
错
[判断题]
35、内审员在不影响审核公正的前提下可以安排审核其所在部门的工作。
参考答案：
错
[判断题]
36、恒力泰公司聘请第三方机构（通标标准技术服务有限公司）对其供应商进行的审核属于第三方审核。
参考答案：
错
[判断题]
37、企业知识产权管理体系内审属于第一方审核。
参考答案：
对
[填空题]
38与审核准则有关的证据的获得方法主要有哪些？
参考答案：
主要有以下一些方法：
（1）观察到的事实；
（2）通过测量得到的数据；
（3）通过试验的方法证实的事实；
（4）通过其他手段，如查记录、文件获得的事实。
[填空题]
39简述内审检查表的作用。
参考答案：
（1）指导审核整个过程的路线图；
（2）明确审核要点和方法；
（3）确保审核的完整，避免遗漏；
（4）减少组员之间不必要的重复；
（5）保持审核的方向和节奏；
（6）体现审核的正规化和专业性；
（7）审核的客观证据，帮助撰写审核报告。
[填空题]
40知识产权管理评审输入包括哪些内容？
参考答案：
（1）知识产权方针、上标；
（2）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；
（3）企业知识产权基本情况及风险评估信息；
（4）技术、标准发展趋势；
（5）前期审核结果。
[填空题]
41GB/T 29490-2013标准中明确要求编制形成文件的的程序有哪些，对应的条款是什么？
参考答案：
GB/T 29490-2013标准中共有10处要求形成文件的程序，分别是4.2.4 、5.3.3、6.4、7.1、7.2、7.3.1、7.4.1、7.4.2、7.6、9.2条款。
[填空题]
42简述某次审核活动从前期准备启动阶段到跟踪验证纠正措施全过程的主要工作流程和工作内容。
参考答案：
①内审方案策划，确定审核目的、范围、准则、方法等；
②指定审核组长，组建审核组；
③现场审核准备，编制审核计划，审核检查表，审核组内部沟通与工作分配；
④现场审核实施，召开首次会议，收集和验证信息，获得证据，得出审核发现，形成审核结论，举行末次会议。
⑤编制、批准和发放审核报告
⑥确定不符合项，组织受审核部门制定纠正措施计划，并跟踪验证纠正措施有效性。
[填空题]
43简述审核证据、审核发现、审核结论三者之间的关系。
参考答案：
审核组通过实施审核来和收集和验证与审核准则有关的信息以获得审核证据，并依据审核准则对审核证据进行评价以形成审核发现，在考虑了审核目的并综合汇总分析所有审核发现的基础上作出审核结论。
[判断题]
44、内审时，若按选定的样本调查后，没有发现不合格，则应扩大样本的品种及数量，直到发现不合格项。
参考答案：
错
[判断题]
45、每一次内部审核必须覆盖组织所有的知识产权管理体系过程。
参考答案：
错
[判断题]
46、管理评审的主要目的就是评审知识产权方针和知识产权目标是否实现。
参考答案：
错
[判断题]
47、基于审核对象、审核目的和审核经验的不同，编制检查表应采取灵活多样原则。
参考答案：
对
[判断题]
48、文件修订后再发布前不需要重新审核和批准。
参考答案：
错
[判断题]
49、管理评审可由最高管理层中的任何一名成员或管理者代表主持。
参考答案：
错
[判断题]
50、检查表应在审核前提交给受审核方，以便受审核方作好准备。
参考答案：
错
[判断题]
51、管理体系是一个动态发展、不断改进和不断完善的过程。
参考答案：
对
[多项选择题]
52、以下哪几项是对内审员行为准则要求：
（）
A.不有意传达任何错误或易产生误解的信息
B.不接受受审方任何礼品或其他任何形式的好处
C.不受任何外力干扰，按计划实现既定审核目标
D.不介入受审方任何恩怨与利益冲突
参考答案：
A,B,C,D
[多项选择题]
53、编制检查表应遵循下列哪些原则：
（）
A.依据审核准则，辨别关键过程
B.评定主要因素，样本策划合理
C.考虑方式方法，合理分配时间
D.按过程编制检查表，格式统一
参考答案：
A,B,C
[多项选择题]
54、知识产权管理体系管理评审评审输入应包括（）。
A.知识产权方针、目标
B.企业经营目标
C.技术发展趋势
D.前期审核结果
参考答案：
A,B,C,D
[单项选择题]
55、审核报告中可以不包括（）。
A.审核计划
B.审核准则
C.审核发现
D.审核结论
参考答案：
A
[单项选择题]
56、下列各项活动中，哪一项必须由与现行工作无直接责任者来进行？
（）
A.合同评审
B.管理评审
C.内部审核
D.供应商选择
参考答案：
C
[多项选择题]
57、下列关于知识产权目标的说法，正确的是（）
A.是企业知识产权工作的宗旨和方向
B.应形成文件
C.应与知识产权方针保持一致
D.应可考核
参考答案：
B,C,D
[多项选择题]
58、依据GB/T29490-2013标准，应建立并保持以下哪些记录？
（）
A.对中、高层管理人员进行知识产权培训记录
B.知识产权获取记录
C.合同知识产权条款审查记录
D.研发活动中形成的记录
参考答案：
A,B,C,D
[多项选择题]
59、企业研发过程的知识产权管理包括：
（）
A.专利分析
B.专利申请
C.跟踪检索
D.保密管理
参考答案：
A,B,C,D
[单项选择题]
60、针对内部审核中发现的不合格项，由（）实施纠正措施。
A.审核员
B.审核组长
C.管理者代表
D.出现不合格项的责任部门
参考答案：
D
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