证券投资学 练习题 全部范文.docx
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《证券投资学》练习题
一、单选题
1.1.1证券是各类财产所有权或（B）凭证的通称。
A.债务B.债权
C.权益D.书面
1.1.2按投资对象不同，下列哪一种不是证券投资。
C
A.债券投资B.股票投资
C.买卖房地产D.其他有价证券投资
1.1.3有价证券的（B）是指证券持有人可按自己需要灵活地转让证券一换取现金二不遭受损失的能力。
A.产权性B.流动性
C.期限性D.收益性
2.1.1股利包括股息和（B）两部分。
A.派息B.分红
C.利息D派股
2.1.2下列不是优先股特征：
C
A.股息率固定B.优先分派股息
C.有表决权D.优先分配剩余资产
2.1.3下列不属于普通股的权力。
B
A.优先认股权B优先分派股息
C.盈余分配权D.剩余财产分配权
2.1.4下列不是股利的形式D
A.现金股利B.股票股利
C.财产股利D.建设股利
3.1.1下列不是缺点债券期限考虑的因素D
A.资金使用状况B市场利率走势
C.债券的变现能力D.银行贷款期限
3.1.2按发行条件不同，金融债券可分为普通债券、贴现金融债券和（C）
A单利债券B.复利债券
C.累进理想债券D.贴现债券
3.1.3下列不属于利率期限结构理论B
A.流动性偏好理论B市场组合理论
C.无偏差预期理论D.市场分割理论
3.1.4根据收益率的曲线形状不同，可以讲收益率曲线分为四类，其中不属于的是：
D
A.正收益率曲线B.反收益率曲线
C.平收益率曲线D.凸形收益率曲线
3.1.5流动性溢价是（A）利率和未来的预期即期利率之间的差额。
A.远期B.中期
C.近期D.目前
4.1.1中期投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，是一种（B）方式。
A.直接投资B.间接投资
C．远期投资D。
近期投资
4.1.2根据（A）不同，可把证券投资基金分为契约型基金和公司型基金。
A.组织方式B.运作方式
C.投资目标D.投资对象
4.1.3根据（B）不同，可把证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金。
A.组织方式B.运作方式
C.投资目标D.投资对象
4.1.4根据（C）不同，可把证券投资基金分为成长型基金、收入型和平衡型基金。
A.组织方式B.运作方式
C.投资目标D.投资对象
4.1.5根据（D）不同，可把证券投资基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金等。
A.组织方式B.运作方式
C.投资目标D.投资对象
4.1.6不属于基金当事人的是：
C
A.基金持有人B.基金管理人
C．基金发行人D.基金托管人
5.1.1下列不属于金融衍生工具特征的是：
B
A.构造复杂性B.交易成本高
C.设计具有灵活性D.具有虚拟性
5.1.2按（）划分，金融衍生工具包括金融远期、金融期货和金融期权等。
B
A.基础资产B.自身交易方式
C.市场交易结构D.基金债权
5.1.3按（A）划分，金融工具包括股票衍生和货币衍生工具。
A.基础资产B.自身交易方式
C.市场交易结构D.基金债权
5.1.4按（C）划分，金融工具包括场内交易和场外交易工具。
A.基础资产B.自身交易方式
C.市场交易结构D.基金债权
5.1.5远期外汇交易主要有（A）形式。
A.固定交割日的远期交易B.未来交割日的远期交易
C.活期交割日的远期交易D.保证金远期交易
5.1.6套期保值分为（）套期保值和空头套期保值。
A
A.多头B.空头C.双向D.卖空
5.1.7期货投机的形式有（）和套利交易。
A
A.单项式投机B.多项式投机C.卖空式投机D.买多式投机
5.1.8按（）不同可将期权分为看涨期权和看跌期权。
B
A.买者执行时限B.买者权力C.交易场所D.标的物性质
5.1.9按（B）不同，可将期权分为欧式期权和美式期权。
A.买者执行时限B.买者权力C.交易场所D.标的物性质
5.1.10按（C）不同，可将期权分为交易所期权和柜台式期权。
A.买者执行时限B.买者权力C.交易场所D.标的物性质
5.1.11按（D）不同，可将期权分为现货期权和期货期权。
A.买者执行时限B.买者权力C.交易场所D.标的物性质
6.1.1按（A）不同，可将证券市场分为发行市场和交易市场。
A.基本职能B.交易对象C.组织形式D.交易方式
6.1.2按（B）不同，可将证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场。
A.基本职能B.交易对象C.组织形式D.交易方式
6.1.3按（C）不同，可将证券市场分为股票场内市场和场外市场。
A.基本职能B.交易对象C.组织形式D.交易方式
6.1.4证券间接发行有（）、代销发行和承销发行。
A
A.包销B.转销C.倾销D.定销
7.1.1不属于产品分析的有：
D
A.产品的品牌知名度B.产品市场竞争力
C.产品生命周期D.产品的发展前景
7.1.2不属于防御型行业的有：
C
A.食品业B.供水C.宝石业D.供气
7.1.3不属于财政手段的有：
B
A.税收B.通货膨胀C.国债D.财政补贴
7.1.4国民经济出现周期性变化，没有经过的阶段是：
B
A.萧条期B.狂妄期C.繁荣期D.衰退期
7.1.5不属于货币政策的是：
D
A.利率政策B.存款准备率C.公开市场业务D.通货膨胀
7.1.6不属于成长型行业的有：
B
A.生物制药B.食品C.计算机D.网络业
7.1.7（）是周期基本分析的核心。
B
A.行业分析B.公司分析C.宏观分析D。
政策分析
8.1.1不属于技术分析的假设的是：
B
A.市场行为涵盖一切信息B历史不会重演C.价格已趋势方式演变D.历史会重演
8.1.2不是预示股价反转的形态有:
D
A.头肩顶和头肩底B.双重顶和双重底
C.圆弧顶和圆弧底D.三角形型
8.1.3股价常见走势少有的是（）D
A.上升趋势B.下降趋势
C.水平趋势D.震荡趋势
8.1.4三角形形态吧包括（）D
A.对称三角形B.上升三角形
C.下降三角形D.斜边三角形
8.1.5股价持续整理形态不包括：
D
A.三角形B.矩形C.旗形D.圆弧形
9.1.1β系数（B），说明其系统风险大于市场证券组合。
A.<1B.>1C.=0D.>0
9.1.2证券投资组合理论是（B）年由马柯威茨首次提出。
A.1962B.1952C.1972D.1978
9.2.3不是证券投资组合理论的假设条件有：
D
A．投资者都是风险厌恶者B.投资者都是有理性
C.各证券收益率相关D.证券市场不充分有效
9.2.4据证券价格对市场不同信息的反映情况，证券市场的效率程度不包括：
D
A.弱式有效市场B.半强式有效市场
C.强式有效市场D.半弱式有效市场
9.2.5不属于有效市场假设推论有：
C
A.市场没有记忆B.相信市场价格
C.市场之对旧信息做出反映D.分析者消灭规律
9.2.6投资者的行为模式不包括：
D
A.后悔理论B.羊群效应C.过度自信与归因偏差
D.激进主义
10.2.1根据风险可否消除，证券投资风险可分为系统风险和（）D
A.经营风险B.利率风险
C.信用风险D.非系统风险
10.2.2系统风险不包括：
C
A.市场风险B.利率风险
C.信用风险D.购买力风险
10.2.3非系统风险不包括：
C
A.信用风险B.利率风险
C.购买力风险D.财务风险
10.2.4投资者降低风险的办法不包括：
A
A.投资集中化B.保持正常投资心态
C.选择信用好的证券商交易D.选择正确的投资途径
10.2.5不属于市场监管原则有：
C
A.公开原则B.公平原则C.公示原则D公正原则
10.2.6证券市场监管手段不包括：
C
A.法律手段B.经济手段C.自管手段D.行政手段
10.2.7证券市场监管的体制不包括：
B
A.集中型B.分散型C.自律型D.中间型
10.2.8经济手段不包括：
B
A.税收政策B.市场准入C.金融信贷政策D.罚款
10.2.9利率会从改变资金流向和（）影响证券价格。
D
A.增加存款B.改变贷款结构C.增加银行利润D.影响公司业绩
10.2.10证券发行主要有注册制和：
C
A.审批制B.指标制C.核准制D.集中制
二、多选题
1.2.1有价证券安装所载内容和所有者的权益划分为ABC
A.商品证券B.货币证券
C.资金证券D.资本证券
1.2.2货币证券可分为几类。
AD
A.商业证券B.商业汇票
C.银行本票D.银行证券
1.2.3按照发行主体不同，有价证券可以分为：
ABC
A.政府证券B.公司证券
C.金融证券D.国债
1.2.4证券投资于实物投资的区别有几个不同。
ABCD
A.证券对象不同B.投资目的不同
C.投资活动的内容不同D.投资的制约因素不同
1.2.5证券投资的运行过程有以下步骤。
ABCD
A.学习相关理论知识B.筹措投资资金
C.确定投资目标D.进行投资分析和投资决策
1.2.6证券具备（）最基本特征。
AC
A.法律特征B.效益特征
C.书面特征D.风险特征
1.2.7有价证券具有以下特点：
ABCD
A.产权性B.期限性
C.流的性D.收益性
2.2.1股票具有以下特征。
ABCD
A.风险性B.波动性
C.盈利性D.永久性
2.2.2股票又以下性质ABCD
A.是要式证券B.是证权证券
C.是资本证券D.综合权力证券
2.2.3将股权按投资主体的不同划分为。
ABCD
A.国家股B.法人股
C.公众股D.外资股
2.2.4我国股票分为ABCD
A.A股B.B股
C.N股D.S股
2.2.5据优惠内容不同，可将优先股分为以下几种类型。
A.累积优先股与累积优先股B参与优先股与非参与优先股
C.可转让优先股与非可转让优先股D.流通优先股与非流通优先股
3.2.1债券具有极高特征:
ABC
A.偿还性B.安全性
C.收益性D.流动性
3.2.2债券利率主要受以下因素影响ABCD
A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信状况
C.债券期限长短D.资金供求状况
3.2.3国债也称中央政府债券，具有以下特点ABCD
A.高安全性B.强流动性
C.收益稳定D.享受税收优惠
3.2.4公司债券主要有几种：
ABCD
A.抵押公司债券B。
信用债券
C.担保债券D.可转换债券
3.2.5根据收益率的曲线形状不同，可将收益率曲线分为：
ABCD
A.正收益率曲线B.反收益率曲线
C.平收益率曲线D.拱收益率曲线
3.2.6影响债券价格的内部因素有ABCD
A.税收待遇B.流动性
C.提前赎回条款D.违约风险
3.2.7影响债券价格的外部因素有：
ABC
A基础利率B.市场利率
C.通货膨胀D.银行信用
4.2.1根据投资对象不同，把基金分为：
ABCD
A.股票基金B.债券基金
C.货币市场基金D.衍生债券基金
4.2.2根据组织方式不同，把基金分为：
BC
A.开放式基金B.契约型基金
C.公司型基金D.封闭式基金
4.2.3根据运作方式不同，把基金分为：
AD
A.开放式基金B.契约型基金
C.公司型基金D.封闭式基金
4.2.4根据投资标的不同，把基金分为：
ABC
A.成长型基金B.收入型基金
C.平衡型基金D.保本型基金
4.2.5基金投资人承担的费用包括：
ABCD
A.认购费B.申购费
C.基金转换费D.红利再投资费
4.2.6基金运作费用包括ABCD
A.基金管理费B.基金托管费
C.注册会计师费D.基金年会费
4.2.7影响封闭式基金市场价格的因素ABCD
A.基金单位资产净值B.基金市场供求关系
C.股票市场走势D.封闭期限长短
4.2.8封闭式基金与开放式基金的区别：
ABCD
A.期限不同B.规模的可变性不同
C.投资策略不同D.交易方式不同
5.2.1远期外汇交易的两种方式：
AB
A.固定交割日的远期交易B.选择交割日的远期交易
C.未来交割日的远期交易D.现金交割日的远期交易
5.2.2根据标的物的性质不同，金融期货可分为：
ABC
A.外汇期货B.利率期货
C.股票价格指数期货D.大宗商品指数期货
5.2.3金融期货交易制度包括ABCD
A.保证金制度B.逐日盯市制
C.大户报告制度D.对冲制度
5.2.4金融期货的基本交易策略主要AB
A.套期保值策略B.投机策略
C.投资策略D.卖空策略
5.2.5期权交易的合约包括几个要素：
ABCD
A.期权买方B.期权卖方
C.协议价格D.期权费
5.2.6金融互换主要有：
AD
A.利率互换B利息互换
C.外汇互换D.货币互换
5.2.7金融互换具有以下功能：
BC
A.可以提供筹资成本，提供资产收益
B.可以优化资产负债结构
C.可转换和防范利率风险和外汇风险
D.可降低系统风险
6.2.1证券市场具有以下功能：
A.资金融通功能B.资源配置功能
C.资本定价功能D.调节经济运行功能
6.2.2证券发行市场由（）因素构成ABC
A.证券发行人B.证券投资者
C.证券承销商D.证券交易所
6.2.3按交易对象不同可将证券市场分为ABC
A.股票市场B.证券市场
C.经济市场D.外汇市场
6.2.4按组织形式不同，可将证券市场分为：
AB
A.场内市场B.场外市场
C.债券市场D.经济市场
6.2.5按证券发行价格确定方式不同，将证券发行方式分为：
BC
A.平价发行B。
议价发行
C.竞价发行D.溢价发行
6.2.6证券交易市场具有以下功能：
ABCD
A．提高证券流动性B.维持证券合理价格
C.调解资金供求D.反映宏观经济功能
6.2.7目前，国际上具有影响力的指数有ABCD
A.道琼斯股票价格指数B.标准普尔指数
C.香港恒生指数D.日经股价指数
6.2.8我国主要股票价格指数有ABCD
A.上证指数B.深圳综指
C.深圳成分指数D.上海B股指数
6.2.9证券发行市场具有以下特点：
ABC
A.无固定场所B.无统一时间
C.证券发行价格与股票价格较为接近
D.自定发行价格
6.2.10证券交易所的组织形式有：
AC
A.公司制B.股份制
C.会员制D.集资制
7.2.1财政政策的主要手段有：
ABCD
A.税收B.转移支付制度
C.财政补贴D.国债
7.2.2按照反映经济活动的时间同步状况，经济指标可以分为：
ACD
A.滞后指标B.超前指标
C.先行指标D.同步指标
7.2.3国民经济的周期性变化可以分为（）阶段ABCD
A.萧条期B.复苏期
C.繁荣期D.衰退期
7.2.4影响证券市场的主要经济指标有：
ABCD
A.GDPB.失业率C.通货膨胀D.国际收支状况
7.2.5行业的市场结构可以分为：
ABCD
A.完全竞争B.垄断竞争C.寡头垄断D.完全垄断
7.2.6.根据行业发展状况与经济周期变化的关联程度，把行业分为：
ACD
A.成长型行业B.衰退型行业C.防御型行业D.周期型行业
7.2.7行业的生命周期分为以下（）阶段ABCD
A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期
7.2.8影响行业兴衰的外部因素有：
ABCD
A.技术进步B.社会观念改变C.政策法规D.相关行业的变动
7.2.9公司的基本因素分析包括（）ABC
A.产品分析B.技术水平分析C.管理水平分析D.财务分析
7.2.10公司的产品分析包括以下（）ABCD
A.产品品牌知名度B.产品的市场竞争力C.产品市场类型
D.产品的生命周期
7.2.11公司技术分析包括（）分析ABCD
A.产品技术水平B技术装备水平
C．职工技术水平D.技术开发能力
7.2.12反映上市公司资本结构装备主要有。
ABCD
A.资产负债率B.资本化比率
C.固定资产净值率D.股东权益比率
7.2.13反映公司短期偿债能力的指标有：
ABC
A.流动比率B.速动比率
C．应收账款周转率D.资金周转次数
8.2.1预示股价反转的形态有:
ABC
A.头肩顶和头肩底B.双重顶和双重底
C.圆弧顶和圆弧底D.三角形型
8.2.2股价是走势有（）ABC
A.上升趋势B.下降趋势C.水平趋势D.震荡趋势
8.2.3三角形形态有几种（）ABC
A.对称三角形B.上升三角形
C.下降三角形D.斜边三角形
8.2.4股价持续整理形态主要有：
ABC
A.三角形B.矩形C.旗形D.圆弧形
9.2.1证券投资组合理论的假设条件有：
ABCD
A．投资者都是风险厌恶者B.投资者都是有理性
C.各证券收益率相关D.证券市场充分有效
9.2.2据证券价格对市场不同信息的反映情况，可将证券市场的效率程度分为：
ABC
A.弱式有效市场B.半强式有效市场
C.强式有效市场D.半弱式有效市场
9.2.3有效市场假设推论有：
ABD
A.市场没有记忆B.相信市场价格
C.市场之对旧信息做出反映D.分析者消灭规律
9.2.4投资者的行为模式有：
ABCD
A.后悔理论B.羊群效应C.过度自信与归因偏差
D.保守主义与抛锚性
10.2.1证券投资风险可分为（）AD
A.系统风险B.利率风险
C.信用风险D.非系统风险
10.2.2系统风险有：
ABD
A.市场风险B.利率风险
C.信用风险D.购买力风险
10.2.3非系统风险有：
ABD
A.信用风险B.利率风险
C.购买力风险D.财务风险
10.2.4投资者可用以下办法降低风险：
ABCD
A.投资分散化B.保持正常投资心态
C.选择信用好的证券商交易D.选择正确的投资途径
10.2.5市场监管原则有：
ABD
A.公开原则B.公平原则C.公示原则D公正原则
10.2.6证券市场监管手段包括：
ABCD
A.法律手段B.经济手段C.自律手段D.行政手段
10.2.7证券市场监管的体制有：
ACD
A.集中型B.分散型C.自律型D.中间型
10.2.8经济手段主要有：
AC
A.税收政策B.市场准入C.金融信贷政策D.罚款
10.2.9利率会从以下（）影响证券价格。
AD
A.改变资金流向B.改变贷款结构C.增加银行利润D.影响公司业绩
10.2.10证券发行主要有（）方式：
AC
A.注册制B.指标制C.核准制D.集中制
三、判断题（正确A错误B）
1.3.1证券是各类财产所有权或债务凭证的总称。
B
1.3.2证券按其经济性质来看划分为无价证券和有价证券。
B
1.3.3按发行方式和发行范围划分，有价证券分为做法证券、公司证券和金融证券。
B
1.3.4按发行方式和发行范围分，有价证券分为公募证券和私募证券。
A
1.3.5存款单、保险单和股票都是证券。
A
1.3.6有价证券本身不代表价值，其价格实际上是资本化了的收入。
A
2.3.1按是否有票面显示，可将股票分为记名股票和不记名股票。
B
2.3.2ST股票就是上市公司财务状况或其他出现异常，特别处理的股票。
A
2.3.3公众股分为社会公众股和公司公众股。
B
2.3.4市盈率是每股价格与每股收益的比率。
A
2.3.5随着投资者投资意识的改变，投资者选择股票时并不特别看重每股净资产指标，因为购买股票并不是购买公司的资产，而是为了获得股息收入。
A
2.3.6当公司的利润增长时，优先股股东不能像普通股股东那样享有公司利润增长所带来的额外收益。
A
2.3.7优先股股东也拥有选举权货背选举权。
B
3.3.1债券是投资人为筹措资金，依照法定程序并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
B
3.3.2市场利率普遍较高时，债券的利率也会相应较高。
A
3.3.3国债也称“金边债券”A
3.3.4金融债券风险低于公司债券，但其安全性又低于政府债券。
A
3.3.5从收益性看，金融债券低于公司债券。
A
3.3.6我国1985年首次发现金融债券.A
3.3.7无偏差预期理论认为，如果预期未来利率上升，则收益率曲线呈上升趋势，否则呈下降趋势。
A
4.3.1基金赎回价格=基金单位资产净值-赎回费B
4.3.2基金费用率通常与基金规模成反比，与风险成正比。
A
4.3.3我国封闭式基金按0.25%比例计提基金托管费。
A
4.3.4基金管理费香港地区不超过3%。
B
4.3.5基金持有人与基金管理人之间的关系是一种信托关系。
A
4.3.6基金托管人一般由具有一定经济实力，实收资本达到相当规模，具有行业信誉的金融机构担任。
A
5.3.1金融互换可以转移系统风险。
B
5.3.2欧式期权允许期权购买者在期权到期前的任何时间执行期权，而美式期权是指期权的购买者只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。
B
5.3.3金融互换最基本的形式包括一种货币与另一种货币之间的互换。
A
5.3.4世界上第一次金融互换发生在1981年世界银行和IBM之间。
A
5.3.5运用期权进行套期保值时，可以把不利风险转移出去而把有利因素留给自己。
A
5.3.6运用期货进行套期保值，在把不利风险转移出去的同时，也把有利因素转移出去。
A
5.3.7外汇期货产生于1972年，由芝加哥商品交易所的国际货币市场首创。
A
5.3.8金融远期包括远期利率协议和远期外汇合约等。
A
6.3.1我国第一家股份制度企业是轮船招商局于1872年成立。
A
6.3.2我国第一家证券交易所是1918年成立的北平证券交易所。
A
6.3.3证券发行市场是一个无形的市场。
A
6.3.4现在的道琼斯指数以1928年10月1日为基数对比，令基期指数为100，以后各期的股票价格同基期对比，计算百分数，就是各期的价格指数。
A
6.3.5上证综指于1991年7月15日公开发布，以1990年12月19日为基期，基点为100.A
7.3.1汇率上升，本币贬值，使得本国产品的国际竞争力增强，出口型企业受益增加，其股票和债券价格将上涨。
A
7.3.2按照反映基金获得的时间同步状况，经济指标可分为先行指标、同步指标和超前指标3种。
B
7.3.3GDP反映一定时间内一个国家或地区的经济所生产的全部最终商品和劳务的价值总和。
A
7.3.4通常当消费价格指数上涨超过3%的时候，便认为是发生了较为严重的通货膨胀。
B
7.3.5法定存款准备率的小幅调整，会通过货币乘数关系引起对货币供应量的巨大波动。
A
7.3.6速动比率为1.0时比较合适，表示企业有能力在较短时间支付全部流动债务。
A
7.3.7流动比率在2.0左右为宜。
A
7.3.8利息支付倍数=息税后利润/利息费用B
8.3.1RSI在底部形成W底，圆弧底等底部形态时，是买入信号。
A
8.3.2RSI与股价相“背离”，往往是
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