职业安全健康管理体系内部审核.docx
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职业安全健康管理体系内部审核
职业安全健康管理体系内部审核
第一节内部审核的策划
用人单位在建立职业安全健康管理体系时，就应对职业安全健康管理体系内部审核（以下简称内审）作好总体安排和组织管理的策划，在这方面有几个环节需要特别加以重视。
一、领导重视是做好内审的关键
内审对用人单位的职业安全健康管理体系的改进和职业安全健康绩效的提高都具有重要的作用。
但是要做好内审，关键在于领导的重视。
主要表现在领导层中认真研究如何建立内审的组织机构，任命经培训合格，具有资质的内审员，并确定其职责.
二、管理者代表要亲自抓内审工作
管理者代表应当通过一个职能部门建立内审的组织和程序，培训人员，制订计划,实施内审和审批审核报告。
三、内审的具体工作需要有一个职能部门来管理
内审是一项长期的正规工作，需要有一个常设机构来负责进行。
常设机构可能还有许多其它的职业安全健康管理工作，但内审工作应是此部门的一项重要任务。
四、要组建一支合格的内审员队伍
要内审需要一批合格、称职的内审中，因此培训内审员是一项重要的工作.应在用人单位内选择一批熟悉本单位的业务、了解职业安全健康管理的基本知识、有一定的学历、职称和工作经验、有交流表达能力和正直的人员培训，使之成为内审员.所有经过培训的内审员需经考核后由用人单位领导正式任命，授予进行内审的权力。
五、内审需要有一套正规的程序
内审需要有一套正规的做法.为此管理者代表应组织职业安全健康管理部门编制一份“内部职业安全健康管理体系审核程序”,明确内审的目的、范围、执行者的职责以及具体的实施办法
六、建立职业安全健康管理体系时应考虑内审工作
有许多用人单位在建立职业安全健康管理体系时培养了一批骨干来编写职业安全健康管理体系文件。
这批骨干同时也成为以后的内审员。
第二节内部审核的准备
对于每一项具体审核（即对某一个部门或过程的审核）而言,应有四个主要阶段,即审核准备、审核的实施、审核报告的编写和纠正措施的跟踪。
一、内审方案策划/制订内审计划
1．年度计划内审一般应先编制一份年度计划.明确何时对一个或几个部门或要素进行审核（可按月展开），一年内应把所有部门、场所、所有要素都覆盖至少一次。
其中对较重要的或问题较多的部门的审核频次可适当增加.年度计划由最高管理者批准实施,但如有必要也可以在年中任何时候进行修改,但修改要按一定程序进行。
修改后的计划仍需经最高管理者批准。
2．内审实施计划
内审实施计划就是要列出具体的日程安排,使受审核的部门按实施计划安排的日程时间作好审核的准备和接待工作。
内审实施计划一般由审核组长编制，管理者代表批准。
（见案例8—2）
内审的准备工作大致有下列内容:
1．内审方案策划/制订内审计划（年度计划、实施计划）；
2．组成审核组；
3．收集并审阅有关文件；
4．编制检查表；
5．通知受审部门并约定具体审核时间。
案例8-2OHSMS审核规范内部审核计划（仅供参考）
编号：
OHSMS内审2002—01
审核目的：
评价公司职业安全健康管理体系是否正常运行;体系是否持续符合职业安全健康管理体系审核规范;有效性地满足本公司职业安全健康方针和目标。
审核范围：
上海ABC（集团）有限公司集装箱分公司的集装箱生产制造、销售、服务及相关管理活动所涉及的职业安全健康管理。
审核准则：
《职业安全健康管理体系审核规范》；公司职业安全健康管理手册、程序文件及相关文件；适用公司职业安全健康法律、法规及其他要求.
审核组成员:
组长：
朱俊华
成员:
A组朱俊华
B组张文蔚
C组赵月生
审核时间：
2002年4月8日
内部审核日程安排
日期
时间
A组
B组
C组
4月8日
上午
0800—0830
首次会议
0830—0930
最高管理者、管理者代表交谈4。
2、4.3.2、4。
3。
3、4.4。
1、4。
4.7
0930—1030
办公室
经营、计划部
生产技术部
1030—1145
安全部
人事教育部
工会
1200—1300
午餐
下午
1300-1400
供应部
结构车间
机加车间
1400—1500
总装车间
后勤部
运输部
1500—1530
审核组内部会议
1530—1615
审核组与高层领导交流
1615—1645
末次会议
审核要素：
各部门审核要素为：
4.2、4。
3.1、4。
3。
2、4.3。
3、4.3.4、4。
4。
1、4。
4。
2、4.4。
3、4.4.4、4。
4.5、4。
4。
6、4。
4。
7、4.5。
1、4。
5.2、4。
5。
3．
二、组成审核组
1．在进行内审前,管理者代表任命审核组长及审核员,组成审核组。
（1）在选择审核组长时，主要考虑：
①资格必须是用人单位领导任命、经过培训的内审员.
②业务范围审核组长应对受审核部门的业务要有一定了解。
③工作经验审核组长比起审核组员来要有较多的审核经验。
④组织能力审核组长应有组织管理整个审核工作的能力.
（2）在选择审核组员时,主要考虑：
①资格必须是用人单位任命的内审员。
②能力职业安全健康管理体系的内审员，应具有一定的教育水平、工作经验和接受过内审和职业安全健康管理体系审核规范方面的培训，并证明其具有一定的能力。
③工作中的协调如果审核组规模较大，有好几名审核员，则应考虑他们在工作中能否协调配合,团结合作。
④为受审核部门所接受管理者代表或审核组长在决定审核组成员以前应征得受审核部门的同意，当受审核部门不肯接受拟委派的内审员时，可考虑另选审核组员。
（3）审核组成员应与被审核工作无直接责任关系。
2．审核组长和审核组员在审核工作中的具体职责。
（1）审核员的职责是:
①遵守相应的审核要求；
②传达和阐明审核要求；
③有效地策划和履行被赋予的职责;
④编写审核检查表,将观察结果形成文件;
⑤报告审核结果;
⑥验证所采取的纠正措施的有效性（当委托方要求时）;
⑦收存和保护与审核有关的文件：
（a）按要求提交这些文件;
（b）确保这些文件的机密性；
（c）谨慎处理特殊的信息。
⑧配合并支持审核组长的工作。
（2）审核组长的职责是：
审核所有阶段的工作均由审核组长全权负责.审核组长应具备管理能力和经验，应有权对审核工作的开展和审核结果作最后决定。
审核组长的职责还包括：
①协助选择审核组的其他成员；
②制订审核计划；
③代表审核组同受审核方的管理者接触;
④提交审核报告.
3．审核员应具备的素质
——正当地获取和公正地评定客观证据;
--不卑不亢，忠实于审核目的;
——在审核过程中,不断地注意审核观察结果和人际关系的影响；
——处理好同有关人员的关系，以取得最佳的审核效果；
——审核过程中排除干扰,认真进行；
——在审核过程中，全神贯注，全力以赴;
-—在严峻情况下作出有效反应；
——以审核观察记录的基础，得出能为大多数人所接受的结论;
-—忠实于自己的结论,不屈从于无事实根据要求改变结论的压力。
（1）合格审核员应当具备的能力
一位合格的审核员至少应具备两方面的能力，即具体的工作能力及某些基本能力。
①具体工作能力
这是指为了胜任所承担的审核工作而必须具备的基本功.其中包括：
（a）从事审核准备工作的能力审核员应能编制审核计划、审查文件、编写检查表等。
（b）从事现场审核的能力在现场调查研究寻找客观证据,发现不符合项时能正确编写不符合项报告，汇总分析审核中所得到的观察结果并作出恰当的结论以及对受审体系的总体评价。
（c）编写审核报告的能力审核员应能按规定格式编写内容完整、文字简练的审核报告。
（d）从事跟踪与监督的能力审核员应能对受审核方的纠正措施计划的实施及其有效性进行跟踪和验证.
②基本能力
审核员为了从事审核工作，还要具备某些基本能力.这些基本能力中较主要的大致有下列几项:
（a）交流的能力需要与人作广泛的交流。
要善于表达自己的意思，也要善于理解对方所表达的意思。
（b）合作的能力审核员是在群体中工作的,他的工作成效很大程度上取决于与他人合作的能力。
在审核组内他要接受组长领导,配合和支持组长和其他组员的工作,在工作中要彼此协调，善于处理人际关系.
（c）分析判断的能力在审核工作中出现问题，需要审核员在较短的时间内作出分析判断。
（d）独立工作的能力审核员往往需要独挡一面，在某一范围独立完成某项审核任务。
（e）应变的能力在审核工作中，由于客观情况变化,不能完全符合准备阶段的各种计划设想。
所以要善于应付客观情况和变化而采取应急或调整措施。
（f）善于学习的能力审核员需要不断学习各种有关的知识。
（2）合格的审核员应掌握的知识
①法律、法规、规章等方面的知识；
②职业安全健康管理体系审核规范及其他标准；
③职业安全健康有关的专业知识.
（3）合格的审核员应具备的道德和修养
①正直、诚实；
②客观、公正;
③尊重对方、尊重别人;
④冷静的态度和坚毅的精神。
4．内审员的作用
（1）对职业安全健康管理体系的运行起监督作用；
（2）对职业安全健康管理体系的保持和改进起参谋作用；
（3）在职业安全健康管理方面起沟通领导与群众联系的渠道和纽带作用；
（4）在职业安全健康管理体系的有效实施方面起带头作用.
三、收集有关文件
1．内审时重点是收集与受审核部门的职业安全健康活动有关的法律、法规、危险源清单及风险评价和控制程序文件、操作规程或作业指导书等文件。
并以职业安全健康管理体系审核规范和有关的法律、法规为依据对体系文件等进行检查，看其是否符合这些依据.
2．除上述文件外，必要时可对受审核部门重要的记录加以预先审阅。
3．操作规程或作业指导书一般在现场审核时检查.除非是特别重要过程的操作规程或作业指导书，也可在准备阶段调阅。
审核员在文件审查时应做好审查记录,把发现的问题记下来。
四、编写检查表
检查表是内审员进行审核时的一种工具，主要起备忘录的作用。
它不必向受审核部门展示。
但内审员编完检查表后应请审核组长审阅以便检查有无遗漏或重复，由审核组长进行总的协调.
1．检查表的作用
检查表的作用主要有以下几个方面:
（1）明确与审核目标有关的样本；
（2）使审核程序规范化；
（3）按检查表的要求进行检查可使审核目标始终保持明确;
（4）保持审核进度；
（5）作为审核记录存档。
2．设计检查表：
（1）对照审核规范和手册的要求。
检查表应按职业安全健康管理体系规范和职业安全健康手册的要求来编写，这样才能全面检查职业安全健康管理体系及其过程活动结果是否符合职业安全健康管理体系审核规范和职业安全健康管理手册的要求。
（2）关注重要的危害/有害因素和不可承受的风险.
每个部门、每个过程的职业安全健康活动常有一些典型的特定危害性事件。
例如外露传动部位的防护罩、电器设备的漏电防护装置、防火消防设施的正确配置、有害因素作业点达标和定期检查等不同部门不同的典型问题，在检查表中应加以关注.
（3）结合受审核部门的特点。
检查表应突出受审核对象的特点,如：
有的生产车间刚刚调整了生产线或采用某种新工艺，则可把危害辨识、风险评价和风险控制策划作为检查重点。
有的部门刚刚招收到新职工，则在检查表中培训问题就应加以重点考虑，这些均应在检查表中有所反映.
（4）抽样应有代表性。
在审核时除了按审核规范提问题，还要查看文件、记录和现场情况，由于文件和记录数量很多，不可能全部检查，所以必须抽样。
抽样的样本量一般为2—12个.
（5）时间要留有余地.
在编制检查表时，应估计所需的审核时间。
（6）检查表应有可操作性。
检查表不仅应该有要调查的问题，用来判别其职业安全健康管理体系的各项活动是否与审核规范或手册的规定相符；而且还应有具体的检查方法，如选抽什么样本、数量多少；通过问什么问题、观察什么事物而取得客观证据等等。
只有这样,检查表才有可操作性.
（7）检查表应体现PDCA循环和持续改进的思路
检查表按部门编制时可考虑策划—-实施-—检查——改进的思路，如危害辨识-—风险评价和分级——目标——管理方案——运行控制——监测-—持续改进、另外还可考虑法律法规、职责等.
案例8-3职业安全健康管理体系审核检查表示例（部门审核法）
受审核部门：
锅炉房
编制日期：
2001年12月20日
审核员：
刘××
序号
审核依据：
职业安全健康管理体系审核规范、体系文件，适用法律法规
规范
审核内容
审核方法
审核记录
1
4.4.1
机构和职责的合理性与充分性
1．了解锅炉房工作人员数量，工作分布，人员组成，分析判断其充分性。
2．与负责人交谈,了解其日常、异常及紧急情况下的工作内容,从而评价其职责和权限的实现状况.
3．与工作人员交谈，了解其对本身职责和权限的了解情况。
2
4。
3.1
危害辨识充分性、风险评价的合理性
查锅炉房危害辨识、风险评价的记录,与现场观察到油库、水质化验室、锅炉运行的情况对照分析，判断是否有遗漏和评价不合理的地方.
3
4。
3。
1
风险管理策划的充分性
查锅炉房管理制度、操作规程等是否符合相关规定，对控制风险是否充分。
4
4。
3.3
目标的建立和完成
1．查是否对锅炉房这一重大危险因素建立管理目标.
2．查是否对目标的完成情况落实检查评价的职责,以及实现的达成情况。
5
4.3。
4
管理方案有效性
1．查锅炉房管理方案的内容、有效性。
2．查问锅炉房工作人员对风险管理方案的了解和执行情况。
6
4.4.2
培训、意识和能力有效性
1．查锅炉房司炉工,水质化验工的特种作业培/复训情况，“操作证”是否在有效期内持证操作.
2．查问司炉工对安全操作程序能力，判断其是否合理。
7
4。
4。
6
运行控制有效性
1．从过去三个月的运行记录中分别抽取早中晚不同班次对锅炉运行监控的记录，根据记录的情况判断锅炉运行监控的执行有效性。
2．查问水质化验工有关化验程序，判断其规范性。
3．查锅炉日常维护、点检、项修、大修计划与执行情况。
4．锅炉使用许可证及年检证是否有效。
8
4.4。
7
应急准备与响应计划
1．询问工作人员对紧急情况下的应急措施；
2．现场观察应急措施的实施可能性和有效性.
9
4。
5.1
绩效测量和监测
1．是否对锅炉房进行定期的安全检查。
2．是否对压力表、水位计、安全阀等监测设备进行校准和维护并保存记录.
10
4.5.2
事故、事件、不符合、纠正和预防措施
1．抽查过去三个月收到的事故隐患整改通知单；
2．确认相关纠正措施的有效性和完成情况。
五、通知受审核部门并约定审核时间
虽然在年度内的职业安全健康管理体系审核计划中已规定了对某部门或某过程的审核时间,但审核组长仍应在审核前3—5日与受审核部门领导接触，约定具体的审核时间.
第三节内部审核的实施
审核组在完成了全部准备工作以后，就可按预先约定的日期和时间到受审核部门实施审核。
实施审核的步骤和这阶段的工作内容主要有以下几项：
1．召开一次简短的首次会议；
2．进行现场审核；
3．确定不符合项并编写不符合项报告；
4．汇总分析审核结果；
5．召开末次会议，宣布审核结果;
6．编写审核报告.
以下对这些工作内容逐项加说明。
一、召开首次会议
首次会议是由审核组长主持会议,目的是向受审核方介绍：
1．实施审核所采用的方法和程序；
2．澄清审核计划中不明确的内容。
当内审是采用集中方式进行时，首次会议中审核组长可以请总经理（或厂长）或管理者代表讲话。
二、现场审核
首次会议后立即转入现场审核。
现场审核是审核员寻找客观证据的过程，是整个审核工作中最重要的环节，所以要认真做好。
1．现场审核需注意的问题
在现场审核中，一般要注意以下几点：
（1）审核组长要控制审核的全过程。
职业安全健康管理体系内部审核是由审核组负责进行的，所以审核组长应掌握审核的主动权，牢牢掌握审核规范主线（4.3.1,4。
3。
3，4。
3.4，4.4。
6,4.4。
7,4.5.1，4.5.2）。
①控制审核计划内部审核以年度计划为根据,修改年度计划要由最高管理者批准。
②控制审核进度在计划不变的情况下，进度也应加以控制，不能拖延太多。
③控制气氛由于受审核部门经常处于被提问、受审查的地位，有时会发生争执,使气氛紧张起来.这时审核组长和内审员就应善于缓和和控制气氛，使审核始终在一个比较平和宽松的环境下进行。
④控制客观性这是指在判断不符合项时，应对调查所获取证据的客观性反复研究,力求结论的客观和公正。
⑤控制纪律对于审核组的内审员的任何违反纪律的行为或倾向，审核组长必须严加管束.
⑥控制审核结果在对审核作结论以前，审核组长应组织全组对准备作出的结论的客观性、公正性和适宜性反复讨论,避免作出错误的或不恰当的结论。
（2）要相信样本。
审核是一个抽样调查的过程。
样本是审核员精心选定的.因此对样本调查的结果要有信心。
（3）选择样本要有代表性，应由内审员随机抽样。
选择样本要有代表性，对职业安全健康活动影响大的样本要多抽一些,样本量一般取2-12个.
（4）要依靠检查表，若要偏离检查表,必须小心谨慎.
（5）要从问题的各种表现形式去寻找客观证据。
（6）当发现不符合时，要调查研究到必要的深度。
（7）与受审核方负责人共同确认事实。
当发现不符合时,内审员应尽可能取得部门负责人对事实的确认,并同意采取纠正措施.
（8）始终保持客观、公正和有礼貌.
在审核过程中，内审员应切忌先入为主,未到现场就已有结论；或以主观臆断代替客观证据等情况。
2．关于客观证据
（1）存在的客观事实可以成为客观证据。
主观分析、推断、臆测要发生的事不能成为客观证据。
（2）被访问的、对被审核的职业安全健康活动负有责任的人的谈话可以成为客观证据,而传闻、陪同人员或其他与被审核的职业安全健康活动无关人员的谈话不能成为客观证据.
（3）现行有效的职业安全健康文件中的规定和职业安全健康记录可以成为证明当前发生的职业安全健康活动的客观证据，而已作废的职业安全健康文件中的规定和经擅自修改过的记录不能成为证明当前发生的职业安全健康活动的客观证据.
3．审核的路线和方法
在实际审核中经常要用的路线和方法可以有下列三种：
（1）自上而下的审核方法。
所谓自上而下的方法是指先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门去调查。
（2）自下而上的审核方法
所谓自下而上的方法是指先在许多部门调查研究，选择一批样本到某一集中管理的部门去审核。
（3）正向和逆向的审核方法。
所谓正向的审核方法是指按体系运作的顺序进行审核，如从文件内容到实施情况，从危害辨识到运行控制等.而所谓逆向的审核方法其路线正好相反，即按体系运作的反向顺序进行审核,如从体系实施查到文件,从运行控制查到危害辨识等.
4．审核员的正确工作方法
审核员在审核工作中可采用许多工作方法,即审核技巧。
这种审核技巧往往是审核员在工作中不断积累起来的。
（1）少讲、多看、多问、多听
（2）选择正确的对象提问
（3）正确地提出问题
（4）封闭式问题和开启式问题相结合
开启式的问题中，还可分为下列几类:
①主题式问题这是主题非常明确，开门见山式的问题。
②扩展式问题这是在会话基础上逐渐进入较高层次的交流时的问题。
③征求意见式问题这种问题可以鼓励被审核人员提供更多的信息。
④设想式问题
（5）提问与索看相结合
（6）联想和追溯
（7）创造一个良好的审核气氛
三、不符合项的确定和不符合报告的编写
现场审核中编写“不符合报告”是一件非常重要的工作。
审核中如发现不符合项，就应编写不符合报告.
1．不符合的定义和类型
（1）《职业安全健康管理体系审核规范》“不符合”的定义是：
任何能够直接或间接造成人员伤亡、疾病、财产损失或工作环境破坏的违背作业标准、惯例、程序、规章或管理体系要求的行为或偏差。
（2）不符合的产生:
①管理体系文件与有关法律、法规、审核规范等要求有偏差；
②未按文件（包括违背作业标准、惯例、程序、规章或管理体系文件）执行；
③效果性不符合有时职业安全健康管理体系文件规定是符合标准或其它文件要求的,也确实实施了，但由于实施不够认真或对不符合的真正原因没有找到，纠正措施实施后未能达到规定要求，这种不符合称为效果性不符合。
（3）不符合严重性质
①严重不符合项
出现下列情况之一,即构成严重不符合:
（a）体系运行出现系统性失效。
如某一要素、在多部分、多场所出现失效现象，多次重复发生不符合现象，而又未能采取有效的纠正措施加以消除，或重要危害未被识别，也没有控制存在的不可承受的风险形成系统性失效.
（b）体系运行出现区域性失效
.如某一部门、场所的众多要素全面失效现象。
例如某危险化学品仓库出现标识不清,状态不明,无专人管理、储存限量和安全距离超过规定等全面失效现象。
（c）出现影响人身安全健康或体系运行的严重后果的不符合现象.
②一般不符合项
出现下列情况之一，即构成一般不符合项：
（a）对不满足管理体系过程或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。
（b）对保证所审核区域的体系有效性而言，是个次要的问题。
2．不符合报告的内容：
（1）受审核部门及负责人姓名;
（2）审核员姓名；
（3）审核依据;
（4）不符合事实的描述；
（5）不符合类型;
（6）不符合原因分析
（7）纠正措施计划及完成日期；
（8）纠正措施完成情况及验证.
不符合项报告的示例见案例8-4。
不符合项报告/纠正措施要求表
编号：
受审核部门
第四工程项目部
审核日期
2002.07。
05
问题发生地点
AB施工现场
陪同人员
张××
不符合事实
作业指导书（编号WI408—01）规定：
脚手架大立杆的垂直固定间距不大于6M，在已挂合格标牌的编号为3F—D建筑物脚手架搭设现场发现，实测H5和H6大立杆的垂直固定间距为6.4M,操作现场运行偏离了规定的要求。
不符合：
☑《职业安全健康管理体系审核规范》规范条款编号4.4。
6
□法律、法规及其它要求文件名称（版本）
□职业安全健康管理手册、程序文件或相关文件文件条款编号
不符合性质：
□严重☑一般审核员（签名）李××
本不符合报告的正本已收到
细节已充分解释并理解受审核方代表（签名）王××
原因分析及纠正措施：
原因:
1．同一脚手架由多个单位使用未明确脚手架的管理单位
2．脚手架搭设验收时发现的问题未完成整改就进行了移交
纠正措施：
1．在脚手架管理制度中明确：
①谁使用谁管理
②脚手架塔设合格验收单未经工程项目部负责人签字前不得使用
2．对责任者进行培训教育
3．明确对脚手架每月进行一次安全检查
制订（签名）王××实施者（签名）施××预期完成日期:
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