特种设备许可监督检查记录表起重机械安装0901.docx
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特种设备许可监督检查记录表起重机械安装0901
附件11：
表1─特种设备许可监督检查记录表（起重机安装）
编号：
单位名称
现场地址
单位负责人
联系电话
许可证编号
许可证有效期
评审机构名称
监督检验单位名称
许可的范围
监督检查抽查范围
检查项目、内容与要求
检查方法
检查见证
问题说明及记录
检查结果
1.资源条件
1.1法人营业执照正本和许可证原件是否变化
检查许可证有效期
检查注册地址
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
1.2现任技术负责人的职称和工作经历是否满足251号文件《基本条件》的要求，且不得在其他单位兼职
检查技术负责人聘任合同、职称及任命文件，必要时面谈
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
1.3是否配备足够的管理人员，设立相应的质量管理机构
检查公司和施工作业点的机构设置
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
1.4拥有的专业技术人员、质量检验人员和技术工人是否满足251号文件《基本条件》的要求
检查聘任合同和资格证（或任命文件）
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
1.5检测设备是否在检定有效期内
抽查3~5台在用检测设备
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
2.遵守许可制度情况
2.1单位法定代表人、通讯地址、联系电话变更时，是否及时报原受理机构备案
现场核查
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
2.2注册资金、专业技术人员和持证作业人员数量、质量管理体系等的条件发生重大变更时，是否及时报告原受理机构
现场核查
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
2.3单位名称变更时，是否向原受理机构提出更换证书申请
现场核查
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
检查项目、内容与要求
检查方法
检查见证
问题说明及记录
检查结果
2.4是否存在如下行为：
（1）超越《许可证》许可范围施工
（2）施工质量严重下降或经抽查、复查发现不符合本规则规定条件，并在限期（一般不超过3个月）整改后，检验或审查仍不合格的
（3）由其实施施工后的起重机械存在严重事故隐患
（4）涂改、伪造、转让、出租或出卖《许可证》，以及向无资格单位出卖或非法提供质量证明书的
（5）由于施工质量造成重大人身伤亡、设备事故的
通过向相关方或行政主管部门核实
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
2.5安装作业前是否向设备所在地质检部书面告知。
检查5份告知书，少于5份的全查
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：
监督检查人员：
日期：
表2─特种设备许可监督检查记录表（起重机安装）
编号：
检查项目、内容与要求
检查方法
检查见证
问题说明及记录
检查结果
3.质量管理体系运行情况
3.1现行组织机构是否符合质量手册的规定
了解现行组织机构的情况与质量管理手册进行对照
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.2拥有的技术文件（如作业指导书、图纸、产品安装使用说明书等）是否满足施工作业需要
检查施工用技术文件
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.3安装单位安装单位是否独立编制施工方案，是否严格执行施工方案编写、审核、批准的管理制度，当确需调整施工方案时，是否严格执行施工方案审核和批准的管理制度
检查安装单位安装单位施工方案编写、审核、批准、更改的管理执行情况
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.4安装单位安装单位是否对承担施工中的土建、起重和脚手架架设等专项业务的外包进行有效控制
检查重要外包方档案
抽查1份施工档案，确认外包部分是否在合格供方中选择
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.5安装单位安装单位是否保存完善的施工过程资料
抽查3~5份施工过程资料的存档情况
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
3.6对内部审核和许可评审所提出的问题是否及时进行了改进
查阅内部审核报告、许可评审意见及处理结果记录（纠正及纠正措施）
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
4.质量反馈与投诉的处理情况
4.1安全监察机构和监督检验机构提供的质量反馈与投诉情况描述
索取并核实
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
4.2是否定期对用户进行回访或意见调查，对安装施工中存在的问题及时进行处理
抽查顾客意见反馈档案2份，追踪安装单位对问题的处理情况
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
4.3了解是否有因施工质量问题造成事故的情况
向1个设备拥有单位了解情况；向安全监察机构和监督检验机构了解情况
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：
监督检查人员：
日期：
表3─特种设备许可监督检查记录表（起重机安装）
编号：
检查项目、内容与要求
检查方法
检查见证
问题说明及记录
检查结果
5.安装过程及安全性能
5.1施工方案（工艺文件）是否明确法律法规、产品标准、顾客要求等以下内容：
a）现场组织机构设置
b）作业、检验人员要求，包括数量、工种、职责和资格等；焊接、起重、脚手架搭设等应任命有资格的人员为责任人
c）设备、工具和检验测量装置的要求
d）必要的技术文件和资料
e）质量要求、质量控制点及其控制方法
f）作业安全注意事项、安全措施和安全责任人
检查2个安装作业的工艺文件
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5.2是否按规定严格执行施工方案审查批准制度，并签署齐全；有特殊要求的安装作业是否编制专项施工方案，并进行评审；安装作业前，是否进行技术和安全交底
检查2个安装作业的施工方案的审批、签署、交底情况和专向施工方案的制定评审情况
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5.3施工过程是否按照施工方案进行组织，现场的机构设置和人员配备是否合理，技术人员、检验人员、作业人员和安全管理人员是否到位
检查2个安装作业的施工过程资料
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
5.4是否对施工中采购的零部件、施工过程、完工验收按规定要求进行检验
检查2个安装作业的检验记录
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：
监督检查人员：
日期：
表4─特种设备许可监督检查记录表（起重机安装）
编号：
检查项目、内容与要求
检查方法
检查见证
问题说明及记录
检查结果
6.对鉴定评审机构评审情况的检查
6.1评审结果是否真实
根据检查发现的问题，对照评审报告评价
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
6.2评审是否出现错评、漏评
根据检查发现的问题，对照评审报告评价
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
6.3评审提出的整改项目确认是否到位
逐一确认上次评审问题的整改确认
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：
监督检查人员：
日期：
表5─特种设备许可监督检查记录表（起重机安装）
编号：
检查项目、内容与要求
检查方法
检查见证
问题说明及记录
检查结果
7.产品安全性能监督检验情况的检查
7.1监督检验机构驻现场人员是否持证上岗，人员数量是否满足要求
查阅监督检测机构向安装单位发出的监督检验人员名单，了解人员数量是否满足要求
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
7.2重要监督检验项目是否及时到位监检
查阅监检记录及相应工作见证，向施工单位了解情况
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
7.3对施工过程中的违反法规、规章、安全技术规范的行为是否及时发出监检意见书或者监检联络单
查监检意见书或者监检联络单
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
7.4监检工作质量是否符合要求
查阅产品档案中监检人员的监检确认结果是否有严重失误，了解监检单位能否及时出具监检证书
□符合
□不符合
□有缺陷
□无此项
问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：
监督检查人员：
日期：
表6─特种设备许可监督检查记录表（起重机安装）
编号：
8.安装单位反映的问题
9.当地安全监察机构反映的问题
10.实施监督检验工作的检验机构反映的问题
监督检查人员：
日期：
特种设备许可监督检查工作备忘录
编号：
由国家质量监督检验检疫总局派出的特种设备监督检查组于年月日至
年月日对（申请单位名称）进行了特种设备现场安全监督检查，现就本次监督检查发现的问题，做出如下记录：
一、资源条件
1、
2、
二、质量管理体系运行方面
1、
2、
三、特种设备制造（安装）过程及其安全性能方面
1、
2、
四、质量反馈与投诉的处理情况
1、
2、
五、遵守许可制度情况
1、
2、
六、其他
1、
2、
检查组已经就上述问题与被监督检查单位交换了意见，并且得到了确认。
检查组组长：
日期：
制造安装单位负责人：
日期：
市级安全监察机构：
日期：
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