外商直接投资区位集聚对区域产业竞争力的影响.docx

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外商直接投资区位集聚对区域产业竞争力的影响

的领域,即无须显名又无须借用他人名义的领域,如信托、隐名合伙等。

3.推广股权信托,开辟隐名出资的真正领域。

股权作为财产权的一种,可成为信托财产。

股权信托是指委托人将其持有的公司股权转移给受托人管理和处分,或委托人将其合法所有的资金交给受托人,由受托人以自己的名义,按照委托人的意愿将该资金投资于公司股权。

因此,股权信托可分为股权管理信托和股权投资信托。

股权投资信托是信托机构“受人之托,代人理财”,其核心目标是投资回报,而不主要对目标公司进行控制。

在股权投资信托中,委托人先把自己合法拥有的资金信托给予受托人,然后由受托人使用信托资金投资于公司股权并进行管理和处分。

受托人以信托资金等所投资的公司股权,其所有权自然地登记在受托人的名下,信托财产则由初始的资金形态转换成股权形态。

对于期望通过投资公司获利,又不想表

露身份的人来说,股权投资信托既帮助他们实现了隐名出资的目标,又可减少纠纷的产生。

在股权管理信托中,委托人将股权转移给受托人进行管理和处分。

受托人以股东身份代理委托人对股权投资企业行使认股权、配股权,向受益人支付其取得的股权收益。

此外,受托人根据委托人的要求还提供一些衍生的股权管理和服务,如协调委托人之间或委托人与其他股东之间的关系。

对于某些在出资后又想隐匿股东身份,同时又不想失去收益的人来说,股权管理信托帮助他们实现了一种特殊目的。

在设立股权管理信托后,股权转移给了受托人,委托人不再在公开资料上出现,而是通过信托合同,在表决权和处分权方面对受托人和公司进行不同程度的控制,此时委托人与受托人就形成了一种特殊的隐名出资关系。

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（作者单位:

淮阴师范学院法学院

改革开放以来,我国以巨大的市场潜力及优惠的投资政策和良好的投资环境,吸引了大量的外商投资企业对华进行直接投资,对区域产业发展的影响越来越大。

1979年,我国实际吸收外商直接投资（FDI仅为0.86亿美元,2006年跃升为695亿美元,约占世界外商直接投资总量的10%。

尽管有关外商直接投资对东道国产生的经济效应说法不一,但是它给东道国带来的积极作用是不容忽视的,特别是在扩大投资、促进出口、开拓国际市场、转移现代技术和管理经验、开发人力资本、促进产业结构优化等方面对提升产业竞争力具有重大的意义。

外商直接投资的区位集聚

我国按经济发展水平划分为东部沿海地区、中部内陆地区和西部边远地区三个区域。

2001年我国加入WTO后,外商直接投资在我国迅速增长,主要集中在东部沿海地区。

但我们发现外商直接投资在东部沿海地区的分布发生了变化,出现了明显的由南向北转移的趋势,投资的热点从珠江三角洲转移到了长江三角洲。

截至2006年底,我国累计批准设立外商投资企业数、合同外资金额和实际使用外资金额分别为594415家、14794亿美元和6854亿美元,其中东部地区所占比重分别为83.02%、86.61%和86.85%,在全国吸收外商直接投资总量中占80%以上。

这表明,东部地区吸收外商直接投资仍呈现持续增长态势,并且在利用外商直接投资方面仍具有绝对优势。

此外,与全国总量相比,东部地区累计实际利用外资最多的五个省市依次为:

广东（1648.20亿美元、江苏（1047.31亿美元、上海（619.96亿美元、山东（582.31亿美元和福建（499.63亿美元,共占东

外商直接投资区位集聚

对区域产业竞争力的影响

■杭州/俞涔郑文玲

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部地区累计实际利用外资额的73.86%,占全国累计实际利用外资总额的64.16%。

外商直接投资区域集聚的原因

外资在我国三大经济区域、区域内部及各省市区之间的分布不均衡。

这种地区差异是由历史上各地区经济发展不平衡和自然因素、地理区位、外资政策和社会文化特征等因素交互影响而形成的。

影响外商直接投资的因素,主要是市场容量、经济发展水平、GDP增长率、资本产出率、劳动生产率、劳动力成本、基础设施、产业结构层次、政策优惠程度、现有投资规模、经济开放度11个。

笔者采取主成分分析方法来估计特征值和贡献率,依据主成分累计贡献率的比例大于85%的原则决定主成分的个数,运用统计软件SPSS分析31个省市区11个解释变量的特征值,结合外商直接投资理论和区域经济学原理,得到四个主因子。

1.经济发展水平因子

这是吸引外商直接投资的最主要因素。

该因子解释变量贡献率达51.41%。

当一个区域该因子得分较高时,表明该区域处于较高的经济发展水平,对外商直接投资的吸引力较强。

从各省市区的经济发展水平因子得分情况看,得分较高者主要集中在东部沿海省市,上海、广东、江苏、浙江、福建等地得分均居前列;得分较低省区集中在西部地区的贵州、西藏、甘肃、青海。

除个别省市区外,经济发展水平因子的得分情况与外商在华直接投资的地域分布模式呈现较强的一致性。

由此可见,在其他条件相同的情况下,外商直接投资将倾向于选择经济发展水平较高的地区,这是因为这些地区劳动力的素质、产业结构层次较高,经济的外向程度较大,对资本有效需求的规模也较大。

2.投资吸引因子

东道国市场的规模、增长速度、发展阶段和竞争程度对外商直接投资的决策有很大的影响。

许多跨国公司投资的目的无不是为了占领东道国的市场。

我国中西部地区的人均收入和消费水平较低、市场容量狭小,而东部地区的市场规模巨大并且集中。

外商直接投资的重要动机之一就是占领我国市场,由此决定了在外商直接投资区位选择上,东部地区明显优于中西部地区。

同时,西部地区经济基础薄弱、投资能力有限、地形地貌复杂,交通运输和邮电通讯等基础设施系统长期落后,构成西部经济发展中的“瓶颈”。

尽管近几年中西部地区的基础设施有了一些改善,但与东部地区相比仍有较大差距。

在生产区位与原材料市场和产品市场分离的情况下,运输的便捷性和成本便成为决定外商直接投资与否的重要因素。

3.政策因子

由于我国改革开放的政策大都采取了由沿海向内地逐步展开的梯度推进方式,因此给东部沿海地区吸引外商直接投资带来了明显的先发优势。

在提出西部大开发、中部崛起和振兴东北老工业基地的战略后,政策开始向中西部地区倾斜,但是原已投资东部地区的外资企业及与其相关联的企业,在信息不对称的情况下,会向其所熟悉的区域投资,东部地区的企业集群效应又会吸引后来者来此投资,由此形成一种“路径依赖”。

在“路径依赖”的影响下,中西部地区即使具有与东部沿海地区完全相同的投资环境,在吸引外资上也明显不利。

4.经济活力因子

从整体上看,西部地区的工业基础相对薄弱、产业结构水平偏低,为跨国公司提供其所需的范围广泛的资源或专业化资源的能力远低于东部地区。

西部工业多数为资源开发型国有企业和军工企业,与本地区经济发展关联度较低;加工业处于低级、重复、发展缓慢的水平;高新技术产业成长缓慢,难以起到产业支撑作用;网络经济起步较晚,发展水平远不能与东部地区相比;第三产业发展滞后,发展现代经济所需的各种知识型服务业（如金融、会计和法律服务滞后。

外商直接投资对区域竞争力的影响

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—以浙江省为例

为了进一步分析外商直接投资对不同地区的区域竞争力的影响,笔者以浙江省为例,进行进一步的研究。

这主要是考虑浙江省近年来引进外商直接投资在迅速发展,而且外商在该省的投资以制造业居多。

1.外商直接投资对产业竞争环境的影响

产业竞争环境,是指影响区域产业竞争力的产业外部区域环境因素,是将产业竞争力放在特定的区域经济发展环境中进行考察时必须考虑的重要的外部条件,涵盖了特定区域在提供产业发展环境方面的比较优势,主要是指区域产业整体的经济状况。

衡量区域整体经济发展的指标有很多,如GDP、人均GDP、GDP增长率、失业率、城镇居民可支配收入和城乡居民储蓄余额等。

GDP是衡量一个地区经济发展状况的主要指标。

经济增长取决于消费需求、投资需求、政府购买需求和净出口需求。

在这些决定性因素中,投资（尤其是固定资产投资对经济增长的拉动作用十分明显,主要体现在两个方面:

一是投资在当年表现为增长的需求效应;二是一旦投资形成,在随后的几年中就表现为产出的供给效应。

通过计算可知,每流入1万美元,浙江省当年GDP就增加53.27万元,第二年GDP就增加73.91万元。

外商直接投资的集聚在为浙江省GDP作出贡献的同时,还给该省带来了就业效应,降低了失业率。

对就业的贡献不仅体现在外商投资企业直接提供的就业机会,还包括

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通过前后关联产业发展而间接创造的就业机会。

2.外商直接投资对区域产业要素优势的影响

波特的六要素论中的生产要素是指生产所需的各种投入,包括自然资源、人力资源、资本和基础设施等。

如何开发和更新生产要素已成为产业竞争力的重要决定力量。

（1人力资源。

跨国公司在从事生产活动及形成各种为保持和利用其竞争优势所必须的复杂性资产的过程中,可通过各种方式对人力资源开发直接产生重大影响,促进当地提高人员的素质。

外商投资企业还通过其先进的管理方式,为当地培养新型的经营管理人才。

跨国公司的研发机构具有培养高级技术人才和管理人才的良好环境。

在大专院校和科研院所受过高等教育的人才,通过跨国公司的培训,掌握了市场运作的重点创新和管理,对于提高当地人才的素质是非常有意义的。

（2资本形成。

外商直接投资作为外部资金,已成为浙江省最重要的固定投资来源。

浙江省积极吸引外资,并利用外商直接投资的乘数效应,加速资本的形成。

外商直接投资虽然不如居民储蓄有效率,但是其总体上对浙江省的资本形成的影响还是积极的,也是非常显著的。

3.外商直接投资对产业市场优势的影响

（1国内市场。

市场优势是企业之间竞争的结果,是企业竞争力的主要显示性指标。

由于外资企业本身具有的竞争优势,如规模、技术水平、研发能力、品牌优势、先进管理等,种种优势使得外资企业的综合获利能力高于国内的一些企业。

如此,外资企业在扩大其市场份额的过程中,相对于国内企业具有竞争优势。

浙江省外资工业企业的工业销售收入从2003年的2585.8亿元上升到2006年的7601.05亿元,占全省的份额也越来越多,从2003的占16.74%上升到2006年的占28.87%。

利润总额的贡献率也从2003年的18.41%上升到2006年的21.97%。

销售收入和利润总额可作为衡量企业在市场竞争中所处优劣势的重要指标。

由此可见,外资企业对浙江省的区域市场优势作出了越来越大的贡献。

（2国际市场。

积极利用外商直接投资,借助外商的国际营销网络和先进的营销经验和技巧,使得浙江省的产品迅速进入国际市场,从而扩大了出口规模,增强了在国际市场上的竞争力。

同时伴随着外资来源的多元化,贸易市场结构也趋于多元化,这有助于分散市场风险,保持对外贸易的稳定性。

1997年,浙江省出口总值仅为101亿美元,其中6.53%是来自外商直接投资企业,到2006年,出口额达到了1008亿美元,外商直接投资企业的出口额就占了37.62%。

外商直接投资企业的流入量一般不会立即使当年的出口增长,从投资到出口有一个建设的过程。

4.外商直接投资对区域产业生产竞争力的影响

通过引进外资,浙江省相关行业的生产能力得到大幅度提高,有些产品的产量甚至得到了几十倍的增长。

产业的生产能力主要从产业的规模和产出扩大来分析,主要衡量指标为工业总产值、工业增加值和全员劳动生产率。

通过分析可看出,外商直接投资对浙江省扩大制造业的规模具有很大的促进作用。

2006年外商在浙江省的投资集中在第二产业,在外资的推动下,第二产业和第三产业在GDP中的比重达到了94.12%,产业升级取得了显著成效。

5.外商直接投资对区域产业科技创新能力的影响

我国在20世纪90年代初实施的“以市场换技术”战略,虽说取得了一定的效果,但总体不理想。

因为任何领域核心技术的内涵都是动态变化和分层次的,外商投资出于利益最大化的考虑,在以高新技术换市场问题上也是采取灵活策略。

一是权衡以技术换来的市场究竟包括哪些具体内涵,除包括“市场准入程度”外,更重要的应包括市场的投资环境,尤其是外资的先进技术得以运用和产生效率的软硬环境。

二是外商会根据技术本身生命周期的状况进行权衡。

当一项核心技术逐步趋于成熟而可能被超越时,他们会理性地将其用于交换所需要的市场资源,而不是封闭地死守技术。

三是在方式上,外商的直接技术转让将会减少,各种形式的技术外溢效应将占主要地位,而外溢效应的强弱又主要取决于东道国的优势及企业的学习能力。

本土企业在技术水平落后的情况下,只能在仿制、模仿外商投资企业的过程中学习、创新,以求提高技术水平,这对于提高区域产业科技创新能力是有限的。

所以,从“以市场换技术”转向“以优势换技术”更合理,那就是我们要不断完善经济环境、不断发挥新的优势,以吸引外资最先进的技术。

从以上对浙江省利用外商直接投资情况的分析可看出,外商直接投资在该省的集聚虽然对增强当地产业的竞争力起到了重要的作用,但同时也存在一些消极影响。

例如,在科技创新方面,沿着既定技术轨道向上攀升的速度减慢,技术产业缺乏自主知识产权的问题也越来越严重。

在引进外资方面时刻面临新的机遇和挑战,应增强利用外资的主动性和紧迫感,分析形势,趋利避害,更有效地利用外资以推动浙江省经济健康发展。

建议

1.继续吸引外商直接投资,提高利用外资的质量

在一些已有效吸引外商直接投资的地区,应继续坚持“积极、合理、有效地利用外资”的方针,提高利用外资的质量。

要把利用外资与培育新兴产业、壮大支柱产业相结合,同时加强自主创新能力。

利用外资应与优化地区生产力布局相结合,各省市要利用自身的比较优势,形成区域产业

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特色,提高区域产业的竞争力。

2.加大中西部地区的引资力度,缩小区位差距

目前,外商直接投资的地区之间不平衡的状况还未彻底改变。

近几年中西部地区在通过各种措施引进外资、利用外资中遇到了两大机遇:

一是国家制定了西部地区大开发战略,二是我国利用外商直接投资进入了一个新阶段,东部地区的投资机会相对减少,而中西部地区的投资空间和潜力都有所扩大和上升。

虽说机遇摆在眼前,但还需当地政府把握好,加强基础设施建设,改善当地的投资环境。

另外,国家应在一定时期内为中西部地区吸引外资提供优惠政策,加强地区的吸引力。

在利用外资时,中西部地区应发挥区域优势,合理利用外资,以市场导向为主、政府导向为辅,注重外资的质量。

3.对外商直接投资给予积极的产业指导

从世界范围看,在制造业内部,汽车、电子、通讯等是跨国公司活动集中的产业,同时也是我国吸引外资最多的产业,但是跨国公司在这些产业上对东道国的技术进步和结构调整的影响已引起注意。

如江苏省引进外资集中在电子通讯等产业,对当地的技术进步及创新的效果不明显。

对高新技术产业,我国应鼓励外资进入,但目前还存在着重成品轻零部件的现象,过多引进其下游的装配环节,不仅无助于技术进步,而且还会造成料件大量进口。

所以在这些高新技术行业,引资的重点应放在产品价值链的关键环节,这样才能增加接触和掌握核心技术的机会。

4.逐步推进,培育竞争优势

总体看,利用外资虽然有利于提高区域产业的竞争力、有助于培育各地区的竞争优势,但是也存在不足之处,如技术陷阱等。

我们必须制定合理的产业政策和外资政策,提高利用外资的水平和效率。

应给予资本和技术密集型产业的外商直接投资较多的政策鼓励,而劳动密集型产业不应享受此优惠,这样才能促进东南沿海地区转移技术,引导外资进入中西部地区,逐步推进,最终达到培育各地区自身竞争优势的目的。

5.合理安排优惠政策,逐步对外商投资企业实行国民待遇

目前,我国吸引外商直接投资在很大程度上依靠优惠政策。

虽然优惠政策可起到弱化计划经济体制对外商投资企业不利影响的作用,对我国经济形成的良性影响也显而易见,但是其副作用也不可忽视,因为造成了外商直接投资企业与国内企业的不公平竞争,长此下去,必然使我国企业在竞争中处于劣势。

因而,应将对外商投资企业普遍享有国民待遇原则作为我国调整外资政策的核心目标,最终使外商投资企业享有与国内企业同样的法律地位、拥有同样的权利、承担同样的义务。

但是应注意的是,在我国实行外资企业国民待遇不能“一刀切”,应在一定时期内,根据外资的总体目标和国内经济发展的具体状况,采取适当的方式逐步实现。

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（本文为杭州市社会科学界联合会课题《FDI区位集聚对区域产业竞争力的影响》的研究成果,编号:

2008HZSL008

（作者单位:

浙江商业职业技术学院

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