《国际贸易教程》重点整理.docx
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《国际贸易教程》重点整理
导论
第一节概述
一、国际贸易：
是指世界各国经济在国际分工的基础上相互联系、相互依赖的主要形式。
亦称世界贸易，泛指国际商品和劳务的交换，是世界各国对外贸易的总称。
——对一个国家:
对外贸易——从国际角度：
国际贸易
狭义：
有形商品的交换（货物进出口）
广义：
有形商品的交换（货物进出口）+无形商品的交换（服务技术）
2、国际贸易与国内贸易的区别与联系
（1）相同点：
1.交易过程、物流方向大致相同2.经营的目的一致——取得经济利益与利润。
（2）区别（不同表现）（国际贸易的特点）
*难度大：
语言、风俗习惯、宗教、法律法规
*复杂：
内容、程序、货币、度量衡制度、商业习惯、海关制度、国际贸易惯例
*风险大，风险种类多：
汇率、政策、运输、信用、商业风险
二、对外贸易（又称海外贸易、进出口贸易）
概念：
指一国或地区与其他国家和地区进行的商品交换活动。
第二节国际贸易中常用的基本概念----【名词解释多】
一、按商品的流向（移动方向）
1.出口ExportTrade:
商品或劳务输往国外市场销售。
2.进口ImportTrade：
一国的商人将国外的商品或劳务购买后输入到本国市场销售。
3.净进口、净出口：
某类商品或某种商品进口数量大于／小于出口商品数量。
4.贸易差额：
一国或地区在一定时期内出口额与进口额的相差数。
贸易平衡：
进口额＝出口额
贸易顺差＝贸易盈余＝出超：
出口额＞进口额
贸易逆差＝贸易赤字＝入超：
进口额＞出口额
5.贸易额＝贸易值：
用货币反映的贸易规模的指标。
本币＋常用货币egUSDEURCADJPY（DEM）
对外贸易额：
一个国家在一定时期出口贸易额＋进口贸易额
国际贸易额：
Σ世界各国出口贸易额的总和
贸易量：
用进出口商品的计量单位（eg重量、数量）表示的反映贸易规模的指标。
货币不能准确反映的原因：
通货膨胀、汇兑因素
6.贸易条件＝进出口交换比价＝交换比价＝出口商品／进口商品价格*100
涉及一个国家多种商品。
通常用价格指数替代价格。
贸易条件指数＝出口价格指数／进口价格指数*100
贸易条件指数：
＞100，贸易条件改善；
＜100，贸易条件恶化。
7.对外贸易依存度（dependencyonforeigntrade）
又称对外贸易系数.指一个国家或地区进出口总值在国内生产总值中的比重。
对外贸易依存度反映一国对国际市场的依赖程度，是衡量一国对外开放程度的重要指标。
＝当年进出口贸易总额/当年国民经济生产总值*100%.
分出口依存度和进口依存度。
若以X表示出口，M表示进口，则
外贸依存度的公式为：
（X+M）/GNP
出口依存度：
X/GNP
进口依存度：
M/GNP
第一章国际分工（上）
第一节国际分工
国际分工的概念：
是指世界上各国之间的劳动分工和产品分工，是社会分工发展到一定阶段，国民经济内部分工超过国界发展的结果，是国际贸易和世界市场的基础。
第三节国际贸易中的比较优势
一、绝对成本理论（也称作绝对优势理论）P22例子用的是课外的，更好理解
亚当·斯密，英国人，古典经济学的主要奠基人，国际分工和国际贸易理论的创始者，代表著作《国民财富的性质和原因的研究》又名《国富论》
1、绝对优势的概念：
在某种商品的生产上，一个国家所耗费的劳动成本绝对低于自己的贸易伙伴国，在劳动生产率上占有绝对优势。
各国如果都生产自己占有绝对优势的产品，继而进行自由交换，彼此都可以获得绝对优势的好处。
2、亚当斯密的主要观点
（1）斯密提出了分工可以提高劳动效率
（2）斯密提出了分工的原则，是各自集中生产具有绝对优势的产品
（3）斯密把适用于家庭之间的分工原则推广到国家之间，主张各国发挥各国的绝对优势进行国际分工
（4）斯密提出放任自由的贸易思想
3、绝对成本理论指从生产成本的绝对差别出发来发展国际分工和国际贸易。
亚当·斯密认为一国无论是因为自然禀赋，还是后天获得的，使其生产某种商品的成本比别国的生产成本绝对的低，利益上具有绝对的优势，则该国应该集中资源，专业化生产这种商品，并对外出口，反之就该进口，形成国际分工。
4、绝对成本理论的定量分析
假如有英国和葡萄牙两个国家，在国际分工前每个国家都生产呢绒与酒两种商品，两国生产同产量的呢绒和酒的生产成本不同
两国国际分工前劳动投入与产出情况
呢绒
酒
劳动
产量
劳动
产量
英国
葡萄牙
100
110
1
1
120
80
1
1
根据绝对成本原理进行国际分工，英国显然在生产呢绒方面具有绝对优势，葡萄牙在生产酒方面具有绝对优势。
结果，两国按绝对有利条件进行专业化生产和国际分工，国际分工后情况
呢绒
酒
劳动
产量
劳动
产量
英国
葡萄牙
220
0
2.2
0
0
190
0
2.375
从上面分析可以看出，在英国和葡萄牙劳动总投入并未增加的情况下，由于国际分工使劳动生产率提高，以至产出比分工前增加使社会财富增长。
在分工的基础上，两国按1：
1比例开展国际贸易，双方都可获得利益。
分工前
分工后
交换后
呢绒
酒
呢绒
酒
呢绒
酒
英国
1
1
2.2
0
1.2
1
葡萄牙
1
1
0
2.375
1
1.375
总计
2
2
2.2
2.375
2.2
2.375
5、绝对成本理论的评价
（1）正确性
揭示了分工对于提高劳动效率的巨大意义，各国之间根据各自绝对优势进行分工，通过国际贸易使各国都能得到利益，第一次论证了贸易互利性原理。
解释了国际贸易产生的原因及开展国际贸易的动机和目的。
主张自由贸易政策。
（2）错误性
错误的认为交换会引起社会分工，而交换又使由人类本性所决定的。
（3）局限性
只说明了生产成本由绝对优势的国家才能通过参加国际分工和国际贸易而获得利益，在实践中缺乏普遍性，还未涉及国际贸易交换比例问题。
二、比较成本学说（也称作比较优势理论）P23
大卫·李嘉图，英国人，古典经济学的完成者，代表著作《政治经济学及赋税原理》
1、比较成本理论产生的背景
2、什么是比较成本
机会成本（相对价格）
3、比较成本理论的定量分析
假如两个国家葡萄牙和英国，两国都生产毛呢和酒两种商品，单位产品投入情况
毛呢
酒
劳动
产量
劳动
产量
葡萄牙
英国
90
100
1
1
80
120
1
1
上表表明，葡萄牙生产的毛呢和酒所耗费的劳动成本都比英国要少，处于绝对有利地位，按照亚当·斯密的观点，葡、英两国不会发生分工与贸易。
但是在李嘉图看来，即使在这种情况下，两国通过分工与贸易，各自仍然有利。
毛呢
酒
劳动
产量
劳动
产量
葡萄牙
英国
0
220
0
2.2
170
0
2.125
0
从上表仍然可以看出，国际分工后同分工前比较，两国生产两种产品投入的劳动总量并未增加，但通过国际分工导致劳动生产率提高，从而使社会财富增加了。
在此基础上两国按1：
1比例交换彼此生产的产品，各自都可获得一定的贸易利益。
分工前
分工后
交换后
毛呢酒
毛呢酒
毛呢酒
葡萄牙
11
02.125
11.125
英国
11
2.20
1.21
总计
22
2.22.125
2.22.125
尽管英国两种商品都处于劣势，但通过国际贸易也能获得贸易利益
4、比较成本理论：
比较成本理论指出，在两国都能生产两种产品的情况下，其中一国在两种产品的生产上都处于绝对优势地位，而另一国都处于绝对劣势地位，则处于优势地位的国家应专门生产相对优势最大的那种商品，处于劣势地位的国家应专门生产相对劣势最小的那种商品，然后参与国际贸易，如此形成的国际分工对贸易各国都有利。
◆比较优势的国际分工原则是：
两优取其最优，两劣取其次劣。
◆贸易的模式为：
优势国家出口优势较大的产品，进口优势较小的产品；劣势国家出口劣势较小的产品，进口劣势较大的产品。
5、比较成本学说的假设条件
1、两个国家，两种产品
2、生产要素在一国国内可以自由流动，在两国间不能自由流动，且两国国内充分就业
3、自由贸易是在完全竞争形式下进行的，以物物交换为形式
4、不考虑规模收益、运输、保险、技术进步因素
5、劳动决定商品价值，所有劳动都是同质的
6、一国公民相对收入水平不受贸易影响
6、比较成本理论的评价
优点
1、在历史上起过进步作用，促进资本主义资本积累和生产力发展，在该理论影响下，英国废除了《谷物法》，这是19世纪自由贸易政策取得的最大胜利，它大大加速了社会经济的发展。
2、揭示一个客观规律——比较成本定律，从实证经济学的角度证明，无论是生产力水平高低，参加国际贸易均可以获得实际利益，实现双赢的格局。
该理论成为西方100多年来国际贸易理论的基础。
缺点：
1、揭示的利益是短期的静态的利益，这种利益往往与一个国家经济发展的长远利益发生矛盾。
2、没有从根本上解释贸易的原因——实现商品的价值。
倾销
3、与现实贸易不符。
发达国家之间贸易占国际贸易比例；掩盖富国剥削穷国的实质。
4、许多假设前提过于严苛，并且不符合经济现实，这就大大削弱了比较优势学说的适用性
第二章国际分工（下）
第一节H-O模型
一、要素禀赋理论（P28）
俄林，瑞典经济学家，1977年获得诺贝尔经济学奖。
代表著作是《区域贸易和国际贸易》。
由于他的理论采用了其师赫克歇尔的主要观点，创立了比较完整的生产要素禀赋理论，因此叫做赫克歇尔－俄林理论，简称赫－俄理论（H－O理论）。
40年代萨缪尔森对赫－俄理论进行了发展，提出了要素价格均等化理论，又称赫－俄－萨理论（H－O－S理论）。
1、几个概念：
◆生产要素（FactorofProduction）是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段。
通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家才能为四要素。
◆要素价格（FactorPrice）是指生产要素的使用费用或要素参与生产所获的报酬。
◆要素禀赋（FactorEndowment）指一国拥有各种生产要素的拥有数量。
通常用“丰裕”或者“稀缺”来表示。
◆要素丰富程度（Factorabundance）指在一国的生产要素禀赋中某要素供给所占的比例大于别国同种要素的供给比例，二相对价格低于别国同种要素的相对价格。
◆要素密集度（FactorIntensity）指产品生产中某种要素投入比例的大小，某要素投入比例大，称该要素密集程度高；反之，则该要素密集程度低。
◆要素密集度产品（FactorIntensityCommodity）在生产某种产品的各种要素中，比重最大的要素决定着产品的要素密集度的性质。
基本假设：
P29
1、两个国家分别生产两种产品，每种产品至少是两种生产要素的生产物，且劳动生产率一致
2、两个国家生产同一产品时，生产方法相同，技术水平一样，具有相同的生产函数
3、商品市场和要素市场属于完全竞争市场，生产要素在一国国内可以自由流动，在两国不能
4、两个国家中，一个是资本存量相对丰富而利息率相对较低，一个是劳动存量相对丰富而工资率相对较低
5、排除需求偏好、贸易的有形无形壁垒、运输成本等因素
H-O-理论含义及结构：
P30
Ⅰ每个国家以相对丰富的生产要素进行商品的专业化生产和国家交换，就会处于比较有利的位置。
出口相对丰富的要素生产的产品，进口相对稀缺的生产要素生产的产品。
Ⅱ两国生产要素存量比例不同，即使相同要素生产率一样，也会产生成本差异，从而使两国发生贸易关系。
Ⅲ国际商品交换的结果，会使各国要素报酬的国际差异缩小，出现要素价格均等化趋势。
H-O-S：
在特定条件下，生产要素价格均等化不仅仅是一种趋势，国际贸易将使不同国家间同质生产要素的相对和绝对收益必然相等。
第二节列昂惕夫反论及其解释（P32）
里昂惕夫，美国经济学家，创立了投入－产出分析法，1973年获诺贝尔经济学奖，代表作《投入产出经济学》。
美国经济学家里昂惕夫在运用投入产出法对美国1947和1951年的外贸数据进行验证时，发现美国出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品。
而美国在二战后其资本丰富程度在世界上使首屈一指的。
里昂惕夫的试验分析与赫－俄理论相反，被称为“里昂惕夫之谜”。
对列昂惕夫反论的解释：
1、劳动力非同质论：
复杂劳动是简单劳动的倍加，美国工人劳动技术熟练，劳动生产率高，因此美国贸易结构中出现出口劳动密集型、进口资本密集型产品。
2、要素密集度逆转：
生产的某种商品，在劳动力相对丰富的国家属于劳动力密集型产品，但在基本密集型国家中这属于资本密集型产品。
3、贸易壁垒说：
美国的关税政策和贸易限制倾向于保护国内的劳动密集型产业，因此反对劳动密集型产品的进口，倾向于促进劳动密集型产品的出口。
4、资本密集型需求偏好：
美国消费者对资本密集新产品过于偏好，这样美国就不得不改变原有的贸易结构，进口更多的资本密集新产品，出口更多的劳动密集型产品。
5、自然资源论：
美国对于某些自然资源的需求很大程度上依赖进口，开发和提炼这些资源，要耗费大量资本，属于高资本投入品，则进口替代品中资本密集型产品的数量必然上升。
意义：
里昂惕夫之谜是针对要素禀赋论所提出的一种质疑，它的提出成为西方传统国际贸易理论在当代的新发展的转折点。
它推动了人们从更多的因素、更新的角度去研究国际分工和国际贸易产生的原因，从谜而促进了二战以后国际贸易理论的发展。
第四节产品生命周期理论—动态理论
一、技术差距贸易理论TechnologicalGapTheoryP39
模仿时滞--M·A·Posner波斯纳
1、需求时滞t0—t1：
开始接受新产品
2、反应时滞t0—t2：
开始生产新产品
3、掌握时滞t2—t3：
自给自足
t1------t3技术差距产生贸易
t3----技术差距消失，成本差异引起贸易
二、产品生命周期理论（P39）
有生命的物体，投入期、成长期、成熟期、衰退期。
（其他分法：
引进阶段、成长阶段、（成熟阶段、）衰退阶段。
）
第五节产业内贸易理论（静态分析）
产业内贸易理论的假设前提：
1、理论分析以静态分析出发
2、分析以非完全竞争市场为前提
3、经济中具有规模收益
4、分析中要考虑需求相同与不相同的情况
一、同质性产品产业内贸易的主要形式：
1、大宗原料的国际贸易——就近原则，贸易半径小，本国运费远大于海关费用。
E.g水泥、沙、砖瓦
2、国际经济合作
3、转口、过境贸易、再出口（复出口）
4、政府干预的价格扭曲——倾销、出口退税、进口优惠。
先出口得到退税，再进口享受进口优惠。
5、季节性产品——电力“削峰填谷”、自然灾害
6、跨国公司全球战略，公司内部贸易成为国际贸易
二、产业内贸易的主要部分：
异质性产品产业内贸易：
1、水平差异：
属性相同、牌号、规格、服务不同，需求特点不同（质量相同，特色不同）。
2、技术差异：
产品生命周期处于不同阶段的同类产品，如：
电视、背投、数字、液晶、微波炉、光波炉。
3、垂直差异：
仅在质量上存在差异化妆品、服装
同种品牌质量不同的电视机——垂直
同质量电视机款式外观不同——水平
产业内贸易的主要途径：
通过外部市场或内部市场的产业内贸易
1、通过外部市场的产业内贸易：
没有跨国公司参与，在独立企业间进行。
南北贸易占30-40%；发达国家之间60-70%。
——源于规模效益、产品异制性、消费需求偏好。
2、通过内部市场的产业内贸易：
跨国公司所有权优势、使外部市场内部化、有利于控制成本和市场、实现规模效益、实现全球战略计划。
特点：
①、跨国-母公司-子公司之间距离越近，贸易量越大；
②、中间产品占大部分；
③、有时目的是避税，实行调拨价格=转移定价；
④、研发密集产品占50%以上。
需求偏好相似论——需求重叠论
一国平均收入水平——消费产品的正态分布
需求偏好相似是产业内贸易发生的原因。
人均收入很大程度上决定一个国家的需求结构，人均收入相似则市场的隔阂较小。
在一定的国际价格水平下，收入相似的国家之间，由于需求发生重叠，因而易于产生贸易。
产业内贸易的指标衡量：
P45
第六节国家竞争力优势理论
波特认为：
国家和国家环境是形成产业和企业进行国际竞争的基础。
产业和公司赢得创新方面不断进步的条件是，在于影响行业的四方面的因素
1、要素条件：
国家能力和基础设施能够确保公司的竞争地位，即生产某种产品所需的各种投入
2、需求条件：
国内需求市场的特点，包括需求结构、需求增长、市场规模等
3、相关和支持性产业供应商产业的存在与否
4、企业战略、结构和竞争
以上四要素加上机遇以及政府构成多边形的六个角，这一模型是波特出口竞争力或竞争力理论的核心。
贸易竞争力指数P48
第三章国际服务贸易
第一节国际服务贸易
服务贸易：
是指4类贸易活动的提供，即在各成员之间进行的跨境支付、境外消费、商业存在以及自然人流动等服务提供活动。
跨境支付：
服务提供者从一个成员境内向另一个成员境内消费者提供服务活动的行为和过程
境外消费：
服务的消费者移动到服务的提供者境内进行的服务消费
商业存在：
一成员的服务提供者跨越边境在另一成员境内设立机构或公司，进行当地生产和销售的过程
自然人流动：
一成员的服务提供者以自然人的身份进入到另一成员境内提供服务的形式
服务外包：
业务流程外包；信息技术外包
商业存在的重要性：
服务产品的无形性、不可存储性，在消费国内部通过商业存在提供服务，有利于服务生产者的批量生产，取得规模效益，降低成本和价格
世界服务贸易的特点P71
一、服务贸易与货物贸易的差异
1、服务商品的不可感知性：
贸易标的的无形性，使得消费者对服务贸易的价值量难以评估
2、生产与消费的不可分离性：
服务的生产过程与消费过程同时进行，服务发生交易的时间也就是消费者消费服务的时刻，这两个过程同时存在，不可分割
3、服务贸易的差异性：
受到服务生产者自身因素和服务产品消费者两个方面的影响，服务的质量和效果可能存在差异性
4、服务的不可存储性：
服务产品不可能像货物那样存储起来以备将来出售。
5、服务产品的营销管理更加复杂：
国家对服务进出口的管理，不仅仅是对服务产品载体的管理，还必须涉及对服务提供者与消费者的管理，具有复杂性
二、服务贸易政策的一般特征
1、服务贸易壁垒的主要特点:
以国内政策为主；较多对人的资格与活动的限制；由国内各个不同部门制定和管理，复杂，缺乏协调统一；灵活隐蔽，选择性强，保护你强；除了商业贸易利益外，还强调国家安全与主权利益作为政策目标
2、服务贸易壁垒的主要形式
针对产品移动和资本移动的壁垒：
税收歧视、补贴、国家垄断与政府买断、外汇管制
针对人员移动和开业权的壁垒:
资格、股权、经营
服务外包：
是指企业将价值链中原本由自身提供的具有基础性的、共性的、非核心的IT业务和基于IT的业务流程剥离出来后，外包给企业外部专业服务提供商来完成的经济活动。
服务贸易壁垒：
是指一国在法律上对外国服务业进入本国所设置的障碍。
WTO关于国际服务贸易的基本原则
市场准入原则：
一成员方给予其他成员方服务和服务提供者的待遇应不低于其在承诺义务的计划表中确定的期限、限制和条件。
（具体承诺义务，不适用于未开放服务部门）
国民待遇原则：
一缔约方对来自任何其他缔约国的服务和服务的提供者，在法律规章和管理等方面给予其他成员的服务和服务提供者的待遇不低于它所给予本国国内服务和服务提供者的待遇。
透明度原则；最惠国待遇原则；发展中国家的特殊待遇原则；逐步自由化原则
第四章国际市场的结构与特点
有形国际商品市场：
是指在固定场所按照特定原则和规章进行商品交易的市场，主要包括商品交易所、拍卖、集市、博览会和展销会
无形商品市场：
除了有形商品市场外，通过其他方式进行的国际商品贸易都可以纳入无形国际商品市场的范围。
1、单边购销形式：
不通过有形市场，直接采用函电往来或面谈，单次进行。
2、多变购销形式：
商品购销与其他因素相结合并包含在双边、多边的各类经济交易中。
补偿贸易、加工贸易、招标投标、易货贸易、租赁贸易。
补偿贸易：
进出口与信贷相结合的交易形式，买方在信贷基础上从卖方购入机器、技术等，然后用双方所同意的产品或劳务来支付货款。
国际市场的基本特点：
1、具有全方位开放的特点，又具有集团化的强烈趋势
2、有着很大的盲目性，但国际协调已开始介入国际市场领域
3、国际市场上有着较大的动荡性，但又呈现出以较快的速度增长的趋势
4、国际市场上存在着激烈的竞争，同时在各领域中又有着很强的垄断性
5、国际市场上替代性与互补性是并存的
6、国际市场中商品的相对过剩性和结构性的供给不足是并存的
7、国际市场上存在着复杂性和风险性
第五章国际价值与价格
交换比率区域的确定P97
提供曲线P99
出口的贫困化增长P102
普雷维什-辛格假说:
普雷关于发展中国家贸易条件恶化的原因：
1、技术进步的好处为发达国家所获取，发展中国家未获得应有的利益
2、制成品与初级产品市场结构不同，前者具有很强的垄断性
3、发达国家与发展中国家中工会组织力量的区别
辛格认为贸易条件对发展中国家的初级产品不利，原因在于需求的收入弹性和节约资源型的技术进步。
1、初级产品的需求收入弹性比制成品低，实际收入的提高不会导致初级产品需求的提高，初级产品生产会出现相对过剩而导致价格下降
2、制造业技术进步的结果是降低单位产品原料消耗，使原料在满足生产扩大之后又富余，
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