中级经济师工商第六章技术创新管理知识点1.docx
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中级经济师工商第六章技术创新管理知识点1
第六章技术创新管理
考情分析：
本章为重点案例章节。
主要题型为单选题、多选题，案例分析题。
历年平均分约16分。
第一节技术创新的含义、分类与模式
一、技术创新的含义（次重点）
二、技术创新的分类（重点）
三、技术创新的过程与模式（重点）
（一）创新的含义（了解）
经济学家熊彼特在《经济发展理论》中“创新”的概念：
把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，即“建立一种新的生产函数”，其目的是为了获取潜在的利润。
掌握创新的五种情况：
产品创新
引进新的产品
工艺创新或生产技术创新
采用新的生产方法
市场创新
开辟新的市场
开发新的资源
获得原料或半成品的新的供给来源
组织管理创新
实行一种新的企业组织形式
（二）技术创新的含义
1.含义：
（熟悉）
技术创新是指企业家抓住市场潜在盈利机会，以获取经济利益为目的，重组生产条件和要素，不断研制推出新产品、新工艺、新技术，以获得市场认同的一个综合性过程。
2.技术创新的特点：
（重点，理解记忆）
（1）技术创新是一种经济行为
①技术创新不是技术行为，而是一种经济行为。
研究开发包括基础研究、应用研究和实验开发，都是技术行为，它们的主体是科学家、发明家、工程师，其产出是研究成果。
而技术创新是一种经济行为，其核心是企业家。
②技术创新的产出成果：
新产品和新工艺等。
③技术创新的目的：
获取潜在的利润。
④检验创新成功与否的标准：
市场实现。
（2）技术创新是一项高风险活动
技术创新活动三种可能的结果：
①创新成功——实现了预期目标；
②创新失败——未能实现预期目标，甚至无法收回前期投入资金；
③技术创新没有达到理想的效果，仅使投入与收益基本持平。
（3）技术创新时间的差异性
不同层次的技术创新所需的时间因其性质不同而异。
①大部分技术创新的时间：
2-10年。
②工厂企业开发部门：
从事发展性开发（短期创新）：
2-3年。
应用技术开发（中期创新）：
5年左右。
③基础性开发：
8-10年。
（4）外部性——科技创新具有较强的正外部性
外部性是指一件事对他人产生有利（正外部性）或不利（负外部性）的影响，但不需要他人为此支付报酬或进行补偿。
由于科技创新具有正外部性，因此对于高技术创新，需要政府给予恰当的资助和支持，以避免企业投入的不足。
（5）技术创新的一体化与国际化（了解）
一体化表现
①在企业外部，即产学研形成一体化，实现优势互补，保证技术开发的顺利进行
②在企业内部，即技术开发部门与生产现场及质量管理和销售部门形成一体化
国际化表现
①国际性、地区性机构正在发挥作用，即国家间的技术创新合作趋势正逐渐加强
②技术开发机构多国籍化，即跨国公司技术开发或技术创新正在崛起
【例题：
多项选择题】关于技术创新的说法，正确的有（）。
A.技术创新是一项低风险的活动
B.技术创新不是经济行为，而是技术行为
C.不同层次的技术创新所需时间存在差异性
D.技术创新具有正外部性
E.技术创新是一种一体化的活动
『正确答案』CDE
『答案解析』技术创新是一种经济行为，技术创新是一项高风险活动。
二、技术创新的分类（重点）
技术创新的分类有很多种方法，代表性的方法有三种：
（一）基于技术创新的对象：
产品创新；工艺创新
（二）基于技术创新的模式：
原始创新；集成创新；引进、消化吸收再创新
（三）基于技术创新的新颖程度：
渐进性创新；根本性创新
提示：
可以按不同的分类方法，技术创新分为哪些类别，并能根据具体的实例判断属于哪种创新。
（一）基于技术创新的对象划分可分为：
1.产品创新
2.工艺创新
1.产品创新
（1）含义：
为了给产品用户提供新的或更好的服务而发生的产品技术变化。
（2）分类：
按照技术变化量的大小，产品创新分为：
重大（全新）产品创新
产品用途及其应用原理有显著变化，往往与技术上的重大突破相联系。
渐进（改进）产品创新
是指在技术原理没有重大变化的情况下，基于市场需要对现有产品所做的功能上的扩展和技术上的改进。
【例如】火柴盒包装箱发展起来的集装箱、收音机发展起来的组合音响。
注意：
企业创新的核心活动：
产品创新，企业创新一般始于产品创新，因为一种新的市场需求首先表现为产品的需求，进而引发对工艺创新的需求。
产品创新的实例：
英特尔芯片、IBM个人计算机、诺基亚手机、浮法玻璃工艺、惠普激光打印机、索尼摄像机、施乐复印机等。
2.工艺创新——也称“过程创新”，是产品的生产技术变革，
包括：
新工艺、新设备和新组织管理方式。
◆工艺创新也分为：
重大的工艺创新、渐进式的工艺创新。
（1）重大的工艺创新：
伴有重大的技术变化，与采用新的技术原理相联系。
如：
炼钢用的氧气顶吹转炉、钢铁生产中的连铸系统、早期福特公司采用的流水作业生产方式、现代的计算机集成制造系统等。
（2）渐进式的工艺创新：
如对产品生产工艺的某些改进、提高生产效率的一些措施，或导致生产成本降低的一些方法等。
【例题：
单项选择题】某公司推出全金属外壳手机产品替代现有塑料外壳手机产品，这种创新属于（）。
A.原始创新
B.集成创新
C.产品创新
D.工艺创新
『正确答案』C
『答案解析』产品创新是建立在产品整体概念基础上以市场为导向的系统工程，是功能创新、形式创新、服务创新多维交织的组合创新。
【例题：
单项选择题】根据技术创新对象的不同，技术创新分为（）。
A.产品创新和工艺创新
B.原始创新和集成创新
C.渐进性创新和根本性创新
D.局部创新和整体创新
『正确答案』A
『答案解析』根据技术创新对象的不同，技术创新分为产品创新和工艺创新。
（二）根据技术创新模式的不同
1.原始创新
2.集成创新
3.引进、消化吸收再创新
1.原始创新
原始创新主要集中在基础科学和前沿技术领域。
原始创新是为未来发展奠定坚实基础的创新，其本质属性是原创性和第一性。
例如：
“墨子”科学实验卫星天地传信，C919大型客机飞上蓝天，高铁奔驰在祖国大地上……
2.集成创新
（1）集成创新的主体是企业。
（2）集成创新与原始创新的区别：
①集成创新所应用的所有单项技术不是原创的，都是已经存在的。
②其创新之处就在于对这些已经存在的单项技术按照自己的需要进行了系统集成并创造出全新的产品或工艺（1+1>2）。
3.引进、消化吸收再创新
（1）是最常见、最基本的创新形式。
其核心概念是利用各种引进的技术资源，在消化吸收基础上完成重大创新。
（2）引进、消化吸收再创新与集成创新的异同：
相同点
都是利用已经存在的单项技术为基础；
不同点
①集成创新的结果是一个全新产品；
②引进、消化吸收再创新其结果是产品价值链某个或者某些重要环节的重大创新。
（3）我国关键技术受制于人的原因和对策
①原因：
基础研究积累不够、原始创新和科技源头供给不足，制约了集成创新和引进、消化吸收再创新能力的进一步提升。
②对策：
提高对引进、消化吸收再创新的支持强度，通过不管学习和消化吸收，加快提升我国产业的再创新能力。
（三）按照技术创新的新颖程度的不同，分为：
1.渐进性创新
技术原理上没有重大变化，只是根据市场需要对现有产品或生产工艺进行功能上的扩展和改进
【例如】3M公司开发生产的小型不干胶便笺，可贴于任何需要的地方；性能日新月异的家用电器；功能不断扩展的手机；服务领域逐渐扩大的电子商务
2.根本性创新
是指技术有重大突破的技术创新，往往与科学上的重大发现相联系
【例如】信息技术开创的信息时代，使远程研究开发、远程教育、远程医疗诊断、远程控制等成为现实，整个世界变成了“地球村”
三、技术创新的过程与模式（重点）
国际上出现了六代具有代表性的创新过程模式：
（一）技术推动创新模式（重点）
（二）需求拉动创新模式（重点）
（三）交互作用创新模式（熟悉）
（四）A-U过程创新模式（重点）
（五）系统集成和网络创新模式（了解）
（六）国家创新体系（了解）
（一）技术推动创新模式（重点）
1.研究开发是创新构思的主要来源，这种观点被称作“创新的技术推动或发现推动模式”。
市场只是被动地接受研究开发成果。
2.技术推动模式图
（二）需求拉动创新模式（重点）
1.需求拉动模式指明市场需求信息是技术创新活动的出发点。
由于市场竞争激烈，创新过程着重在于先进行市场需求分析，再推回研究开发至生产制造。
2.需求拉动模式图
（三）交互作用创新模式（熟悉）
1.现代科学技术发展迅速，技术创新涉及的因素越来越复杂，很难明确断定哪种是纯粹的技术推动模式的创新，哪种是纯粹的需求拉动模式的创新。
交互作用创新模式表明：
技术创新是技术和市场交互作用共同引发的。
2.交互作用模式图（略）
★技术推动、需求拉动和交互作用模式的特点（掌握）
技术推动
需求拉动
交互作用
创新动力
发明创造
市场需求
技术和市场
技术与需求的关系
技术创造需求
需求促进技术发明
技术和需求交互作用
创新难度
难
较难
较易
创新周期
长
较短
短
创新成果应用
难
易
易
创新效果
一旦采用会使技术体系发生根本性变化，导致新产品形成
易于商品化，很快能产生效益
易于商品化，技术和经济发展相互促进
模式缺陷
对于技术转化和市场的作用不够重视，对于技术水平较低的企业创新门槛太高
忽视长期研发项目，局限于技术的自然变革，有失去突变能力的风险
没有考虑技术、需求等要素因时间变化所发生的改变
【例题：
单项选择题】相对于技术推动的技术创新模式，需求拉动创新模式的特征是（）。
A.创新成果易于应用
B.难于商品化
C.创新周期更长
D.重视长期研发项目
『正确答案』A
『答案解析』B选项，需求拉动模式更易于商品化，故错误；C选项，需求拉动模式相对于技术推动创新周期较短，错误；D选项，需求拉动模式忽视长期研发项目，故错误。
（四）A-U过程创新模式（重点）
1.概念（了解）
是美国哈佛大学的阿伯纳西和麻省理工学院厄特拜克通过对大量产业成长实例进行研究后提出的。
2.他们发现企业的产品创新和工艺创新在产业成长的不同阶段表现出不同的相互关系。
3.他们把产品创新、工艺创新和产业组织的演化分为三个阶段：
不稳定阶段、过渡阶段、稳定阶段，并与产品的生命周期联系起来，提出了A-U过程创新模式。
4.A-U过程创新模式的总体特征
产业成长的前期阶段：
产品创新比工艺创新活跃，创新成果更多；
产业成长的后期阶段：
工艺创新较产品创新有更丰富的成果。
5.A-U过程创新模式各阶段的特征（结合图理解）
（1）不稳定阶段
①产品创新和工艺创新均呈上升趋势，但产品创新明显强于工艺创新，这是产业发展的初期阶段
②创新的重心是进行新产品的设计与开发
③是在商业和技术不断“尝试、纠错”的阶段
④研究开发具有探索性，研发经费支出较高，不易获得好的经济效益
（2）过渡阶段
①产品创新逐渐减少，工艺创新继续呈上升趋势，且超越产品创新
②是主导设计被消费市场接受和推崇的阶段
③企业市场地位出现分化，不能向市场提供符合主导设计产品的企业将被竞争者挤出市场，能够围绕主导设计推出有价值产品的企业将会赢得明显的竞争优势
（3）稳定阶段
①产品创新与工艺创新均表现为下降趋势，工艺创新较产品创新仍然有相对优势，产业发展进入成熟期
②创新的重点是以提高质量和降低成本为目标的渐进性的工艺创新
【例题：
单项选择题】在A-U创新过程模式中，产品创新逐步减少，工艺创新呈上升趋势并超越产品创新的阶段称为（）。
A.成熟阶段
B.衰退阶段
C.过渡阶段
D.不稳定阶段
『正确答案』C
『答案解析』过渡阶段的产品创新逐渐减少，而工艺创新继续呈上升趋势，且超越产品创新。
（五）系统集成和网络创新模式（了解）
系统集成和网络创新模式（5IN）是第五代创新过程模式，是一体化模式的理想化发展。
显著特征：
代表了创新的电子化和信息化过程，更多地使用专家系统来辅助开发工作，使用仿真技术逐步取代实物原型。
具有国家创新系统的雏形。
（六）国家创新体系（了解）
1.国家创新体系是指由公共机构和私有机构组成的网络系统。
国家创新体系的主要功能是优化创新配置资源，协调国家的创新活动。
2.2006年我国颁布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要》明确提出，国家创新体系是以政府为主导、充分发挥市场配置资源的基础性作用，各类科技创新主体紧密联系和有效互动的社会系统。
3.现阶段中国特色国家创新体系建设重点（略）
4.党十九大报告指出，要加快建设创新型国家。
创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑。
深化科技体制改革，建立以企业为主体，市场为导向，产学研深度融合的技术创新体系，加强对中小企业创新的支持，促进科技成果转化。
【例题：
单项选择题】2006年我国颁布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要》明确提出，国家创新体系的主导者是（）。
A.政府
B.企业
C.市场
D.社会
『正确答案』A
『答案解析』2006年我国颁布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要》明确提出，国家创新体系的主导者是政府。
第二节技术创新战略与技术创新决策评估方法
一、技术创新战略
二、技术创新决策的评估方法
（一）技术创新战略的含义与特征
1.技术创新战略的概念（了解）
是一个国家、地区或者组织在正确分析自身内部条件和外部环境的基础上，所确立的技术创新的总体目标与做出的重点部署，目的是获得竞争优势。
2.企业技术创新最根本的目标（熟悉）
为企业赢得竞争优势，提高企业的盈利水平。
3.技术创新战略的特点（熟悉）
（1）全局性——企业技术创新战略是对企业全局性的安排。
（2）长期性——不仅影响企业近期效益，而且对长期竞争力、企业发展和企业长期经济效益产生深远影响。
（3）层次性——不仅包括总体技术发展规划，还包括与技术创新相关的具体规划。
（4）风险性——长期性、未来市场的不确定性、技术发展等因素，导致战略失误；技术创新战略的全局性特点会使战略失误的损失放大。
（二）技术创新战略的类型（重点）
1.根据企业所期望的技术竞争地位不同，分为：
战略类型
要点
技术领先战略
企业致力于在相关技术领域占据领导地位，要在所有竞争者之前，率先采用新技术，并使新产品最早进入市场，成为同行业的“领头羊”，获取较大的市场占有率和利润。
技术跟随战略
是指企业不图领先，而是跟在领先者后面进行模仿。
2.根据企业的行为方式不同，分为：
进攻型战略、防御型战略、切入型战略
（1）进攻型战略——致力于抢在竞争对手之前不断推出新的产品和生产工艺来占领市场，以进入新的或扩大原有的技术领域或市场领域。
特点：
风险大、潜在收益高。
适用：
具有雄厚研发及资金实力的企业。
（2）防御型战略——企业往往具有先进的技术，但在技术开发和国际市场上并不领先，为了避免领先所造成的不确定性和巨大的研发成本以及不可预知的市场风险，必须采取积极的防御战略，以低成本、高性能、高质量来占领市场。
特点：
低风险、低收益。
（3）切入型战略——也叫“游击型战略”，企业在某个方面紧跟领先者，在市场中不断寻找出击的机会，及时从“缝隙”中切入，做好“切入面”的创新。
适用：
研发能力和市场竞争能力有限的情况下，这一战略很有效，既可以避免领先者的反击，又可占领市场。
3.根据技术来源不同，分为：
战略类型
要点
自主创新战略
是指企业通过自身的努力和探索实现技术突破，攻破技术难关。
模仿创新战略
是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为。
合作创新战略
是指两个或两个以上的企业合作进行研发，共享技术创新的成果。
（三）技术创新战略的选择
两种基本战略模式：
市场领先战略、市场跟随战略
1.两种战略的基本特征（次重点，理解熟悉）
特征
领先战略
跟随战略
技术来源
自主研发为主
模仿、引进为主
技术开发重点
产品技术
工艺技术
市场开发
开拓一个全新的市场
开发细分市场或挤占他人市场
投资重点
技术开发、市场开发
生产、销售
2.战略选择的重点考虑因素
考虑因素
领先战略
跟随战略
优势能力特点
技术开发能力
生产销售能力
风险与收益特点
投资大，风险大
风险小、收益小
领先的持久性
技术越不易复制、后续开发越快，领先的持久性就越好，因此具备持续开发能力
争取超越领先者
3.领先与跟随战略的选择（略）
【例题：
单项选择题】根据企业所期望的技术竞争地位不同可分为（）。
A.模仿创新战略与合作创新战略
B.技术跟随战略与撇脂战略
C.技术领先战略与技术跟随战略
D.进攻型战略与游击型战略
『正确答案』C
『答案解析』本题考查技术创新战略的类型。
根据企业所期望的技术竞争地位的不同，可将企业技术创新战略分为技术领先战略和技术跟随战略。
【例题：
单项选择题】关于技术领先战略的说法，正确的是（）。
A.技术来源以外部引进为主
B.投资重点是生产和销售
C.市场开发的重点是挤占他人市场
D.技术开发的重点是产品技术
『正确答案』D
『答案解析』ABC选项，属于跟随战略的特征，故错误。
二、技术创新决策的评估方法
（一）定量评估方法（了解）
（二）定性评估方法（熟悉）
（三）项目组合评估（重点）
（一）定量评估方法（了解）
1.折现现金流方法
在投资项目评估中最常用的一种方法就是利用折现现金流计算投资项目的净现值，通过判断项目净现值的正负来决定投资项目的取舍，净现值大于0，即项目可行，否则不可行。
【说明】第八章详细介绍净现值的计算，本章不要求掌握。
2.风险分析
（1）敏感性分析
对项目的可能结果假设三种状态：
①最乐观的情况；
②最可能的情况；
③最悲观的情况。
计算比较三种状态下的指标值，估计项目的风险大小。
（2）概率分析
假设项目周期内各年的现金流均为随机变量，那么评价指标NPV也是一个随机的变量，则可通过计算它的一些统计参数来进行项目的风险分析。
（二）定性评估方法（熟悉）
包括：
1.轮廓图法
2.检查清单法
3.评分法
4.动态排序列表法
1.轮廓图法——确定一组影响项目成败的关键因素或评价标准；然后按照这些标准对每一候选项目的绩效做出定性判断（如评价为高、中、低），将这些定性评价连接起来，就好像一个轮廓图。
2.检查清单法（类似轮廓图法，区别在于定性判断结果只有两种“满意为1，不满意为0”）
◆选择原则：
选择评分高的项目
检查项
预期绩效
项目A
项目B
开发成功的可能性
技术的安全性
获得专利的可能性
未来市场的营利性
1
0
1
1
1
1
0
0
总评
3
2
比较选择分值较高的项目A
3.评分法
步骤：
①确定影响项目成败的关键因素或评价标准。
②根据评价标准的相对重要性，确定每个关键因素或标准的权重，权重总和为1。
③综合专家意见对项目的各个因素进行评分，并计算项目所有因素的加权评分结果。
4.动态排序列表法
这种方法对各个项目分别按照不同的单一评价指标进行排序，然后将同一项目按不同指标排序的序号进行算术平均，得到项目的排序分值。
选择排序分值最小的项目。
项目编号
IRR*PTS
NPV*PTS
战略重要性
排序分值
A
16.0
（2）
8.0
（2）
5
（1）
1.67
（1）
B
10.8（4）
18.0
（1）
4
（2）
2.33
（2）
C
11.1（3）
7.8（3）
2（4）
3.33（3）
D
18.7
（1）
5.1（4）
1（6）
3.67（4）
E
9.0（6）
4.5（5）
3（3）
4.67（5）
F
10.5（5）
1.4（6）
2（4）
5.00（6）
根据排序结果，应选择排序分值最小的项目A
【例题：
单项选择题】某企业采用动态排序列表法，对四个备选项目进行评估。
评估结果见下表，该企业应该应用（）。
A.项目甲
B.项目乙
C.项目丙
D.项目丁
项目
IRR*PTS
NPV*PTS
战略重要性
甲
14（3）
8.6
（2）
2（3）
乙
15
（2）
7.8（3）
4
（1）
丙
13（4）
9.1
（1）
1（4）
丁
16
（1）
6.5（4）
3
（2）
『正确答案』B
『答案解析』本题考查动态排序列表法。
甲的排序分值：
（3＋2＋3）÷3＝2.67
乙的排序分值：
（2＋3＋1）÷3＝2
丙的排序分值：
（4＋1＋4）÷3＝3
丁的排序分值：
（1＋4＋2）÷3＝2.3
因此企业应选择项目乙。
（三）项目组合评估（重点）
1.矩阵法
2.项目地图法（重点）
1.矩阵法
企业制定技术战略需要了解企业自身的技术能力和分析不同技术在行业发展中的地位，技术战略只有与企业总体商业战略保持一致，才有助于企业竞争优势的增强。
具体步骤：
（1）评估企业技术实力
（2）分析技术组合（掌握）
（3）比较技术战略和商业战略（决策中优先考虑商业战略）
（4）确定技术项目优先次序
【分析技术组合】
对企业的每一项重要技术从两个维度进行分析。
第一个维度：
代表某一具体技术对行业发展的重要性；
另一个维度：
表示企业在此技术上的投资和相对竞争地位；
【例题：
多项选择题】用矩阵法分析技术组合时采用的维度包括（）。
A.技术先进性
B.技术重要性
C.技术复杂性
D.技术相对竞争地位
E.技术兼容性
『正确答案』BD
『答案解析』用矩阵法分析技术组合时采用的维度包括技术重要性和技术的相对竞争地位。
2.项目地图法——最为常用的图形是“风险—收益气泡图”（理解掌握）
横轴用来衡量项目的财务效果；纵轴用来衡量项目的风险
气泡面积：
项目所需投入的资源
气泡背景：
与不同的产品系列相关的项目
（1）珍珠（第Ⅰ象限）
项目具有较高的预期收益和很高的成功概率。
属于有潜力的明星项目。
企业都希望此类项目越多越好。
（2）面包和黄油（第II象限）
预期收益不是很好；
开发成功率较高；
大部分企业的产品开发项目都属于这类项目。
（3）白象（第Ⅲ象限）
“WhiteElephants”在英文中是“无用而累赘的东西”的意思。
这里用来暗示此类项目通常不仅风险较大，而且预期效益不好，不值得进行投资和开发。
（4）牡蛎（第Ⅳ象限）
潜在收益很高；技术开发成功的可能性较低。
企业想从此类项目获得稳定的收益，需要有一定的技术突破。
【例题：
多项选择题】关于项目组合评估的项目地图法的说法，正确的有（）。
A.珍珠型项目具有较高的预期收益和成功概率
B.牡蛎型项目具有较高的成功概率，但潜在收益较低
C.白象型项目具有较高的预期收益，但成功概率较低
D.面包和黄油型项目成功概率低，但预期收益较高
E.对于白象型项目，企业应终止或排除
『正确答案』AE
『答案解析』
B选项，牡蛎型，潜在收益很高
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