50430规范对标题汇编Word文档格式.docx
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”9.1.1（未按规定对分包方实施管理）
11、查管理评审，提供了输入的资料，基本符合要求，查看输出，没有什么需要改进的，但在了解资源情况时，经理说目前人员比较缺乏，特别是技术人员，马上准备招5名大学生。
13.2.4（管评输出不到位）
12、某设备工程安装公司的质量目标为：
工程设计与施工满足甲方和行业标准及法律法规的要求，工程交付合格率100％。
公司对上述目标进行了分解，建立了与质量体系有关的部门的质量目标：
人事部：
新员工培训及时率100％；
办公室：
文件资料发放的差错率<
5％；
工程部：
安装过程按计划准时完成率>
95％；
设计部：
图纸设计准确率>
98％。
3.2.3（无创优指标）（公司设定的质量目标为必须达到的要求，应根据质量方针制定质量目标）
13、XX企业的管代是刚毕业的大学生，由于对标准理解较好，所以任命他为管代，他说原计划在2月份进行一次内审，各部门都在推脱，一直到四月份才进行，进展非常困难。
4.3.1（9001中的管理代职责在50430中应为最高管理者职责）？
14、公司接到建设单位的通知说项目部施工质量多次出现问题对公司的施工能力提出质疑，而公司对出了什么问题一直都不知道，公司也没有这方面沟通汇报的要求。
11.4.2（质量问题分级并报告）
11.4.1施工企业应建立并实施质量问题处理制度，规定对发现质量问题进行有效控制的职责、权限和活动流程。
15、室外的大气温度最低为零下2度，但抹灰继续进行，未采取任何防护措施。
10.5.1（5）（施工作业环境控制）
16、查电气施工组织设计，规定接地电阻为小于等于10欧姆，不符合图纸要求的小于等于4欧姆。
10.2.3（“施组”不符合图纸要求）
17、XXX工程的施工组织设计未对质量目标做出要求。
10.2.3（“施组”中无质量目标要求）
18、审核组在审核公司总经理和管理者代表时，请总经理介绍一下一年来在持续改进方面做了哪些工作。
总经理想了一下说：
“上次内审我们出具了3份不合格报告，这些不合格报告我们已经在规定的时间内解决，内审员对解决效果也进行了验证。
这些事实也反映了我们在持续改进方面有了进步。
”其他方面就没有了。
13.2.4（最高管理者定期评价与改进）
19、为了满足工程合同的要求，保证质量和进度，在工程造价非常低的情况下，只好减少道路硬化等文明施工的要求，签合同时也未考虑这方面的内容，合同中也没有明确的要求。
7.2.2（未依法,即低价投标,未考虑法规对文明施工的要求）?
7.2.1施工企业应在投票及签约前明确工程项目的要求包括发包方未明示、但必须满足的要求。
20、工程干到三层因没有资金停工了，但投标时答应垫付到六层，事实上没有这个实力，原本考虑贷一点款结果也没贷来。
7.2.2（应确认具备能力后方可签约）
21、工程因扰民问题工期不能按时完成，在签订合同时也考虑了这个问题，但为了拿下这个项目，也就没有太多的考虑这事，所以才导致今天的问题。
7.2。
2（合同评审不到位）
22、在建筑公司设备部仓库，内审员看到在露天场地整齐地摆放着许多由建筑工地撤回来的工具，如模板、脚手架等。
在场地东南角还摆放着10台搅拌机。
内审员走过去查看这些搅拌机，看到有些搅拌机的零件已经不全，传动部位有的地方已经生锈，有的地方污垢很厚。
内审员问仓库保管员：
“对于这些设备你们有什么保养规定吗?
仓库保管员说：
“没什么规定，因为是从工地撤回来的设备，肯定很脏。
使用时，检查修理一下，不会耽误使用的。
”6.3.1（设备保养不符合要求）
23、该企业的合格供方名册中水泥供方为XXXXX水泥厂，但不在当地建委备案名录内。
8.2.2（不具备相应资格和信誉）
24、查某工程油工正在刷踢脚油漆，临近已完工的地面墙面都有污染，询问操作人员为什么不采取保护措施，操作人员说：
干完后再清理吧，上面也没有明确要求过，进一步查技术交底，只是作了简单的要求，没有明确具体要求。
10.4.3（施工准备中:
施工交底）
25、项目部没有提供砼浇注技术交底，有关人员说，标准（ISO9001：
2000）中没有明确规定需要技术交底（作业指导书），查看实际工程也没发生什么问题。
26、施工组织设计中砼分项工程部分的要求“每层浇筑厚度控制在60CM左右”，查技术交底内容中对浇筑厚度控制未做规定。
27、在构件厂质检科，内审员看到3月8日和5月1日的两张《纠正措施处理单》，第一张单子上对不合格事实的陈述为：
当日生产的构件出现10件的批量不合格，主要是构件尺寸不对。
原因是模型工将模型尺寸看错所致；
第二张单子上的不合格事实陈述与第一张的事实差不多，也是将模型尺寸看错导致产品出现批量的不合格。
而两张单子上采取的纠正措施都是“已经返工，并且再检验合格。
内审员问构件厂有关人员：
“为什么两次出现的错误都一样?
”主任回答：
“对于模型工序我们没有专职检验员，都是模型工对照图纸自检。
可能工人自己干活时间长了，脑子疲劳造成看图错误。
答案1:
4.2.2（应设置相应的岗位:
专职检验员）
答案2:
13.3.1（纠正措施）我判此条
28、查某项目工程的8号洽商记录，项目经理部提供不出针对该洽商给施工班组的交底的记录。
7.3.1（应使相关部门及人员掌握合同的要求）
29、在建筑公司第一项目部，内审员看到在建办公楼的消防系统是请某消防安装公司安装的。
内审员要求查看该公司安装资质证明材料，项目部经理出示了安装公司的安装资质证明。
内审员进一步要求查看具体在现场进行安装的施工队人员资质的证明文件。
项目部经理说：
“这事不归我们管，应该由安装公司自己负责。
”9.3.1（应确认分包方从业人员的资格与能力）
30、现场***焊工正在进行焊接，陪同的技术负责人说：
是多年的老焊工了，技术非常好，从来没出现过问题，就是因为没时间没有去学习，所以没有拿到焊工证。
5.2.2（持证上岗）
31、在施工现场质检员正在进行管道压力试验，压力表显示所用的压力为1.2MPa
“应该试压多长时间，压力多大?
检验员回答：
“试验持续3个小时，压力1.2MP”
内审员在查阅检验规程时看到上面规定的压力应该是0.9MP（0.6X1.5），持续3个小时，便问“为什么不按照规程的规定压力及持续的时间作试验?
”检验员说：
“规程规定的压力太小了，上个月公司开会做了修改，检验科长电话通知我们按照1.2MP的压力做试验。
“有没有更改规程的文件下发?
检验员说：
“大概没来得及发下来吧。
3.5.2（文件控制:
确保各岗位职工明确其活动所依据的文件）?
我判3.5.2条
11.2.3（未按规程进行检验）?
32、在某省某县的工程已到三层，但未做任何外防护（脚手架、安全网），项目经理说：
当地就是这样，造价非常低，哪有钱投入，建设单位及监理单位在场的代表表示认可。
10.5.1（5）（作业环境）
33、某项目土方技术交底，但交底内容中未对土方放坡做出明确规定，只写到“按设计及有关规范规定施工”，问及是哪个规范的哪一条，有关人员也说不出来。
10.4.3（交底内容未交未达到规定的深度）
34、查看项目部施工图纸，一个插座的位置发生了更改，技术负责人说：
设计搞错了，设计在暖气片的后面了，我一眼就看出来了，直接把它改了，不用和设计及建设方商量7.3.2（变更管理）10.3.3（设计变更）
35、安全科负责人介绍每月负责组织8个职能部门的对施工现场进行“现场管理”，“环境保护管理”，等进行过程监控，并能提出2002年5月21日过程监控质量记录，但质量手册―相关岗位及职能部门的质量职责和职权及有关工作程序等体系文件均没有规定安全科的职责和权限。
4.3.3（未规定其他相关部门（即质量管理部门之外的部门））的职责和权限）
36、内审员询问质管部经理：
“你们是怎样进行企业内部沟通的?
”质管部经理说：
“我们通过召开质量例会、内审、管理评审等方式进行内部沟通。
内审员：
“还有一些其他的什么方式沟通?
质管部经理：
“有时间就到各部门，尤其是项目部走走，了解一些情况。
在生产部、技术部和供应部，内审员也询问了关于内部沟通的方式，这些部门经理的回答显得很随意，都是一般的回答，看不出有什么制度化的沟通方式。
在内审员询问了项目部经理：
“公司里管理部门的人员经常下来检查工作吗?
项目部经理说：
“我们只干自己的活，叫干啥就干啥。
但是生产部的生产计划经常脱离实际，不管你完不完成，工人人手够不够。
结果只好延长工期。
”13.1.2（应建立质量信息管理制度）?
就这条告点谱。
37、工地于xxxx年x月xx日编制了雨季施工方案，并于xxxx年X月XX日－XX日进行了交底，但执行该方案规定的施工员却未见到雨季施工方案，且也未提供出相应的排水工作记录。
10.5.1（作业环境控制）
38、焊工李XX200X年X月X日和200X年X月XX日二天分别作气压焊试件两组，经检验均为不合格，其纠正措施为重新作技术交底，但未能提供书面的技术交底。
13.3.1（纠正措施不到位）?
39、XX日从房山强力厂进来的水泥（30袋）P.S32.5经检验不合格，但工地未能提供对该批水泥不合格进行评审和处置的有关证据。
8.3.2（对不合格建筑材料处理）
40、200X年X月X日编制的冬施方案中热工计算对砼入模温度的要求为15度，但冬施方案中的温度控制则要求入模温度却为12度，前后矛盾。
10.2.3（质量管理策划不正确）10.5.1施工作业环境控制？
41、在人事部，内审员想了解公司对于人力资源的控制情况。
人事部经理拿出了公司今年制定的各部门员工岗位责任制的文件，并出示了今年2月份在全公司进行的一次岗位培训的考试题答案。
内审员问人事部经理：
“你们对于各岗位员工的能力是如何确定的?
经理答：
“我们人员流动性太大，根本没法对他们提出什么要求。
”5.2.1（任职条件不明确）
42、经查一工地200X年X月X日构造柱、圈梁砼施工技术交底中没有砼施工的养护做出要求。
10.4.3（交底内容不符合要求）
43、某新建成的居住小区居民反映室内有很浓的尿味，经环保部门检测室内氨气严重超标。
居民因此找开发商，开发商说这事与我们无关，应该由建筑商负责。
查其原因，是因为施工方为了加快工期，在冬天施工需在混凝土中加入含氨防冻剂。
但建筑商说我们也没有责任，因为开发商没有对我们提出不许加含氨防冻剂的要求。
7.3.2（变更管理）?
?
8.3.3（施工企业应确保使用的材料符合有关职业健康、安全与环保的要求）（水泥外加剂氨含量有限制要求）？
44、2003年3月5日编写的材料申请计划要求4月15日以前购进425＃水泥166吨，计划得到审批准备执行。
8.2.1（采购计划的审批）
8.2.1（应明确采购产品的种类、规格、型号。
。
质量要求及采购验证的具体安排。
申请计划无质量要求及采购验证的具体安排）
45、质检科负责对进货检验监督管理，询问负责人，哪些需要复试，如何取样，回答说：
工地的人都清楚，有监理呢，错了监理也不干，所以我们也就不清楚了。
11.2.4（应对质量检查活动进行监控）?
11.1.1检查和验收活动应由具备相应资格的人员实施。
46、XXXX公司为公司的水泥供方，询问如何对其进行调查评价时，材料科科长说：
“这是公司的老客户了，公司一成立到现在已经10多年了，一直供货从来没有发生过问题，价格合理，质量稳定，服务也好，供货及时，出了问题包退包换，评价就没有必要了”。
8.2.2（供方评价）
47、2003年5月10日购进用于住宅楼结构施工的80吨普42.5＃水泥，已有部分使用，但项目经理部未能提供出相应的抽样试验记录，只提供了厂家的检验报告，试验员说已经取样试验，如有不合格，试验室会通知我们的。
8.3.1（进货验收）
48、某建筑公司《数据分析管理程序》规定：
“对质量问题分析采用鱼刺图”。
内审员在各部门审核时看到每个部门墙上都贴有一张鱼刺图，图上只有五根大刺，分别标注为“人、机、料、法、环”。
内审员要求查看使用鱼刺图分析问题的记录，项目经理说：
“质量问题一般都不复杂，原因一眼就看出来了，因此从来没有用过鱼刺图分析。
”13.2.3（分析方法不合适且未使用分析方法）
49、某工地购进沟盖板80块，但有关人员没有提供出该批的出厂合格证。
8.3.1
50、某工地现场浇筑1238方的C35商品砼，但现场只作了6次塌落度的抽样试验，试验次数不够。
51、水泥养护室温度控制差为±
2℃，不能满足规定的±
1℃的要求。
11.5.1（检测设备配备不符合要求）
10.5.1施工现场环境控制
52、查2002年11月水泥快测报告，快测值填写方法不符合规范要求。
8.3.1（验收记录不符合要求）
53、问工地管理人员现场的民工，有多少人，其中技术人员及特殊工种有多少，工地管理人员说大概60人吧，其他情况我们就不知道了。
9.3.1（对分包方从业人员资格与能力确认）
54、某工程开工前对XXX工程项目进行了策划形成了施工组织设计，工程项目的目标为鲁班奖，但未体现对材料及施工工序验收要求的内容。
10.2.3（8）（质量策划的内容要求）10.2.3
（1）
55、查现场有三组砼试块，已有一个多星期，工地无自动控制养护设备。
11.1.2（施工质量检查设备的配备）?
此条（未配备砼养护设备）
11.5.1（按要求配备检测设备）?
哪个答案更准确?
56、现场使用的塔吊正在运行，但有关人员提供不出有关技术监督部门出具的塔吊安装验收证明。
6.2.4（机具管理）
57、查防水技术交底，于2002年8月进行，但班组人员于2002年10月份才进场施工，施工员解释说：
原准备8月份施工，人员已经到场，但由于建设单位的原因，推迟到10月份才进场施工，施工班组也作了调整。
10.4.3（人员更换,未重新交底）
58、在质量管理部内审员问部门经理：
“你们是如何在公司内对施工质量现场管理情况建立沟通的?
部门经理说：
“我们主要是通过每月的质量例会来了解情况，每个一次，一般在23号左右进行”查看最近几个月的会议记录，五月六月就开了一次。
“我们公司人手少，质管部除了本职工作外，还要承担公司对外宣传的工作，简直忙不过来。
有时连一个月一次的例会也难以保证，最近工程多正值施工旺季，所以就少了”。
内审员问：
“你们对于公司其他部门的工作有没有例行的检查制度?
部门经理回答：
“有时候我们也常下去看看。
内审员：
“到下面检查有没有规定检查哪些内容，有什么记录没有?
部门经理：
“没有特定的检查项目，发现问题一般当时就解决了，没留什么记录。
12.2.1（对各管理层次实施监督检查,并保持书面整改记录）
59、查某工地错用了水泥，但检测结果说明合格，公司说合格了就没问题，只要不出问题就没事情。
8.4.2（未对发现的问题进行及时处理）
60、XXXX工程，砼首次开盘未作签定，同时也没有提供过磅检查以及坍落度检查的有关证据。
10.5.2（砼浇注过程的确认）
大面积混凝土浇注属特殊过程，开盘鉴定是配合比确认？
属特殊过程？
8.3.1材料验收？
61、地下一至五层的Φ25钢筋采用电渣压力焊，公司确定为特殊过程，正式焊接前由项目技术负责人进行了确认，但确认的内容未包括焊接工艺评定的内容。
10.5.2
62、某公司的试验室，由于工期紧马上开工，需配合比，试验室按照以往经验出具了临时配合比，也未进行试验。
10.5.2？
63、技术科主管公司的计量器具，有关人员拿出日常到工地检查用的5米小盒尺，说这是新买来的，不用检定，有出厂合格证。
11.5.1（3）（校准）
64、查电线进场进行检验，问及对直径是否检验，材料员说每次都检验，提供了检验记录及用于检验的已校准的1米小盒。
11.5.1（配备的计量器具量程太大,精度不够）（应选择游标）
65、公司编号为006的接地电阻测试表在校准的有效期内，使用该仪器进行了多次接地电阻的测试，但近来发现读数出现了较大的偏差，立即送到专业检测修理单位进行了修理并再次检定校准合格，并再次投入使用。
有关人员说我们所有检测仪器一旦发现问题立即停止使用并进行修理或报废。
但未提供对已测数据有效性进行评价的有关证据。
11.5.1（未追溯数据）
66、XXXX公司于2003年3月10日进场25tP.O32.5水泥，由于当日紧急需要使用，在作了登记并由项目经理批准后使用了，三天后等试验结果回来，完全合格。
8.3.1（未经验收的材料不得使用）
28天强度出后才能完全判断合格与否？
67、质检员检查记录显示，7、8、9号楼检查有漏水现象，问及是个别地方，还是全部，质检员说是一间，是那间记不清了，反正问题工人都在场，他们也都知道，都已经处理了。
11.4.3（未检查验收）
11.4.4应保存质量问题的处理和验收记录，建立质量事故责任追究制度。
68、公司于2003年冬季进行回访，由于公司的部分人员住在小区楼内，为了方便，对公司人员所在户内进行了走访。
13.2.1
（2）（回访范围太小,收集不全有关方的评价意见）
（施工企业应明确为正确评价质量管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责）
69、公司今年接到投诉，问题是顶层有裂缝，问及如何处理，回答这种是由于温度变化引起的，目前没有什么好办法，所以也一直没有答复。
10.6.3（对服务需求信息未及时响应）
70、公司进行了一次全条款全部门的内审，对工程科的8.2.1及数据分析进行了审核，记录显示8.4，8.2.1实施符合要求，进一步验证工程科的8.2.1及数据分析未能提供有效的证据。
12.2.3（内审不到位）
71、公司年度计划为集中式审核，全部门全条款，查审核记录没有审核最高管理者，组长说领导层较忙，况且也没有人敢查，所以就没查。
72、建筑装饰公司设计室，内审员想了解设计室工作流程。
设计室主任说：
“我们一般是由业务员带回客户的需求意见，意见可以是文字描述也可以是勾画的草图。
然后我们根据这些意见出效果图，经我们设计评审后由业务员带给顾客，如果顾客满意则由业务员与顾客洽商合同。
如果合同签订了，则我们再根据合同和效果图的要求进行施工。
内审员想了解设计评审是如何进行的，设计室主任拿来的9月份的4项设计效果图和相应的设计评审记录。
内审员看到参加评审的人员有设计室主任、设计员XX和YY。
“为什么没有业务部业务员参加评审?
设计室主任说：
“我们过去一直是这么做的，一般业务员看一下效果图就行了。
“有没有业务员对效果图不满意的时候?
“有时候也发生过，不过我们很快就把图改过来了。
”10.3.2（评审不符合要求）
73、查内审计划，李工审核工程科，刘工审实验室，李工为工程科科长，刘工为技术科科长。
12.2.3（自己审核自己的工作）
74、公司规定每月一次对项目部进行综合检查，但未提供10-12月份的相关证据，原因是工程多了忙不过来就忘了。
12.2.2（未按要求进行月检查）
75、3＃楼实行样板制装修，未查到样板间验收的记录，技术负责人解释说已进行了验收，只是没有留下记录。
11.3.3（记录应与工程同步）？
10.5.5：
应该属于施工记录的管理——此判更近些
2011年1月28日的认识和理解：
50430标准10.5.1的条文说明：
样板需经验收合格。
应判10.5.1.
76、查XX年XX月水泥进场验证的证据，材料员拿来的水泥合格证及复试报告，进一步查看水泥合格证的内容显示强度试验的结果为3天，无28天的试验值。
8.3.1（进货的质量证明文件不符合要求）
77、质检科质检员李工，对检查发现的不合格，说每次下工地均发现好几个，现场都已改过了，都没有记，没有大问题。
11.4.4（无质量问题处理记录）
78、质检科检查工地的检查记录显示，一个月共发现60多个问题，对问题列出清单，验证已进行了，并作了记录，有三个问题重复出现六次左右，但没有采取相应的纠正措施。
13.3.1（纠正措施不到位）
79、公司质检科的不合格记录共三本，问有什么作用，或用途，科长说，主要是为了追溯才写的，没有什么其它用途。
13.2.3（还可用于分析）
80、问及公司质量管理科有关工程质量管理情况，合格、优良及不合格的分布情况，科长说，不合格未发生，优良、合格情况都是在竣工验收的有关的资料里,由于有10多个工程，记不清了，问及哪个分部分项是公司的主要好的也不知道。
13.2.3（评价结果应反映质量要求的程度和水平）
81、问及公司的砼涨模现象较多，问为什么时，回答说是多年的老毛病了，是模板及人员的也没有想过。
82、公司于＊＊工程开工前，对质量通病的防治制定了措施，并要求按照执行，对于效果如何，则再未过问。
13.3.1（预防措施效果验证）
83、查XXXX项目施工日志，时断时续，有大约10天的气温未记录。
10.5.5（施工日志无气象资料）
84、公司于2003年1月份一次购进P.O32.5水泥400T，2003年2月份至2003年5月份仍未进水泥，查水泥一直在出库，问水泥做过几次试验，就在进场时作了一次（共两批），
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