期货从业资格考试《期货法律法规》全真模拟试题A卷.docx
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期货从业资格考试《期货法律法规》全真模拟试题A卷
省（市区）姓名准考证号
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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》全真模拟试题A卷
考试须知：
1、考试时间：
120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A、中国证监会及其派出机构
B、中国金融期货交易所
C、中国期货保证金监控中心公司
D、中国期货业协会
2、宋体1972年5月，芝加哥商业交易所（CME）推出（）交易。
A、股指期货
B、利率期货
C、股票期货
D、外汇期货
3、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）。
A、得到部分的保护
B、盈亏相抵
C、没有任何的效果
D、得到全部的保护
4、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
5、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
下列说法错误的是（）。
A、交割仓库不得出具仓单
B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库
C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密
D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易
6、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A、适当分摊
B、合理理赔
C、买卖自负
D、风险自负
7、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。
A、在市场上回购
B、进行公证
C、妥善保存
D、提交期货交易所
8、现代意义上的期货交易起源于（）。
A、美国纽约
B、美国芝加哥
C、英国伦敦
D、日本东京
9、第一只期货投资基金于（）年在美国出现。
A、1949
B、1950
C、1969
D、1970
10、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。
A、主要部门负责人情况表
B、股东会关于变更注册资本的决议文件
C、变更注册资本的详细方案
D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议
11、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（）元。
A、2825
B、2821
C、2820
D、2818
12、宋体芝加哥期货交易所（CBOT）的利率期货交易以（）交易为主。
A、欧洲美元期货
B、欧洲中长期国债期货
C、美国中长期国债期货
D、美国短期国债期货
13、公司制期货交易所的权力机构是（）。
A、董事会
B、理事会
C、股东大会
D、会员大会
14、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
A、中国证监会
B、所在期货经营机构
C、所在地中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
15、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A、1亿
B、5亿
C、8亿
D、10亿
16、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。
A、2
B、3
C、6
D、12
17、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。
A、2
B、3
C、5
D、7
18、期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
A、分类
B、账龄
C、可回收性
D、流动资产
19、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。
A、董事会
B、理事会
C、总经理
D、理事长
20、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（）。
A、基础货币供给增加，利率上升
B、基础货币供给增加，利率下降
C、基础货币供给减少，利率上升
D、基础货币供给减少，利率下降
21、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（）。
A、加息可能性增加
B、加息可能性减弱
C、维持利率不变
D、降息可能性增加
22、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。
A、从业人员所在的期货公司
B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司
23、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（）来下单。
A、止损买单
B、止损卖单
C、止损限价买单
D、止损限价卖单
24、下列商品期货不属于能源期货的是（）期货。
A、动力煤
B、铁矿石
C、原油
D、燃料油
25、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。
对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）。
A、全部损失
B、至少百分之八十的损失
C、至多百分之八十的损失
D、百分之六十的损失
26、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（）。
A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
D、坚持客户利益高于一切的原则
27、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
A、每一季度结束后15日内
B、每一季度结束后30日内
C、每一年度结束后4个月内
D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
28、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。
A、3000万元
B、5000万元
C、8000万元
D、1亿元
29、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A、2
B、3
C、5
D、10
30、在主要的上升趋势线的上侧（），不失为有效的时机抉择的对策。
A、卖出
B、买入
C、平仓
D、建仓
31、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。
A、20万元
B、50万元
C、80万元
D、100万元
32、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（）。
A、交易所自身并不参与期货交易
B、会员制交易所是非营利性机构
C、交易所参与期货价格的形成
D、交易所负责设计合约、安排合约上市
33、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A、风险管理
B、信息披露
C、档案管理
D、业务管理
34、短期国库券期货属于（）。
A、外汇期货
B、股指期货
C、利率期货
D、商品期货
35、宋体申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
36、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。
A、亲属
B、近亲属
C、亲戚
D、朋友
37、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A、立即破产
B、停业整顿
C、就地解散
D、限期清算
38、宋体期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。
A、及时向主管部门报告
B、公平对待该投资者
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D、了解投资者的投资目标
39、经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A、月
B、季
C、半年
D、年
40、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。
A、证券公司
B、期货公司
C、中国期货业协会
D、期货交易所
41、宋体1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（）。
A、芝加哥期权交易所（CBOE）
B、芝加哥期货交易所（CBOT）
C、芝加哥股票交易所（CHX）
D、芝加哥商业交易所（CME）
42、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A、大于
B、小于
C、小于等于
D、大于等于
43、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。
A、8%
B、10%
C、12%
D、15%
44、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、2个
B、3个
C、5个
D、7个
45、期货公司向客户收取的保证金（）。
A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用
B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用
C、所有权归客户
D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有
46、股东出资中货币出资比例不得低于（）。
A、50%
B、60%
C、75%
D、85%
47、公民、法人受期货公司或者客户的委托。
作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。
A、期货公司
B、客户
C、期货交易所
D、居间人
48、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（）。
A、可控风险
B、不可控风险
C、代理风险
D、交易风险
49、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。
A、总经理
B、理事长
C、独立董事
D、会员代表
50、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）。
A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序
B、设立目的和职责
C、风险准备金管理制度
D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则
51、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
52、宋体关于外汇期货叙述不正确的是（）。
A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
B、外汇期货主要用于规避外汇风险
C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场率先推出
D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险
53、首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。
A、7日
B、10日
C、15日
D、30日
54、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?
（）
A、扩大
B、缩小
C、不变
D、无法判断
55、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个
56、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。
A、身份证复印件并加盖推荐公司公章
B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D、人事部门的鉴定材料
57、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
58、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。
A、国家机关
B、国务院期货监督管理机构
C、期货业协会的工作人员
D、作为期货交易所会员的某企业法人
59、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
60、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。
A、3个
B、5个
C、7个
D、10个
61、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
62、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A、1
B、2
C、3
D、6
63、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、国家工商总局
64、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。
A、可用资金余额
B、持仓盈利
C、期末权益
D、风险度
65、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、《经纪合同》约定的时间
66、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。
A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同
B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系
67、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。
A、20％
B、45％
C、70％
D、85％
68、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、商务部
69、期货业协会的性质是（）。
A、企业法人
B、事业单位
C、国家机关
D、社会团体法人
70、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。
A、期货公司开户人员
B、投资者
C、专职介绍业务人员
D、公司市场开发人员
71、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。
A、中国证监会
B、理事会
C、中国期货业协会
D、会员大会
72、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。
A、国务院期货监督管理机构
B、期货业协会
C、期货交易所
D、证券交易所
73、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（）。
A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同
B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同
C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的
D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利
74、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A、公开的集中交易
B、公开的分散交易
C、不公开的分散交易
D、不公开的集中交易
75、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A、7个
B、10个
C、15个
D、20个
76、金融期货三大类别中不包括（）。
A、股票期货
B、利率期货
C、外汇期货
D、石油期货
77、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。
A、15个工作日
B、1个月
C、2个月
D、3个月
78、会员制期货交易所的会员大会由（）召集。
A、理事会
B、理事长
C、董事会
D、1/3以上会员
79、下列不属于期货交易所职责的是（）。
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
80、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）。
A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（）
A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
B、负责从业人员资格的授予、管理和注销
C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲
D、规定申请参加从业人员资格考试的条件
2、期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A、监事会主席
B、经理层人员
C、董事长
D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
3、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
A、筹集
B、管理
C、使用
D、监督
4、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）
A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过
C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过
5、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：
（）
A、期货经纪公司
B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业
D、期货咨询机构
6、下列说法错误的是：
（）
A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个
B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续
D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案
7、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）
A、经纪公司不得混码交易
B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果
C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
8、期货投资者保障基金可以运用于（）
A、银行存款
B、国债
C、中央级金融机构发行的金融债券
D、中央银行票据
9、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。
A、周报表
B、月报表
C、季度报表
D、年报表
10、宋体期货交易所会员享有的权利包括（）
A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C、联名提议召开会员大会
D、按照规定转让会员资格
11、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）
A、期货公司应当保留书面风险监管报表;
B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;
C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;
D、报表的保存期限应当不少于5年。
12、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（）
A、期货交易所结算部总监
B、期货投资咨询机构的咨询师
C、期货公司总经理
D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
13、下列（）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。
A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
B、自然人投资者被法院宣告失踪的
C、投资者被法院宣告进入破产程序的
D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
14、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（）
A、期货从业资格证书
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表
15、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是（）
A、向客户作获利保证
B、与客户约定分享利益
C、将受托业务进行转委托
D、接受转委托业务
16、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:
（）
A、非结算会员名单及其变化情况;
B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;
C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;
D、中国证监会规定的其他事项。
17、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。
A、非结算会员
B、特别结算会员
C、非结算会员客户
D、特别结算会员客户
18、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）
A、原因
B、对公司的影响
C、解决问题的具体措施和期限
D、还应当向公司全体董事书面报告
19、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。
（）
A、制定或者修改章程、业务规则
B、上市、中止、取消或者恢复交易品种
C、上市、修改或者终止合约
D、调整涨跌停板幅度
20、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。
A、期货交易所
B、中国期货业协会
C、期货保证金安全存管监控机构
D、中国证监会及其派出机构
21、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）
A、健全性原则
B、有效性原则
C、合理性原则
D、相互制约原则
22、根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：
（）
A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确
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