东风汽车质量管理体系供应商管理手册DFAC生产部采购管理.docx

东风汽车质量管理体系供应商管理手册DFAC生产部采购管理.docx

《东风汽车质量管理体系供应商管理手册DFAC生产部采购管理.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《东风汽车质量管理体系供应商管理手册DFAC生产部采购管理.docx（130页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

东风汽车质量管理体系供应商管理手册DFAC生产部采购管理

供货商管理手册

东风汽车股份有限公司生产部采购管理室编制

东风汽车股份有限公司发布

二零零一年八月

世界看我行

DFAC的宗旨：

以知识和财富贡献人类社会。

DFAC的理念：

以人为本，创造价值；

健康生存，可持续发展。

DFAC的价值观：

对股东负责,对用户负责,

对员工负责,对国家负责,

对社会负责,对环境及伙伴负责.

DFAC的发展方针：

突出主业，相机扩张，

注重利润，稳健发展.

DFAC的发展目标：

做实、做精、做强、做大。

DFAC的质量方针：

东风汽车，精益求精，竭诚服务，用户至上。

序

第一章采购体系及采购管理流程概述

第一节概述

第二节DFAC汽车零部件采购的基本原则

第三节DFAC供应链的整合

第四节DFAC采购管理职责

第五节DFAC采购管理十二步工作法

第六节DFAC采购管理流程图

第二章潜在供货商资源信息库的建设及管理

第三章潜在供货商资格认可

第四章供货商的选择

第五章生产件批准（PPAP）

第六章协作配套许可证准入制度

第七章采购管理

第一节采购业务管理

第二节采购管理绩效测评

第八章协配件价格及财务结算管理

第一节价格管理

第二节比质比价

第三节招标议标

第四节零库存结算

第九章精益生产、准时制供货（JIT）

第一十章合格供货商的管理

第一节供货商业绩考评

第二节供货商质量体系要求及第二方认证

第一十一章产质量量赔偿和激励

第一十二章供货商会员制

附录

1.潜在供货商资源信息库的建设及管理办法----------------------

2.采购控制程序--------------------------------------------------------

3.供货商选择程序-----------------------------------------------------

4.供货商认证标准-----------------------------------------------------

●潜在供货商资格认可标准

●合格供货商第二方认证标准

5.生产件批准程序-----------------------------------------------------

6.供货商质量体系要求-------------------------------------------------

7.DFAC协作配套许可证管理办法----------------------------------

8.产质量量赔偿和激励管理办法-------------------------------------

9.零库存结算政策-----------------------------------------------------

10.DFAC协配件中转库管理标准-------------------------------------

11.DFAC管理绩效测评——采购管理系统------------------------

12.DFAC供货商协会章程（草案）----------------------------------

序

1999年7月15日，东风汽车股份有限公司（DFAC）正式创立。

作为一家由国有企业重组创立的股份制上市公司，DFAC从创立之日起就注重按市场经济原则和国际化竞争原则进行自己的体制、机制、理念的建设和创新。

本着“突出主业，相机扩张，注重利润，稳健发展”的方针，对DFAC现实和未来的发展，我们提出了“做实、做精、做强、做大”的发展目标和“以知识和财富贡献人类社会”的企业宗旨。

DFAC将“以人为本，创造价值；健康生存，可持续发展”作为自己的企业理念，以“对股东负责,对用户负责,对员工负责,对国家负责,对社会负责,对环境及伙伴负责”的价值观构建DFAC的责任体系，在社会、市场、用户中树立DFAC的文化和形象。

近两年来，DFAC对企业的管理体系进行了不断的改造和创新。

按照“直接增值流下沈，战略辅助流集中”的思路，构建了DFAC精简高效、责权明晰的组织机构，初步实现了面向客户、面向流程的管理体系。

源于市场、终于市场的扁平化开放式企业群正在构建。

以共有价值理念为核心，商业互利为原则，DFAC正在建立自己与用户、经销商、供货商、开发商、工程商、策划商、媒体等伙伴的新型关系，以自己的信誉和他人的利益来开拓企业的生存和发展空间，为今后的“相机扩张”和更大发展作准备。

作为DFAC重要合作伙伴的供货商，多年来与DFAC已结成了相互依存的利益共同体。

面对中国加入WTO后国内汽车工业融入全球经济一体化进程的挑战和竞争更加激烈的市场环境，DFAC如果没有一个优秀的供应链作为支撑，如果我们的采购体系不能尽快与国际接轨，就难以在激烈的市场竞争中持续地生存和发展下去。

国内外大量成功或失败企业的例子充分证明，采购作为当今企业生产和经营的重要一环，在成本控制、提高产品市场竞争能力方面起着非常重要的作用，对采购体系和采购管理理念的创新已日益受到国内外企业的高度重视。

我们必须在这一方面很下功夫，尽快构建与国际接轨的、具有DFAC特色的、有市场竞争力的、规范化的采购体系和采购管理方式，不断提升DFAC供应链的整体层次和采购管理水平，最终实现DFAC和供货商在市场竞争中的双赢。

作为对DFAC采购体系和采购管理方式不断进行完善和创新的重要一步，《DFAC供货商管理手册》即将正式发布了。

该“手册”对DFAC零部件采购管理的基本原则、现有供应链的整合方式、采购管理职责分工以及采购管理流程等均作了较为详细的描述，“手册”中将DFAC的采购管理精炼成“DFAC采购管理十二步工作法”，很好地概括了DFAC采购管理的特色。

该“手册”可作为DFAC零部件采购管理的指导性文件在实际工作中贯彻实施，也可以作为原辅材料等其他方面采购管理的借鉴。

下一步应在组织学习培训的基础上，考虑具体的运作步骤，在公司范围内逐步推进实施。

希望本“手册”的发布能对DFAC采购管理体系的完善和创新、对作为我们重要合作伙伴的供货商了解DFAC的采购体系和采购管理流程起到有益的指导作用。

东风汽车股份有限公司总裁：

二○○一年八月

第一章东风汽车股份有限公司采购体系及采购管理流程

概述

第一节DFAC采购体系概述

东风汽车股份有限公司（DFAC）自1999年7月创立以来，其汽车零部件采购体系及采购管理流程、供应链均从东风公司延续而来。

随着我国加入世贸组织的临近，经济全球化的进程将逐步加快，汽车工业的竞争将更加激烈，汽车工业零部件采购体系和采购管理流程必须尽快与国际接轨。

作为一家股份制上市公司，要想在未来激烈的市场竞争中保持持续的竞争优势，实现DFAC对股东、对员工、对国家、对社会、对环境及合作伙伴负责的经营理念和不但做实、做精、做强、做大的企业目标，必须在不断地借鉴国内外先进的成功的采购管理模式的基础上结合DFAC的实际对其采购体系及采购管理流程予以不断的完善和创新，逐步提升DFAC供应链的整体层次，以适应未来汽车市场激烈竞争的需要。

DFAC现有的供应链和采购管理流程因历史原因基本上从母公司延续而来，带着很深的计划经济的痕迹，存在着供货商数量过多、规模偏小、布局不合理、工艺水平参差不齐、管理不规范等诸多问题，未能很好地建立起对供货商的优胜劣汰的动态管理机制。

造成优秀的供货商进不来、落后的供货商出不去的恶性循环。

在激烈的市场竞争中，一个企业如果没有一个优秀的供应链作为支撑，就难以在激烈的市场竞争中持续地生存和发展下去。

DFAC必须从现在开始，脚踏实地，通过两年左右的努力，着眼于构建全球化的采购体系，采购管理逐步与国际接轨，借助国内外优秀的供货商资源，从产品开发及生产准备周期最短化、采购批量规模化、采购成本最低化、供货准时化、系统化、模块化、采购全球化的思路建立起具有DFAC特色的、与国际接轨的、适应市场竞争需要的科学高效的采购体系。

本着尊重历史、平稳过渡及对供货商负责的原则，考虑到工作的连续性，对现有供货商的优化，通过进行第二方认证及日常业绩考核的办法进行一次全面的评价，对不合格的供货商给予整改期限，经整改仍达不到要求的供货商，特别是对一个产品三家以上供货的供货商应坚决予以淘汰。

对新的供货商的选择及管理，必须按DFAC采购管理“十二步工作法”所确定的采购管理流程严格执行。

DFAC将通过加强对供货商“产品协作配套许可证”的管理以及财务结算管理来规范采购行为，引导各分公司按新的采购体系及采购管理流程进行运作。

对新产品开发以及其他情况下所必需的紧急采购行为，《供货商选择程序》、《采购控制程序》、《生产件批准程序》等采购管理文件中都按特殊情况设置有紧急采购通道，以适应新产品快速开发和市场快速应变的需要。

根据DFAC“直接增值流下沈，战略辅助流集中”的管理原则，按照DFAC新的职能分工和管理流程，本手册对DFAC采购体系及采购管理流程进行了描述，对各职能部门及分公司在采购管理中的职责作了明确的界定。

所有采购管理文件与各部门及各分公司进行了多次研讨和磨合，在以后的实践中还需加以不断地完善和改进。

DFAC各部门、分公司应站在DFAC的整体利益和长远利益的高度多提宝贵的意见和建议，为构建起具有DFAC特色的、与国际接轨的、适应市场竞争需要的采购体系而共同努力。

本手册适应于东风汽车股份有限公司汽车零部件的采购管理，生产用原辅材料的采购管理可参照执行。

各分公司还须按管理职责分工，根据本手册所确定的原则和框架结合自身实际制定具体详细的操作文件幷严格执行。

同时，也希望本手册能对DFAC的供货商了解DFAC的采购体系和采购管理流程提供有益的帮助。

第二节DFAC零部件采购的基本原则

1、价格竞标、发挥存量、相对集中、服务质量优先的原则；

2、从企业的财务状况、产品研发能力、工艺制造水平、质量管理水平、供货服务能力五个方面对供货商进行评价幷择优选择供货商；

3、逐步实施全球采购，采购管理与国际接轨；

4、从开发周期缩短化、生产准时化、成本最低化、采购全球化、零部件通用化、底盘平台化、产品开发及装配模块化的思路构建新的采购模式；

5、与供货商建立合作伙伴关系，利益共享、风险共担；

6、建立潜在供货商资源库，用指定、认证、比价、生产件批准相结合的方式选择供货商。

7、实行A、B点动态管理制，采用供货商A、B、C三级评价考核体系，对合格的供货商实行周期评价，动态管理，优胜劣汰；

9、推行供货商产品准时制供货（JIT）；

10、实施供货商产质量量赔偿和激励管理；

11、建立供货商会员制，定期进行管理、技术交流，组织供货商高层论坛活动。

第三节DFAC供应链的整合

1、整合达到的目的：

●改变目前汽车零部件长期形成的配套方式，逐步采取国际通行的全球采购、模块化供应和系统供货的配套方式。

●逐步淘汰只会“按图生产”的零部件企业，扯断多年形成的“难兄难弟”式的关系纽带，建立以市场竞争为导向的新型的战略发展伙伴关系的协作配套体系。

●通过协作配套体系的优化，实现零部件厂成套、成系统供应向装配模块化发展、推行零部件通用化，生产成本最低化，产品供货准时化，达到整车开发周期最短，生产成本不断降低。

2、整合的基本方法与步骤：

●对于目前已经进入协作配套体系的企业采取的方法与步骤：

首先对现有协作配套厂的基本情况，从产品开发能力，质量保证能力，产品实物质量水平、生产供货能力，价格、服务水平、其在行业所处的地位，进行一次审核评价，评价其发展潜力。

对产品实物质量达不到质量标准、质量保证体系达不到要求的供货商给予一定的整改期限，经整改仍不合格的供货商逐步予以淘汰。

●通过比质比价，比价定量将每种零件相对集中到A、B点，逐步淘汰质量低，价格高的第三点或者第四、第五点。

通过以上措施在1-2年内，使得目前装车的每种产品尽可能相对集中到1-2家实力较好供货商，让这些优胜者逐步形成一定的规模供货能力，建立起长远的战略伙伴关系。

●以公司即将开发的全新车型，如经济型轿车零部件供应链的构建为切入点，按新的采购管理流程进行运作。

纳入到新型的协作配套体系的供货商，应具有较强的产品开发能力，具有适应整车满足用户个性化需要的快速应变能力，所提供零部件在国内具有领先水平，有参与国际竞争的能力，产质量量高，具有较大的生产规模，生产的零部件成本低，能够做到系统化、模块化供货，企业的部分或者全部已经融入国际零部件供应体系。

第一、在整车开发和设计时，对于零部件采用系统化和模块化设计，装配工艺按照系统化和模块化进行装配工艺设计。

第二、确定整车目标成本，同时分解到各个子系统和零部件单元。

第三、依据上述设计理念，确定自制件和采购件清单。

第四、同时对预选的潜在供货商对其产品开发能力，质量保证能力，供货能力进行考察，按照一定的标准最终选定1-2名供货商。

第五、对选定的供货商与产品开发部门一起按照同步工程的要求参与整车设计，共同开发、试制、试验，此时，主机的开发部门先向零部件供货商的设计部门提出与整车性能装配相关的要求，零部件内部结构的设计，由供货商自己进行，发挥供货商的专业特长，以最快的速度拿出产品。

第六、根据产品开发的要求,主机厂、供货商各自进行投入产出分析，做到经济、快速。

产品设计时要充分考虑其通用性，便于缩短开发周期，减少投入，使供货商已有产品种类形成批量，降低产品的生产成本。

第七、在产品的开发过程中，始终实行主机厂、供货商联合降成本计划，价值工程，，同步工程，一体化。

第八、在构建新型协配体系中，提升与供货商协作关系，建立战略合作伙伴关系，采取相互持股，兼幷重组，培育一批能够与主机厂同呼吸、共患难，以经济纽带相联系的供货商。

第九、在新型的协作配套体系中，建立供货商会员制度，构建供货商高层论坛机制。

促进供货商的交流，切蹉管理经验，为供、需双方提供沟通机会，推动和发展供货商的管理水平和管理研究，培养和推动更多的供货商达到顾客非常满意程度，逐步建立供货商信息网，利用先进的网络技术，对资源进行监控。

第四节DFAC采购管理职责

1．DFAC生产部

●负责研究国内外先进的采购管理方法，对各分公司采购体系进行监控，引导各分公司对其采购体系进行改进和完善；

●负责组织建立股份公司“潜在供货商资源库信息系统”幷对其进行归口管理和维护；

●负责股份公司供货商“产品配套许可证”的归口管理；

●参与对潜在供货商的资格认可和对现有供货商的第二方认证工作。

2．DFAC财务部

●负责采购结算价格的制定及货款结算。

3．DFAC技术中心

●负责潜在供货商资源需求及资源的提供；

●负责产品目标价格的确定；

●参与潜在供货商的选择及资格认可。

4．分公司

●负责潜在供货商资源需求及资源的提供；

●负责从潜在供货商资源库中选择供货商幷参与对其进行资格认可；

●负责对通过资格认可的供货商按《生产件批准程序》实施生产件批准；

●负责确定合格供货商幷对其进行管理；

●负责具体的日常采购业务及协配件质量管理；

●负责对供货商环境行为的管理以及对供货商环境状况的调查、评定幷对其环境行为施加影响。

●负责对供货商的业绩考评；

●负责定期组织对现有供货商进行第二方认证。

第五节DFAC供货商选择及采购管理“十二步工作法”

DFAC供货商选择及管理“十二步工作法”：

（1）潜在供货商信息录入DFAC潜在供货商资源库；

（2）潜在供货商资格认可；

（3）产品技术交底、询价、报价；

（4）技术/工艺评审，签定产品开发、试制协议

（5）生产件批准（PPAP）；

（6）比价、定价

（7）发放“产品配套许可证”；

（8）签定产品供货协议书；

（9）签定产质量量赔偿协议书；

（10）正式供货；

（11）供货商日常业绩评价；

（12）对供货商定期进行第二方认证；

DFAC采购管理流程图

采购管理流程图

生产部采购管理室负责潜在供应商资源库的建立、维护、归口管理

股份公司

生产部

股份公司

技术中心

参与认可制定

潜在计划产品

供应及认目标

商的可结价格

资格果报

认可生产

部

☐现有供货商

☐分公司推荐

☐技术中心推荐

☐企业自荐

☐通过媒体收集

☐通过公司网页招录

☐其他途径

潜在供货商资源库

分公司（技术中心）初选潜在供货商

合格

评审小组按认可标准对潜在供货商进行资格认可

合格

分公司负责组织对资格认可合格的潜在供货商产品技术交底、技术/工艺评审、询价、报价

合格

分公司负责组织技术/工艺评审，签定产品开发、试制协议

合格

分公司负责按《生产件批准程序》组织进行生产准备，实施生产件批准幷组织比价、定价

合格

分公司确定潜在供货商是否为合格供货商

定期排除不合格的潜在供货商

不合格

不合格

合格

股份公司生产部向合格供货商发放“配套许可证”

分公司在合格供货商目录内实施日常采购业务

分公司对供货商进行业绩考评幷定期进行第二方认证

整改不合格

不合格

整改合格

合格

确定结算价格、进行货款结算

财务部

将“产品配套许可证”发放清单提交财务部

第二章潜在供货商资源信息库的建设及管理

DFAC现有汽车零部件和生产用原辅材料供货商1千多家，品种上万种，其中零部件供货商约600家。

股份公司三个分公司目前对供货商的管理基本上处于分散封闭的状况，没有建立起统一高效的供货商资源库信息系统，无法及时有效地实现供货商资源信息的快速查询和信息共享。

随着DFAC各项事业的快速发展以及中国加入WTO后汽车工业采购国际化、系统化、模块化进程的加快，DFAC现有的供货商资源管理手段已远不能适应日益激烈的汽车工业竞争的要求，建立股份公司统一高效、科学规范、功能适用的供货商资源库信息系统，利用因特网和DFAC现有局域网方便实用的用户接口和先进的信息技术，实现授权用户信息共享以及信息的快捷传递势在必行。

供货商资源库信息系统可为领导决策、产品规划、开发试制、生产准备、质量改进、市场价格行情研究、现有供货商的优化及分类管理、潜在供货商资源的开发以及供货商的日常管理等工作提供科学高效的现代化管理手段，是一项基础性的工作。

一、DFAC潜在供货商资源库信息系统的构成

DFAC潜在供货商资源库信息系统的建立可分阶段实施，第一阶段应包括下面二个方面的内容：

●DFAC潜在供货商资源。

●DFAC合格供货商资源。

DFAC潜在供货商资源库分成汽车分公司、柴油发动机分公司、铸造分公司三个分库，各分库相对独立，但又形成一个有机的整体。

内容包括供货商基本信息数据、产品性能参数、质量状况、国内外配套供货情况、价格信息、新产品开发情况等内容。

DFAC潜在供货商资源库信息系统可实现以下功能：

●实现授权用户按供货商名称、代号、零件名称、产品图号（型号）、车型（机型）、地区的检索查询功能。

DFAC潜在供货商资源库信息系统在内容和功能上满足第一阶段要求的前提下，先期将采用可刻录光盘作为载体，待DFAC总部与各分公司局域网联网后，将进行第二阶段的工作，实现网上信息共享。

在第二阶段将内容和功能逐步扩展和延伸，向供货商新产品开发信息、质量改进信息、价格信息、网上订货、信息沟通等方面扩展和延伸，幷考虑与DFAC以后将实施的ERP项目接口。

二、DFAC潜在供货商资源库信息系统的输入

DFAC潜在供货商资源库是一个开放式的系统，该系统尽可能多地录入与DFAC相关的具有一定实力的国内外供货商资源信息。

潜在供货商资源信息的来源主要有以下几个途径：

a.DFAC现有合格供货商；

b.DFAC相关部门、各分公司及有关人员推荐；

c.通过各种媒体收集的相关企业信息；

d.企业自荐；

e.通过在DFAC网页上公开招录而获取的相关企业信息；

f.其他途径。

潜在供货商资源库供货商资源信息包括以下几个方面的内容：

☐企业基本资料；

☐企业主要工艺设备、主要产品、生产能力；

☐质量体系认证情况；

☐新产品开发情况；

☐产品配套情况；

☐企业经营状况；

☐其他数据（企业主要生产设施、关键设备图片、认证证书、获奖证书复印件等）。

三、DFAC潜在供货商资源库的管理

DFAC潜在供货商资源库由DFAC生产部归口管理。

潜在供货商资源库里的供货商分成四个层次：

☐潜在供货商；

☐合格潜在供货商；

☐合格供货商；

☐日常供货的合格供货商；

潜在供货商按《潜在供货商资格认可标准》经资格认可合格后成为合格潜在供货商，合格潜在供货商经按《生产件批准程序》进行PPAP批准和比价后成为合格供货商。

DFAC潜在供货商资源库的建设及管理见附录1《潜在供货商资源信息库的建设及管理办法》。

第三章潜在供货商的资格认可

潜在供货商必须经资格认可才能成为DFAC的合格潜在供货商。

DFAC的合格潜在供货商才有可能进入DFAC的供应链。

对潜在供货商的资格认可由DFAC生产部组织DFAC技术中心、分公司有关具备资格的人员成立潜在供货商资格认可小组进行。

以后待条件成熟后可委托有资质和信誉的专业认证机构进行。

对潜在供货商的资格认可主要从以下六个方面进行评价：

☐质量体系管理能力（500分）；

☐实物质量（200分）；

☐财务状况（100分）；

☐产品研发能力（200分）；

☐工艺保证能力（200分）；

☐交付服务能力（100分）；

☐特殊优势（不评分，作为参考）

DFAC潜在供货商资格认可的详细标准见附录4《潜在供货商资格认可标准》。

DFAC对潜在供货商资格的评审将贯彻公开、公平、公正的原则。

评审采取现场打分、定量评价的方式进行。

资格认可小组组长和组员对评审结果的真实性、公正性承担责任。

为保证评审的公正性，在资格认可小组返回DFAC幷经DFAC对评审过程、评审程序进行审核后再将评审结果书面通知相应的潜在供货商，同时DFAC还将给潜在供货商提供一份“DFAC供货商资格认可小组违规违纪情况返馈表”，潜在供货商应公正、客观地填完此表后将其返回DFAC人力资源部，如果DFAC供货商资格认可小组成员有违规违纪行为，一经查实，DFAC将对责任人予以严肃处理幷取消其供货商认证资格。

DFAC根据评分结果确定潜在供货商是否成为DFAC的合格潜在供货商，合格潜在供货商由DFAC发放合格潜在供货商证明。

DFAC潜在供货商资格认可合格标准：

●有下列情况之不能作为DFAC供货商”的；

●凡两个以上方面的得分为零分的；

1．凡评价得分一者，不能作为DFAC的合格潜在供货商：

●凡评价中出现“该企业<800分的（允许无产品研发能力的为600分）。

2．有下列情况之一者，必须经过改进幷进一步评价后才能确定为DFAC的合格潜在供货商：

●凡评价得分<1000分的（允许无产品研发能力的为800分）；

●除“产品研发能力外”，其他项有得零分的。

3．没有以上情况且得分值≥1000分的，则潜在供货商资格认可合格。

第四章供货商的选择

DFAC对供货商的选择按《供货商选择程序》所规定的流程和步骤进行（见附录3《供货商