安徽省基金从业资格资产配置的主要类型考试题.docx

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安徽省基金从业资格资产配置的主要类型考试题

安徽省2017年基金从业资格：

资产配置的主要类型考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、债券的特征包括__。

A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性

2、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

A：

中国证券监督管理委员会B：

中国证券业协会C：

证券交易所D：

证券登记结算公司

3、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。

A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具

4、关于基金监管目标，下列说法错误的是____A：

保护投资者利益B：

保证市场的公平、效率和透明C：

消除系统风险D：

推动基金业的规范发展

5、分析和评价基金经理可以从以下__等方面进行考察。

A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格

6、债券型基金与股票型基金相比，其波动性__。

A．相同B．大小无法确定C．较大D．较小

7、可转换债券在转换前后体现的分别是__。

A．债权债务关系，所有权关系B．债权债务关系，债权债务关系C．所有权关系，所有权关系D．所有权关系，债权债务关系

8、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。

A．公司净资产/发行在外的普通股数量B．公司总资产/发行在外的普通股数量C．公司净资产/公司库存股票数量D．公司总资产/公司库存股票数量

9、____作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。

A：

中国证券监督管理委员会B：

中国证券业协会C：

证券交易所D：

证券登记结算公司

10、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。

A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的

11、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。

A．份数B．比例C．资金D．数量

12、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。

A．邮寄B．直属的分支机构网点C．直销队伍D．独立投资顾问

13、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。

A．可转换债券具有双重选择权的特征B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

14、基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露

15、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。

A．《证券投资基金管理公司管理办法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金销售管理办法》

16、下列各项不属于金融债券的是__。

A．商业银行债券B．基本建设债券C．证券公司债券D．财务公司债券

17、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。

A．中国证监会委派B．总经理任命C．董事会聘任D．股东大会选举

18、基金与股票、债券的共同之处在于__。

A．同属间接投资工具B．风险相对分散C．价格会随市场波动而变化D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异

19、混合型基金与股票型基金相比，__。

A．投资风险高低无法比较B．投资风险一样C．投资风险相对较低D．投资风险相对较高

20、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____A：

1年以内B：

1年以上2年以内C：

1年以上5年以内D：

5年以上

21、证券的__是指证券收益的不确定性。

A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性

22、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。

A．5B．10C．20D．50

23、根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按__为基础收取。

A．认（申）购份额B．净认（申）购份额C．认（申）购金额D．净认（申）购金额

24、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。

A．《封闭式证券投资基金试点办法》B．《开放式证券投资基金试点办法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金管理暂行办法》

25、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿

26、世界上第一个股票交易所于1602年在____成立A：

荷兰的阿姆斯特丹B：

美国的纽约C：

美国的华盛顿D：

英国的伦敦

27、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____A：

产品线的长度B：

产品线的宽度C：

产品线的深度D：

产品线的高度

28、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

29、金融机构发行债券的目的包括__。

A．筹资用于某种特殊用途B．增加核心资本C．提高被动负债D．改变本身资产负债结构

30、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。

A．基金服务机构直接与基金托管人产生关系B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场D．监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。

A．流通市场是发行市场的前提B．发行市场是流通市场的延续C．发行价格受交易价格影响D．发行市场是流通市场的基础

32、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的____时，基金不得成立。

____A：

50%B：

70%C：

80%D：

100%

33、优先认股权是指__。

A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

34、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。

A．对会员单位的自律管理B．对从业人员的自律管理C．对机构投资者的自律管理D．对代办股份转让系统的自律管理

35、2004年6月1日____的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。

A：

《中华人民共和国证券投资基金法》B：

《证券投资基金法》C：

《开放式证券投资基金试点办法》D：

《证券投资基金管理暂行办法》

36、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。

A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

37、债券型基金的表现与风险主要受__的影响。

A．标准差B．久期C．信用等级D．跟踪误差

38、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有__。

A．对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性B．对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性C．对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法D．对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性

39、中国证监会__。

A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C．是全国证券、期货市场的主管部门D．是国务院直属事业单位

40、下面选项中属于非上市证券的是____A：

公司债券B：

封闭式基金C：

金融证券D：

凭证式国债

41、常见的市场异常策略不包括____A：

小公司效应B：

低市盈率效应C：

行业周期效应D：

被忽略的公司效应

42、关于基金风险的划分，下列说法正确的有__。

A．系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性B．对同一类基金而言，外部风险影响的程度是等同的C．内部风险控制良好的基金在面临同等外部风险时，可能相应地减少损失D．当基金面临的外部风险很小时，其内部风险也相对容易被分散

43、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系

44、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是____A：

是委托人、受益人与受托人的关系B：

基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C：

是所有者和经营者之间的关系D：

是相互制衡的关系

45、以下关于混合型基金的表述，正确的有__。

A．混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”B．其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C．混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D．从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益

46、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应__。

A．认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品B．提醒投资者关注新基金产品设计的差异C．提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素D．提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会

47、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。

A．浮动利率债券B．息票累积债券C．附息债券D．零息债券

48、基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起核心作用。

A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金市场服务机构

49、根据规定，证券投资基金应委托____对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。

A：

基金保管机构B：

基金保险机构C：

基金代理机构D：

基金管理机构

50、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。

A．系统性风险B．非系统性风险C．赎回风险D．管理运作风险

51、以下哪种基金不收取申购和赎回费____A：

证券衍生工具基金B：

股票基金C：

债券基金D：

货币市场基金

52、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。

A．监管谈话B．出具警示函C．暂停履行职务D．认定为不适宜担任相关职务者

53、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括__等部分。

A．风险控制B．绩效评估C．交易管理D．投资管理

54、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有__。

A．基金份额总额占核准规模的60%B．基金份额持有人人数为100人C．基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资D．基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告

55、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在____以内，则基金仍能实现保本目标。

A：

20%B：

30%C：

40%D：

50%

56、下列有关股票风险性的表述，正确的有__。

A．股票的风险性和收益性是彼此独立的B．股票的风险性和收益性是并存的C．股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关D．股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况

57、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．5B．10C．15D．20

58、下列关于基金年度报告的说法，正确的有__。

A．应当经过审计B．信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C．信息披露内容无须披露内部监察报告D．信息披露内容包括基金投资组合报告

59、对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。

A．15%B．20%C．25%D．30%

60、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起__的运营模式。

A．以服务为中心、客户至上B．以产品为中心、客户至上C．以服务为中心、公司至上D．以产品为中心、公司至上