13第十三章 监理统一表格与档案.docx

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13第十三章监理统一表格与档案

第十三章监理统一表格与档案

13.1监理单位常用的施工监理表格

13.1.0.l《监理工程师通知》（通用）（B-01）

本表适用于没有专用表格,但必须以书面形式通知承包人的事项。

13.1.0.2《监理日志》（B-02）

驻地监理组监理工程师及监理员每天应按表内项目填写，并保存备查，对当日检测的基坑等隐蔽工程和标高测量数据必须用附件加以说明。

13.1.0.3《工程暂时停工指令》（B-04）

当出现自然意外，工程质量意外或其它特殊情况，监理工程师根据合同条款规定判断可对正在施工的分部工程、单项工程或全部工程下达暂停施工指令（全部工程的停工要由总监理工程师下达指令）。

13.1.0.4《复工令》（B-05）

监理工程师指令暂停的工程，其暂停因素已消除，并已获得检查证实。

在事先通知驻地监理组工程师的前提下，原签发暂时停工指令的监理工程师可签发复工指令。

承包人索赔申请单中提出的索赔理由，经过详细核实评审后，监理工程师以本审批表签认索赔的金额和工期，报总监理工程师和业主批准后，承包人可以此作为申请付款的依据。

13.1.0.5《工作指令》（B-06）

本表是监理工程师在施工现场签发的“应急”指令要求承包人改进施工工艺，指出存在的问题,按合同要求必须履行的义务，以及监理工程师在现场对工工艺，指出存在的问题,按合同要求必须履行的义务，以及监理工程师在现场对工程作出的决定。

13.1.0.6《工地会议纪要》（B-07）

工地会议纪要按第十章的有关规定办理。

13.1.0.7《计日工通知》（B-08）

经监理工程师批准使用计日工完成的工程，监理工程师可以用本通知告知承包人。

13.1.0.8《工程质量事故报告单》（B-09）

工地所发生的一切质量事故应实事求是的填报本表，对事故原因分析、事故责任、处理详细方案等项，还应有专题的质量事故处理报告。

13.1.0.9《工程质量事故处理单》（B-10）

当监理工程师已按B-10表作出处理和上报总监办后，总监理工程师批示的最后处理意见，并抄送承包人、业主。

13.2工程监理月报

13.2.1工程监理月报的作用

各级监理工程师应就工程进展情况、存在的问题定期向业主和上级监理报告，供业主及上级监理工程师能对工程现状有一个比较清晰的了解。

从而发挥监理职能以实现监理工作标准化、规范化、程序化以及为业主决策提供依据。

13.2.2工程监理月报一般应包括的主要内容如下：

（1）工程描述

工程监理月报的正文前应附有一张工程位置图，图中应清晰地标明工程的具体位置。

工程描述通常是简短叙述合同的内容，第一份监理月报的工程描述应详细提供以下资料，后期的月报可视情况适当进行增减。

a、地理位置；

b、标段路线全长；

c、标准横断面数据；

d、路线及结构所在位置的地质情况；

e、对主要结构物的类型及数量的描述；

f、较小结构物及道路设施的描述；

g、线形及主要设计指标；

h、合同的签定日期；

i、项目名称、贷款号（若有）及合同号；

j、承包人或联合体承包人的名称及法人代表姓名；

k、合同总价；

l、开工通知书发出的日期及开工日期；

m、合同规定工期；

n、修定的完工期，从开工到现在已过去的施工时间。

（2）分包人及供应人。

工程材料、设备等的供应人情况，分包工程的项目名称、劳务、运输、材料的提供情况等。

（3）工程进度与工程质量。

应提供工程整体进度及主体工程的实际进度和计划进度。

主体工程包括路基土石方工程、路面工程、涵洞等。

月报表中可就施工情况、机械、人员配备、工程进度以及工程质量的检验、测量结果作综合评价。

文字力求简明扼要。

a、整体进度是根据统计报表确定的。

本月的整体进度与上一个月的整体进度进行比较，是加快了还是减慢了。

月报应指出完成计划的百分率，并说明影响进度的因素以及采取的措施。

b、主体工程的进度根据监理工程师对主体工程进度统计表的分析，明确其完成计划的百分率。

若进度缓慢则应找出影响工程进度的因素，是由于管理不善，还是由于人力、机械、动力等投入不足或材料供应困难所致，应说明主体工程延误的原因、已采取的措施和效果以及将要采取的措施。

c、其它。

如临时工程、占地拆迁、料场的建设、构件预制场已生产的各类成品数量和质量情况等。

（4）支付状况

本月计量支付的情况及工程变更、计日工、价格调整、索赔费用等情况。

（5）监理工作情况

简明描述监理工程师内部的情况，包括监理机构、各类监理人员的组成人数；工作安排，监理工作的经验和存在的问题等。

（6）小结

概略评述有关承包人履行合同义务的表现、存在问题，应采取的改进措施和今后工作安排的设想等。

13.2.3监理月报的上报

（1）按总监办一式1份上报业主。

（2）上报时间为每月21日以前上报上月21日至本月20日。

13.3档案

13.3.1档案

监理工程师与业主、承包人或指定分包人之间都有大量的函件往来，这些函件大都与工程的质量、进度和费用有关，妥善保存这类函件对解决延期、索赔或合同的纠纷有用。

一切来往的函件均应分类编号存档保存，本项目监理文书可按如下方式分类：

13.3.1.1行政档案

（1）监理工程师与业主之间来往的函件；

（2）监理工程师与承包人之间来往的函件、书面协议、申请批复；

（3）监理工程师与技术专家之间往来的函件；

（4）监理机构内部往来的函件、请示、报告、报告批复；

（5）监理工程师与第三方之间的来往函件、协议；

（6）工程监理月报、日志、会议记录、纪要；

（7）计划、统计文件；

（8）录相、照片。

13.3.1.2合同管理档案

（1）招标文件（分为国际、国内两种文件）；

（2）投标书；

（3）合同协议书（业主与承包人之间、业主与分包人之间）；

（4）业主与监理单位签订的服务协议文件；

（5）投标担保文件；

（6）履约担保文件；

（7）开工（动员）预付款担保文件；

（8）保险文件；

（9）工程变更申请与批复文件（图纸另存）；

（10）工程延期申请与批复文件；

（11）索赔申请与批复文件；

（12）违约与争端处理文件；

（13）价格、单价的变更申请与批复文件；

（14）合同外工程方面文件；

（15）其它有关合同管理的文件；

13.3.1.3进度监理档案

（1）工程开工令；

（2）工程暂停令；

（3）工程复工令；

（4）工程开工申请；

（5）业主、监理有关进度计划方面的文件；

（6）工程项目月、旬、年、总体计划进度与实际进度方面文件；

（7）其它有关进度方面的文件。

13.3.1.4质量监理档案

（1）施工组织设计文件；

（2）变更设计图纸；

（3）现场指令；

（4）工程质量报验、抽验记录；

（5）工程质量报验、验收记录；

（6）工程材料试验、抽验记录；

（7）工程施工记录；

（8）施工图设计；

（9）竣工图纸、工程移交和工程缺陷责任期文件；

（10）业主、监理、承包人之间有关工程技术和质量方面的文件。

13.3.1.5费用监理档案

（1）有关费用监理方面的资料、文件；

（2）合同内、外工程计量原始、汇总凭证；

（3）各类支付证书及相应附表；

（4）保险单及付款收据；

（5）工程工作量进度月报；

（6）其它有关费用支付方面的资料、文件。

13.3.2监理文书的开本与印制

13.3.2.1监理文书（包括文件、表格、资料）的开本一律采用A4和A3复印纸。

用A3纸的监理文书，必要时可折页装订。

13.3.2.2监理文书的印制，必须采用微机处理，当一式多份文件采用复印时，其报批或批准的原件应为打印件，其复印件（含原件）必须在复印后逐件签字、盖章，否则文件无效。

13.3.2.3监理文档的装订统一在左侧装订、右下对齐（不论是A3纸或是A4纸，统一装订在297mm一边）。

13.3.3监理文书报送日期规定

13.3.3.1报表

（1）凡属监理（总结、支付）月报（指上月21日至本月20日）类的文件送达为本月25日送达业主。

（2）统计月报表的报送日期为：

本月21日送达驻地监理组，24日送达总监办，25日送达业主。

（3）本月（指本月21日下月20日）的计划报表的送达日期为：

本月15日送达驻地监理组审定，17日送达总监办，20日送达业主。

13.3.3.2当发生报表不按规定时间送达或填报不真实的情况时，总监将对责任者（承包人、监理工程师）给予诸如结转下月支付、多扣应付款、批评、支付违约等惩罚。

13.3.4归档制度

13.3.4.1所有文件资料应经主管领导批示阅办后，分类登记归档（总监办公室负责）。

13.3.4.2归档文件、资料须编制目录以便查阅（总监办公室负责）。

13.3.4.3文件、资料档案不得外借，非监理工作需要不得复印。

13.3.5查阅制度

13.3.5.1监理工程师可以直接到资料管理员处查阅文件、资料。

13.3.5.2其它人员原则上不予查阅，如确需查阅时，需主管领导批准。

13.3.5.3承包人经总监理工程师面批准，只可查阅承包人自己上报的有关资料，其他有关监理内部、监理与业主间往来的文件、资料、函件均不得查阅。

13.4承包人向监理工程师提交的表格

13.4.1合同管理用表

合同管理用表系由承包人填制的属于进度、质量、费用以及合同管理方面的申请、报告、报验、计量等所需的表格。

1、《云南龙腾二级公路开工令》（A-01）

由总监理工程师按合同通用条款及投标书附录规定的日期内签发。

2、《云南龙腾二级公路开工申请书》（A-02）

由承包人填写、驻地监理组长审核后总监办审批。

3、《施工组织设计报审表》（A-03）

承包人按合同条款的规定，承包人在收到中标通知书后42天内以此表并附以总体施工组织设计，报给驻地监理组长审核后，报总监理工程师批准，作为标段开工的依据之一。

4、《开工（动员）预付款支付申请表》（A-04）

此表由承包人送驻地监理组长签署意见，报总监批准，送业主作为支付凭证。

5、《施工放样报验单》（A-05）

每项工程开工前或每道工序施工前，承包人必须将测量放样的结果报驻地监理组监理工程师签证。

重点工程并应报驻地监理工程师验收并填本表。

本表也是开工申请的依据之一。

6、《施工技术方案报审表》（A-06）

由总监理工程师批准实施的方案填写此表。

7、《建筑材料报验单》（A-07）

建筑材料进场前，承包人在自检合格的基础上必须及时以此表向驻地监理报验，并由试验室抽查测试后签署证明。

不合格的建筑材料不准进场。

本表也是申请材料预付款及申请开工的依据之一。

8、《进场设备报验单》（A-08）

分项工程开工前，承包人必须将用在该工程上的各种进场设备的规格、数量、性能、新旧程度等，向驻地监理组或总监办报验，经逐台现场查验后，对不能满足施工要求的设备，可要求承包人更换或补充，直至监理工程师满意为止。

本表也是申请开工的依据之一。

9、《分包申请报告单》（A-09）

用于分包的审批。

10、《分项开工申请/批复单》（A-10）

承包人在做好分项工程的开工准备后，应向驻地监理组或总监办提出工程开工申请单，经驻地监理组监理工程师签发，即作为分项工程开工的依据。

此表对于申请分项开工申请时使用。

11、《承包人每周工作计划》（A-11）

承包人必须每周向驻地监理组监理工程师报送下一周的工作计划，由驻地监理组长在24小时内签准后退承包入一份。

驻地监理组留一份，以便按时安排抽检，检查和旁站，确保监理工作的及时性。

12、《检验申请/批复单》（A-12）

承包人在某道工序、隐蔽工程或某一重要部位完成以后，必须报现场监理工程师或总监办或业主检验合格后，方能进入下一道工序或继续施工，表中的所附“质量证明资料”，驻地监理组监理工程师或总监办或业主应对照审查，其结果将作为工程验收的依据，并按授权使用。

13、《中间交工工程报验单》（A-13）

承包人自检合格的单项工程或工程量清单项目可以计量的某一部分工程完工后，以本表报验。

经驻地监理组长或总监办或业主检验后，合格工程签发工程认可书。

14、《中间交工证书》（A-14）

分项工程施工结束，经监理工程师检验合格，与中间交工报验单一起，填写本表报监理工程师签发。

15、《复工申请》（A-15）

本表用于被监理工程师指令暂停工程的复工申请。

16、《事故报告单》（A-16）

在施工期间，工地所发生的一切重大工程质量事故或人员伤亡事故，承包人应以最快的方式报告驻地监理组长和总监办及总监理工程师，同时采取必要的应急措施，防止事态扩大，并使人员得到及时抢救，并填报本表。

事后应立即组织调查事故原因，并提出详细的事故报告。

17、《施工日志》（A-17）

本表用于承包人每天工作内容的填写。

18、《标准试验审批单》（A-18）

本表用于承包人标准试验审批的项目。

19、《原材料试验报验单》（A-19）

本表用于承包人原材料审批的项目。

20、《进场施管人员报验单》（A-20）

本表用于合同管理中对承包人主要技术人员的核查核对。

21、《材料设备采购申报计划表（含爆炸物品）》（A-21）

本表用于业主统一招标采购供应与为确保工程质量业主（总监理工程师）指定或推荐使用的材料设备申报计划。

22、《工程变更设计申报表》、《工程变更数量及金额汇总表》、《工程变更设计现场处理卡》、《工程变更设计数量计算书》（A-22各表）

本表用于变更设计的审批。

23、《工程数量现场确认单》（A-23）

本表用于必须以现场收方的方式进行的数量确认。

24、《监理工程师通知（工作指令）回复单》（A-24）

本表用于承包人对《监理工程师通知》、《工作指令》处理情况的回复。

25、《计日工计量表》（A-25）

本表用于计日工的计量。

26、《变更意向申请（通知）》（A-26）

本表用于承包人、监理、业主方的变更意向申请或通知。

27、《延长工期申请表》（A-27）

本表用于审批承包人的延期申请。

28、《交工报验单》（A-28）

本表用于承包人交工报验申请。

29、《缺陷责任工程报验单》（A-29）

本表用于承包人缺陷责任期工程养护、维修工作的报验。

30、《承包人申请表（通用）》（A-30）

本表用于承包人无固定格式事项的申请。

31、《索赔申请单》（A-31）

本表用于承包人索赔事项的审批。

32、《材料设备数量申报签认表》（A-32）

本表用于承包人进场材料设备的审批。

33、《工序交接申请/批复单》（A-33）

本表用于工序交接的审批。

34、《工程试验报验单》（A-34）

本表用于工程试验的进行前的申请。

35、《工程质量检测/补堪申请批复单》（A-35）

本表用于对工程质量进行补充勘查或检测的申批。

36、《试验检测仪器及设备标定结果报验单》（A-36）

本表用于已标定完毕试验仪器使用的审批。

37、《环境保护监理通知单》（A-37）

本表用于监理工程师对承包人发生破坏环境要求进行处理或在分项工程动工前对环境保护的通知。

38、《环境保护监理通知回复单》（A-38）

本表用于承包人因发生破坏环境被监理工程师要求进行处理或监理工程师在分项工程动工前对环境保护的通知的相关事项的回复。

39、《环境保护监理联系单》（A-39）

本表用于有关环境保护事项的联系。

40、《环境保护事故报告单》（A-40）

本表用于承包人对发生环境保护事故的报告。

41、《工程环保事故处理方案审批表》（A-41）

本表用于环保事故处理方案的审批。

42、《环境保护监理检验申请批复单》（A-42）

本表用于环保工程的审批。

43、《环境保护监理报告单》（A-43）

本表用于环保保护情况的报告。

44、《临时用地环境影响报告单》（A-44）

本表用于临时用地对周边环境的影响和采取的环保措施的报告。

45、《取（弃）土场整治恢复报告单》（A-45）

本表用于取（弃）土场整治恢复情况的报告审批。

46、《临时用地整治恢复报告单》（A-46）

本表用于临时用地整治恢复情况的报告审批。

47、《拌合场排放达标检验报告单》（A-47）

本表用于拌合场排放达标情况的报告审批。

48、《污水处理工程检验报告单》（A-48）

本表用于污水处理工程情况的报告审批。

49、《围堰拆除申请单》（A-49）

本表用于围堰拆除的审批。

50、《分项工程评定汇总表》（J-5）

本表用于分项工程、子分项工程、工序工程的汇总评定。

。

13.4.2支付月报表

“支付月报表”由承包人于每月20日前按一式四份报送驻地监理组长，填报的目的在于申请付款。

其中有的表属于中期支付证书，有些表属于支付的原始记录或凭证。

支付月报表是在监理工程师批准的前提下填报的“成果”表。

支付月报各表的名称和填报简要说明如下：

支付月报表格另附。

13.4.2.1《工程进度表》

（1）编报的目的

本表主要反映工程项目工作量方面的计划与实际完成情况，是报送业主的主要表格之一。

本表每月由承包人填报，经驻地监理组监理工程师、总监理工程师和业主签字认可后生效。

（2）填报说明

a、开工令日期；

b、合同期限：

自合同协议签字生效之日算起。

c、合同完成日期；

d、时间延长：

指承包人向总监理工程师提出工程延期申报表后，经总监理工程师和业主书面批准的工期延长时间（以天计）。

e、修改后合同完成日期：

按批准后的累计延长时间加合同完成日期（年、月、日、）确定。

f、合同总价：

指合同书附件中写明的合同的总价。

g、工程量清单金额：

指工程量清单第100章至900章的“清单小计”金额。

h、暂定金额，指合同总价减去工程量清单（小计）金额，即计日工与不可预见费之和。

i、估计最终金额：

本合同工程项目因工程变更和价格调整后最终的估计总价。

j、合同金额：

按中标的标段文件的工程量清单相应项目的“合价”填写。

k、单项占合同价（%）：

单项工程清单合价金额与合同总价金额之比。

l、单项完成（%）：

至本月该单项工程累计完成金额与该单项工程清单合价金

额之比。

m、完成占合同价（%）：

至本月该单项工程累计完成金额与合同总价金额之比。

n、按月计划与实际完成（%）：

本栏以单项工程计划工作量和实际完成工作量横道形象图和项目工程计划工作量与实际完成工作量进度坐标曲线形象图表示。

（a）单项工程进度横道形象图：

按施工组织设计绘制单项工程工作量计划进度形象图的表示方法，形象图下行数字是单项工程工作量按月计划完成百分数，形象图上行数字表示逐月填报的实际完成工作量百分数。

（b）项目工程形象进度曲线图：

按施工组织设计以时间（月）为横坐标，以逐月完成合同总价金额的百分数为纵坐标绘出工作量进度曲线图。

先绘制计划进度曲线以红色（虚线）表示，再逐月给出实际完成以蓝色（实线）表示。

p、实际与计划栏：

（a）实际：

分上下两行填写，上行填写本月实际完成合同总价的百分数，下行填写其累计实际完成百分数。

（b）计划：

分上下两行填写，上行填写本月计划完成合同总价的百分数，下行填写其累计计划完成百分数。

q、驻地监理组监理收到日期：

承包人呈报时，驻地监理组监理工程师应写明收到此表日期（年、月、日），并签名或盖章。

13.4.2.2《中期支付证书》

（1）编报的目的：

本表为合同工程师项目中期财务支付的凭证；是承包人向业主提供工程进展情况和工程价款中期（月）结算的汇总表，经驻地监理组长、总监理工程师和业主审核批准后即作为中期支付凭证。

（2）填报说明

a、合同价及变更金额栏中“原有总金额”：

各栏分别抄自工程量清单的各章总计金额。

b、到本期末完成栏：

抄自清单支付表、工程变更一览表（合同内工程变更反映在各项目的“变更总金额”中。

合同规定外工程应计入暂定金中）。

c、价格调整：

抄自相应的计算表（单价变更一览表）。

d、索赔金额：

根据本月及以前各月付款申请表计算该栏金额。

e、扣回开工（动员）预付款：

按合同规定扣除（抄自扣回开工（动员）预付款一览表）。

f、扣回材料预付款、违约赔偿金、迟付款利息：

分别抄自相应的计算表。

g、支付=合计-保留金-扣回开工（动员）预付款-扣回材料预付款。

13.4.2.3《清单支付报表》

（1）编报的目的

本表为中期支付证书的附表。

是本期完成工作量金额按工程量清单各项目的实际完成数量进行分解计算的，是编制中期支付证书的依据。

经驻地监理组监理工程师签认即有效。

（2）填报说明

按工程量清单100-700章分章工程项目按序号填写。

根据审核批准后的合同内工程变更合同数量（如果有变更）和单价，按该表各栏填报。

13.4.2.4《计日工支付报表》

（1）编报的目的

本表为中期支付证书的附表，用来反映财务支付汇总计日工的具体项目。

（2）填报说明

按总监理工程师代表或驻地监理组监理工程师批准的申请计日工的表格填写该表。

13.4.2.5《价格调整汇总表》；

本表反映在合同执行期间，由于价格的变化而增加或减少费用的汇总，由驻地监理组长签认。

11.4.2.6《价格调整表（公式法）》

监理工程师根据合同规定的价格调整方式通过中期付款证书，办理因价格调整引起的费用支付。

本表编制的目的在于根据专用条款的规定，计算劳务及代表材料的单价。

13.4.2.7《单价变更一览表》

本表是反映由于政策性调价等因素而发生合同单价变更情况的一览表。

13.4.2.8《永久性工程材料价差金额一览表（票证法）》

本表反映在合同执行期间，“六大材料”或“业主统供材料”的单价发生政策性调整而需要增减的费用。

对调价后采购的材料对照合同基价和调整价的价差进行计算，由承包人按合同有关要求编制，经驻地监理组长签认后上报。

13.4.2.9《永久性工程材料到达现场计量表》

（1）编报的目的；

本表为支付材料预付款的依据。

各种材料是驻地监理组长按发货票验收而且已进场试验合格的材料。

数量以每月25日现场统计数为准（赊购的材料不计）。

由承包人填写，经驻地监理组监理工程师审核上报。

（2）填报的说明

a、单价：

材料发货票价格（料场价）

b、各项费用：

指购进材料过程中除单价和运费以外发生的费用。

c、合计价=（单价+各项费用+运费）×数量

13.4.2.13《回扣材料垫款一览表》

本表为回扣材料垫付款的计算表。

为中期支付证书的辅助表。

13.4.2.10《回扣开工（动员）预付款一览表》

（1）编报的目的

本表为回扣开工（动员）预付款的计算表，为中期支付证书的辅助表。

驻地监理组长根据承包人每月提交的完成工作量按合同规定计算。

（2）填报说明：

按合同规定当承包人完成累计工作量达到合同总价的30%时，才开始回收，按“G”每月扣除开工（动员）预付款。

未达到30%时“G”=0。

13.4.2.13《工程计量表》

13.4.2.14《计量支付数量汇总表》

上两表均属支付的原始凭证。

13.4.3支付月报填写要求

（1）长度、面积、体积、重量、倾向等的量纲单位，精度（小数点后位数）等均须与《工程量清单》的相应规定相同。

（2）各表中百分数的要求精度

a、形象图中百分数：

大于1%的，要求精度为1%；小于1%的，要求精度为0.1%。

b、形象图以外百分数，要求精度一律为0.01

（3）报表必须认真、按时，下级报表应对上级负责。

填写的数字清楚、准确。

（4）表格重复份数可以按主送复印，但表中签字（或盖章）不得复印。

（5）注意保管好各种报表，以便查对。

不得将报表丢失或复制给其它单位或个人。