工作报告之转授权自查报告.docx

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工作报告之转授权自查报告

转授权自查报告

【篇一：

商业银行支行自查报告】

商业银行支行2014年12月份自查报告

农商行会计结算部：

按照总部要求，为加强支行内控制度建设，全面排查业务经营过程中存在的风险点及薄弱环节，增强识别、防范和控制风险的能力，依据《自查方案》等有关规定，我支行进行了全面的自查自纠，现将自查情况汇报如下：

一、成立自查组织

组长：

xx

成员：

xxxxxx

二、自查情况

1、营业前自查发现情况。

〔1〕.自查没有发现柜员代客户保管重要物品的现象。

能够遵守《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第三条“办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为：

〔四〕代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备；

〔五〕代客户保管客户存单、存折、有价单证等重要物品”的规定。

〔2〕.重要性档案资料全部随款箱上缴大库，重要空白凭证放入保险柜并双锁双封。

能够遵守《会计基础标准》第六十二条“各种会计资料按制度要求收集整理，立卷归档，专人入库保管”的规定。

〔3〕.档案柜全部上锁管理。

每天的传票及时整理并放入档案柜内上锁，坚持2天一移交，最迟3天必须移交。

能够遵守《安徽省农村合作金融机构营业期间安全保卫工作制度〔暂行〕》第八条“营业终了，将现金、有价证券、重要凭证、业务印章、编压机等入库保管……”的规定。

〔4〕.存放监控设备的柜机未上锁。

因支行监控机柜的锁具已损坏，无法上锁。

需要更换机柜。

〔5〕.营业室内和大厅能够坚持每天下班前清理打扫，柜面整洁，大厅洁净。

2、现金管理方面

〔2〕我支行严格遵守总部设定的库存限额管理制度，库存超限额时，能够

做到及时缴款。

〔3〕柜员尾箱凭证大部分时间能够按规定核对，执行“双锁双封”的规定，但自查时发现有几次因业务繁忙，未能执行此规定。

〔4〕每月三次查库能够坚持并认真核查。

我支行能够遵守每月三次查库的规定，并在监控下核对所有现金和重要空白凭证。

能够遵守“建立查库制度。

行社总部和机构负责人要按照查库制度的规定，定期或不定期检查库存、尾箱现金，并登记查库情况”的规定。

〔5〕查库登记标准。

我支行查库有记录，并由主管和被查综合柜员签字。

〔6〕查库认真全面，查库时对有价物品、抵押品进行检查。

我支行查库时检查现金库存都并将重要空白凭证、有价单证作为必查内容。

〔7〕柜员现金管理。

营业用款全部入箱保管，营业终了入库保管，账款、账账、帐表、账实换人复核，确保相符，无白条抵库、空库或挪用库款现象；库存现金超限额时能够及时缴款，一般为每周两次缴款；能够合理生成柜员尾箱，并限定尾箱中现金限额；柜员休假时按照要求标准办理尾箱交接并将现金箱全额上缴；不存在柜员离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙未妥善保管现象；款箱能做到双人双锁；

〔8〕现金调拨管理。

柜员间尾箱现金调拨、上缴、领用时，严格按规定办理；柜员之间现金调剂必须通过库管员进行；综合柜员不存在柜员间擅自调剂现金现象。

不存在逆程序办理款项调拨现象；账务柜员之间办理交接合规，能够做到对交接的凭证及现金认真核对；交接时由主管柜员监交。

〔9〕查库管理。

查库人员能履行职责，无代查代登现象，查库次数为每月三次复核要求，查库时全部盘查有价单证；营业终了，支行负责人能认真复点核查柜员款箱，并做到复点“三核对”〔系统尾箱、柜员现金、库存登记簿〕，不存在非带班人员代查现象。

〔10〕有价单证及抵质押物品管理。

有价单证账实、账账、帐表相符，全部入库保管，并纳入表外核算；建立了有价单证登记簿并按规定登记。

〔11〕应付账款方面。

能做到将正常业务引入其他应付款科目核算列支；不存在截留的收入、利润等隐藏在其他应付款科目；列账正确、内容真实；无非营业资金长期占用而没有清理；对无法支取的其他应付款能查明原因，并转入营业外收入；

3、档案管理方面

支行所有重要资料均放进保险柜和铁皮柜内保管，传票及时送交后督中心。

各种会计资料按制度能够按照要求收集整理，立卷归档，专人入库保管。

库管员按规定设立了《库存现金及重要空白凭证库登记簿》，并每日登记。

日终批处理流水、凭证、清单能及时打印，各种账表、凭证能及时装订，每日坚持逐笔勾对账务柜员的现金收付流水；档案按年归档，会计档案的登记、保管、使用、调阅、移交和销毁符合制度规定；

4、印押证卡管理方面

〔1〕．重要空白凭证管理。

重要空白凭证账实、账表、账簿相符，纳入表外核算；执行“印证分管、印押分管”的原则；入库保管；按顺序使用，不存在跳号使用现象；作废的重要空白凭证能随当日传票装订，金农卡作废全部上缴。

柜员间不存在擅自调剂凭证现象。

金农卡、“金农易贷福农”卡、usbkey客户数字证书、支付密码器等一律视同重要空白凭证管理，领用、保管、发卡、销卡、换卡、废卡收回等按规定处理。

〔2〕．柜员〔卡〕管理方面

柜员卡管理符合要求，纳入重要空白凭证管理；不存在一人多卡或一卡多人现象；柜员离柜〔岗〕时做签退；

柜员模式的设置符合省联社规定的五种模式；综合业务系统无虚拟柜员存在；柜员离岗时进行签退处理，不存在他人代为办理业务现象；柜员不存在自己为自己办理业务现象；不存在异地日结现象。

修改客户信息符合制度规定；

〔3〕柜员密码管理。

柜员密码能坚持定期、不定期更换；柜员输入密码时其他人员实行回避制度。

〔4〕印章管理方面。

营业用印章按柜员设置、编号控制；柜员临时离岗，印章入箱加锁，营业终了入库保管；柜员离岗时印章进行交接和登记，交接经主管柜员或主任监交；印、押、证分管分用，执行人离章锁；已停用、作废的印章封存上缴。

5、存款业务方面

〔1〕．账户管理方面。

个人账户、对公账户开户资料、手续等齐全，符合人民银行账户管理方法规定；按规定对客户身份信息进行联网核查，签订相关结算协议。

结算账户使用符合规定，单位结算账户为能按年度进行年检，资料不能及时更新；存款的开户、提前支取及大额支取、挂失、查询、控制、冻结及扣划等要求客户及有权方提供有效证件并履行相关手续；无违规办理存款人

死亡后或所有权有争议的存款过户、支付业务；

〔2〕.存取款方面。

不存在将单位或个人存款转入长期不动户盗取客户存款现象；存款账户无透支、空收、空付，虚存虚支现象；无虚存实取套取现金的现象，无为完成任务而虚开存款的现象。

没有建立《双热线联系查证登记簿》和《大额资金支取预约登记簿》；对客户风险等评定及时、准确、标准；大额现金存取业务联网核查客户身份证件、执行授权制度、按照规定登记审批，不存在分笔办理业务逃避授权现象，大额现金支取、可疑支付按制度审批登记上报；发现反洗钱或可疑支付按要求及时上报；按要求及时登录反洗钱系统进行填报。

客户办理修改支控条，修改通兑标识，修改客户账户信息，重置客户密码等存款模块特殊业务时，填写特殊业务申请书，认真审核并经主管授权后办理。

通过检查非账务流水和传票，打印资料等方式查看未发现柜员擅自修改客户信息，盗取客户资金现象；不存在通过储蓄单折换新，当日冲正、一记双讫，单边记账等交易侵占客户存款或盗取客户资金现象。

〔3〕.挂失处理方面。

挂失资料完整，委托挂失时被委托人提供其身份证明；挂失业务有书面挂失申请书办理挂失手续，代理人能提供存款人和本人身份证件办理代理挂失手续；挂失补发、密码重置或办理解挂时严格要求本人办理；无冒用客户名义办理存单、折挂失，盗用客户资金、套取支行利息现象。

〔4〕支票业务方面。

对印鉴卡片的管理合规；无违规受理、使用支票，受理超期、远期等作废无效支票，现金支票做转账交易现象；无盗窃、借用他人空白支票，利用伪造的印章进行诈骗现象；无对支票要素审核不严，出现过失，未对支票进行折角验印，导致客户资金被盗现象。

〔5〕账户管理方面。

支行综合柜员能够按规定对客户身份信息进行联网核查。

对公存款账户未按规定执行年检。

银星支行5户对公账户未按规定执行年检。

此5户均为久悬户，长期不发生业务，一时难以联系到开户单位，下部我支行将积极协调争取为其销户。

支行综合柜员办理提前支取手续时坚持必须持存单和存款人的身份证明办理；代储户支取的，代支取人还必须持其身份证明的规定。

我支行对挂失处理登记薄进行自查未发现未登记、漏登记现象。

我支行业务办理手续标准。

所有存取款凭条都能按照要求填写券别。

6、安全保卫及内控方面

支行负责人与每位综合柜员都签订了《案件防控、安全保卫、消防目标责

任书》，明确了工作中应当承担的具体责任和目标。

支行每月组织全行职工开展消防、安全、警示教育学习，有相关记录，并结合支行年初制定的安全学习计划进行安全防范、规章制度、职业道德等知识的培训，与总部共同开展了各项演练。

从而让职工掌握了相关的规章制度、基本防范技能、正确的操作标准和程序，以及发生紧急情况的应急处置措施分工、动作要领，各种自卫武器、报警监控装置的操作使用，并使职工较熟练地掌握了突发性事件及遇险的应急方法，有效地提高了全员安全防范的能力。

营业网点坚持双人临柜，通往柜台的通勤门能够按照规定即开即锁；自卫器具放于随手可取的隐蔽处；监控设备能24小时正常运行，且录像能保持90天以上；能够坚持在下班前进行安全检查，下班时关闭营业厅电源；严格执行非临柜人员进出柜台的相关制度。

在款箱交接、资金解缴均能款箱均置于监控下完成，交接登记完整、清楚；

三、存在的不足

我行2014年度虽然取得了一定的成绩，但离总行要求和自己的目标计划还有相当差距，也还或多或少地存在以下不足：

〔一〕思想意识有待改变。

职工思想固化在总行设定的岗位职责之内，部分职工意识中只要去做本职工作，缺少主人翁意识和奉献精神；存在不适合自己口味的制度就从心里反对，缺乏服从意识，对制度执行不力；

〔二〕业务能力有待加强。

职工日常工作不善总结，大大影响了工作效率；由于年龄因素，个别综合柜员办理业务过失率高，工作效率低；

以上为我支行的自查情况，如有不妥请领导批评指正！

2015年1月3日

【篇二：

检测机构自查报告】

北京xxxx消防安全技术

自查情况报告

北京消防协会：

为响应北京市标准电气防火检测技术服务机构行业行为专项整治工作，我公司立即召开了专题会议，安排自查计划，认真开展自查工作。

按照法律、法规及《北京消防协会电气防火检测技术服务机构行业管理方法》、电检分会《工作细则》、《自律守则》相关规定，自查工作从检测活动标准性，制度建设，保障管理体系运行情况等方面进行。

现将我单位现将我单位自查情况报告如下：

一、检测活动标准性。

1、我公司依法注册并进行合法有效登记，实验室在登记〔注册〕地点执业，未在异地设立分支、代理机构。

我公司检测中心主要承揽电气防火检测、建筑消防设施检测工作，具备北京市质量技术监督局颁发的计量认证证书，电气防火检测技术服务机构资质证书、消防技术服务机构资质证书，证书均在有效期内。

2、我公司严格按科学、公正、准确的方针进行检测，做到了不伪造检测数据，不出具虚假检测报告。

检测工作按照资质证书认定范围进行，没有发生超出资质范围的检测，检测报告均按要求加盖资质证书对应的印章，并经授权签字人批准签字。

二、制度建设，保障管理体系运行情况。

1、我单位建立了完善的质量检测管理体系文件和制度，建立并及时修订质量手册、管理程序文件和试验作业指导书。

同时建立了试验人员上岗制度，试验人员安全管理制度、质量检测责任制和相应考核、奖惩等制度，制度文件均在受控范围之内。

2、我公司检测室明确了试验室最高管理者、技术负责人、质量负责人，均进行了书面文件任命。

检测中心的管理部门有明确质量管

理、技术管理和业务管理职能，业务检测室划分和人员岗位职责明确，各部门能够按照职责认真开展工作，保证了各项管理工作落实到位。

3、一直以来我单位认真开展内审和管理评工作，促进各项工作持续改良和发展；制定了期间核查、监督检查、人员培训计划，并认真组织实施。

公司检测中心定期开展了监督检查，每年进行一次实验室质量管理的内部审核和管理审核。

监督检查起到了标准程序和纠正不足标准检测工作的作用。

质量体系内部审核，内审范围覆盖了最高管理者、技术负责人、质量负责人、内审管理、管理评审、检测能力等全部要素及全部部门。

管理评审的范围涵盖《资质认定评审准则》规定的内容，有文件化的输入报告，管理评审做出的规定得到有效落实。

检测人员培训和考核工作按计划能够认真实施，检测人员全部持证上岗，人员技术能力满足检测岗位要求。

4、按计划进行核查和检定/校准；自校准的仪器设备制度有溯源图和校准规程，且记录、报告齐全；定期开展了仪器设备的期间核查，保持了设备的准确、可靠、稳定。

同时，公司检测中心根据检测业务需要，配备了对应的标准物质。

公司检测中心严格管理试验标准物质、供给品的采购和验收，做到进场物质检测报告、合格证、说明书齐全，同时进场验收认真核查保质期和物品状态，做到先校验再使用。

公司检测中心严格控制检测环境和条件，试验人员能够认真记录检测环境条件，各检测室布局合理且采取有效隔离措施，温度控制和湿度调节设备配备齐全有效，保证了环境条件满足标准要求。

5、经对部分检测报告进行抽查，我单位出具的检测报告、记录格式正确、信息充分；检验结论用语正确，没有出现虚假数据或虚假报告。

检测所用标准、标准、规程现行有效；到目前为止，我单位所开展的业务中未涉及分包项目和检测的偏离。

6、我单位制定有内部质量控制方案和实施计划，到目前为止，

组织内部人员比对1次，参加了检测部组织的仪器比对试验1次，比对结果偏离值在有效范围内。

通过比对工作验证了设备和人员能力，进一步提高了相应检测业务的标准性。

7、我单位关于客户意见、申诉投诉的制度健全，渠道畅通，到目前为止未出现申诉、投诉现象。

8、结合我公司检测中心的管理，对管理软件进行了修改和完善，定期请软件技术支持单位对管理软件进行维护，保证了管理软件的运转正常。

本次自查活动，也暴露出了我单位在管理活动和检验行为中存在的一些问题，我们均进行了及时的改正，促进了我单位管理水平的整体提高。

实验室管理工作是一项长期性、系统性、经常性的工作，我单位将在今后的工作中，以相关法律、法规为基准，进一步标准自身管理，经常性的开展自查自纠活动，提高检测和服务水平，为我市消防安全事业做出应有的奉献。

特此报告

【篇三：

自查报告汇总】

医院巡查工作自查报告

一、反腐倡廉建设

二、贯彻落实“九不准”情况

三、医院管理

信息科

亮点

1.成立了医院信息化建设工作领导小组，专人负责，定期召开信息化建设工作会议。

2.制定了医院信息建设方案，有明确的信息化建设标准，以及中长期规划。

3.医院信息化建设。

医院已经建成电脑局域网。

内网运行的his、lis、pacs、emr等系统，已稳定上线。

服务器，网络设备，客户端有良好的互联协作性，各系统相互对接，以及能稳定的运行，而门诊、医技系统已经调试完毕，等待上线。

4.适应医院的实际需求和软件系统的发展，完全能保证医院信息系统软件的不间断运行，具备良好的备灾能力

5.实现分级制度来管理不同的用户和组权限，通过各种规章制度和技术手段来加强个部门工作人员的网络操作权限的控制。

6.数据与上级监管信息平台联通，并按照规定时间统一定时上传，定时查看上传数据，保证数据及时，有效的上传至相应的监管部门。

二、不足：

〔hqms〕。

2根据医院巡查医院自查表第一部分《反腐倡廉》第三条《治理商业贿赂情况》加强统方管理，是否对信息系统中的药品，耗材使用信息实行加密管理，健全内部制衡机制，严格统方权限和审批程序，安装反统方软件等信息化手段防范非法统方，无反统方软件。

三、整改措施

一、虽然现在医院工作重点在“门诊一卡通”。

没有上线医院质量监测系统，反统方软件。

但信息科尽力配合各相关科室，质控管理所需的数据，以及对反统方进行制度完善，查询过程履行严格的分级审批，保障数据安全。

二、对反统方的改良和建议

1、建立信息统计审批权限。

加强医院信息系统药品和耗材统计功能管理，信息中心采取授权、控制终端信息采集范围等有效措施，对各科室信息查询权限实行分级管理，防止个别工作人员利用统计、报告、分析等方式，取得医生或部门用药的有关信息，透露给医药营销人员。

确因工作需要查询药品、耗材用量信息，可能涉及“统方”行为的，必须在履行主管领导同意后，由信息科指定人员在信息科内实施查询。

2、强化信息监督管理。

对因工作需要的相关模块，由信息中心加强监管，保障药品、耗材信息的安全。

器械科

1.能严格执行医院的各项规章制度，积极参加医院组织的医德医风教育。

2.能严格执行《医疗卫生行风建设‘九不准’》。

3.积极参加各种技能培训，不断提高维修技术。

定期对计量设备进行周期鉴定，确保设备的准确度和使用安全。

4.对医疗设备采购标准化，严格执行平医招办〔2013〕4号文件精神。

10万元以上设备纳入平顶山市集中招标目录，进入平顶山市公共资源交易中心招标。

对10万元以下设备，报县政府采购办及医院招标办进行公开招标，杜绝腐败的发生。

5.存在不足：

①医疗设备技术更新快，维修技术有待提高，需进行培训和技术提高。

②对医疗设备巡查工作进一步加强，确保医疗设备的使用率。

公共卫生科

1、医院制定有传染病疫情报告制度、传染病疫情报告流程、传染病登记和转诊制度等相关制度，工作中严格执行传染病诊疗护理常规及操作标准。

每年组织全院医护人员进行传染病知识培训，全部医护人员熟悉或掌握《传染病防治法》等重要法律、法规的相关内容，并且严格按照传染病报告制度执行，公卫科有专职人员做到每天分上午和下午两次到科室收卡，并对卡片的填写情况进行认真审核，然后再网上直报，今年1-5月份全院共上报传染病例150例，无漏报、迟报现象。

2、医院严格执行传染病预检、分诊制度。

发热门诊和

预检分诊台严格执行操作流程，并且做好各种登记记录。

今年1-4月份发热门诊共接诊病人307人次。

3、医院对发现的传染病患者及疑似患者严格按照上级要求收治，如疑心为肺结核的患者，立即给患者开具转诊单，让患者进一步到县cdc检查确诊，接受治疗。

今年1-5月份全院共发现转诊疑似结核病例22例。

一旦发现麻疹、手足口等病人，重症者立即转上级医院救治，普通病人立即启用感染性疾病科。

4、医院严格执行《病原微生物实验室生物安全管理条例》及相关标准，但是也存在有一些问题，如：

化验室无生物安全柜，细菌室布局不合理。

5、今年4月份医院选派专人参加了省卫计委组织的《食源性疾病监测》培训班，通过学习，制定了本院的《食源性疾病监测实施方案》，分批对全院相关科室进行培训，要求每个责任医师严格按照实施方案执行，从5月份开始正常工作，公卫科每天专人到科室收集信息卡，并网上直报，对发现的问题及时指导，截止到目前共报告食源性疾病病例10例。

四、经济管理

1、不存在向科室或个人下达创收指标。

2、不存在开单提成问题

3、以工作、工作数量、满意度为主要考核指标的新的薪酬考核方案正进一步完善，本月有望执行

4、各项财务规章制度已建立，职责明确

5、没有设立“小金库”现象

6、实行收、支全面预算管理

7、各项收入全部纳入财务统一管理、各项支出严格执行国家有关财经法规制度规定的范围、标准。

8、流动资产、固定资产管理环环相扣，严格执行医院财务窥觊内控制度

9、医院紫色很难负债管理基本科学合理，但政府行为的融资、贷款有一定隐患。

卫生系统收、付两条线回款严重迟延，影响了负债率。

10、经济运营情况良好，但资产严重不足。