证券投资学选择题.docx
《证券投资学选择题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券投资学选择题.docx（75页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
证券投资学选择题
二、单项选择题CDBACCBDDBBCABADACBCACACADBCABCAB很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为。
A支出B储蓄
C投资
D消费
直接投融资的中介机构是
。
A商业银行B
信托投资公司
C投资咨询公司
D证券经营机构
金融资产是一种虚拟资产，
属于
___范畴。
A实物活动B
信用活动
C社会活动
D
产业活动
1．进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的。
A主体B客体C工具D对象
2．由于的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A边际收入递减规律B边际风险递增规律
C边际效用递减规律D边际成本递减规律
3．机构投资者注重资产的安全性，在控制风险的条件下追求投资收益，在证券市场上属于型投资者。
A激进B稳定C稳健D保守
4．我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于。
A股票B国债C公司债D证券投资基金5．购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为。
A投机者B机构投资者CQFIID战略投资者6．有价证券所代表的经济权利是。
A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权7．按规定，股份有限公司破产或解散时在支付股息前的清偿顺序是。
A支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务－缴纳所欠税款
B支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务
C缴纳所欠税款-支付清算费用-支付工资、劳保费用-清偿公司债务
D支付工资、劳保费用-支付清算费用-缴纳所欠税款-清偿公司债务8．在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是。
A优先股票B后配股C混合股D特别股9．股东大会选举董事或者监事时每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用的投票方式是。
A多数投票制B普通投票制C累积投票制D直接投票制10．股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是。
A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息
11．除可获得固定的股息外，在公司利润增加时，还可以和普通股票一样参与公司盈利分配的优先股票是
A债权B所有权C债务DA和C
14．通常信用度高并被称为“金边债券”的是。
A国债B市政债券C金融债券D公司债券
15．没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是
A附息债券B贴现债券C浮动利率债券D零息债券
16．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是
A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券
17．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是。
A扬基债券B武士债券C外国债券D欧洲债券
18．证券投资基金由托管，由管理和操作。
A托管人管理人B托管人托管人C管理人托管人D管理人管理人
19．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的证券投资方式。
A直接B间接C集合D分散
20．投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是。
A公司型投资基金B契约型投资基金C股票型投资基金D货币市场基金
21．以下不属于封闭型投资基金特点的是。
A有明确的存续期限B规模固定C交易价格不受市场供求的影响D在证券交易所交易
22．主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是
A政府债券基金B市政债券基金24．负责运用和管理证券投资基金资产的是A基金发起人B基金管理人
25．基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金是。
A国内基金B国际基金C离岸基金D海外基金
26．承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方
式是。
A
承购包销B代销C定额包销D余额包销
27．
接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商
是___
___。
A
场内经纪商B佣金经纪商C专业经纪商
D
做市商
28．没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是。
A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D以上均不正确
29．以下属于证券经营机构传统业务的是。
A证券承销业务B私募发行C基金管理D风险基金
30．专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备__
A信用评级机构B证券登记结算公司
C
证券信息公司D按揭证券公司
多项选择题
投资的特点有。
A是现在投入一定价值量的经济活动
B
具有时间性
C目的在于得到报酬
D
具有风险性
答案：
ABCD
间接投资的优点有。
A积少成多B续短为长C化分散为集中
D分散风险
答案：
ABCD
证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在
促进经济增长等方面。
A使社会的闲散货币转化为投资资金
B使储蓄转化为投资
C促进资金合理流动
D促进资源有效配置
答案：
ABCD
1．证券投资主体包括
A个人B政府C企事业D金融机构答案：
ABCD
2．个人投资者的投资目的主要有：
。
A本金安全B收入稳定C资本增值D维持流动性答案：
ABCD
3．机构投资者的特点主要有：
。
A投资资金数量大B建立的资产组合规模较大
C注重资产的安全性D投资活动对市场影响较大答案：
ABCD
4．参加证券投资的金融机构主要有：
。
7．股票的特征表现在。
A期限上的永久性B决策上的参与性
答案：
ABD
8．按股东的权益分类，股票可分为。
A普通股票B优先股票C后配股D混合股
答案：
ABCD
9．普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：
。
A经营决策参与权B盈余分配权C剩余财产分配权D优先认股权
答案：
ABCD
10．股份公司股息分配应遵循的原则是。
A同股同利原则B纳税优先原则C公积金优先原则D无盈余无股利原则
答案：
ABCD
11．优先股票的特征有。
A领取固定股息B按面额清偿C无权参与经营决策D无权分享公司利润增长的收益答案：
ABCD
12．我国的股票按投资主体分为。
A国家股票B法人股票C社会公众股票D外资股票
答案：
ABCD
13．债券的特点是具有。
A期限性B安全性C收益性D流动性答案：
ABCD
14．公司债券的主要种类有。
A信用公司债券B抵押公司债券C保证公司债券D住宅公司债券答案：
ABCD
15．按计息方式不同，债券可分为等。
A定息债券B零息债券C息票累积债券D浮动利率债券答案：
ABCD
16．按偿还期限不同，债券可分为。
A短期债券B中期债券C长期债券D零息债券
答案：
ABC
17．按市场所在地不同，债券可分为
A国内债券B外国债券
C欧洲债券
D
全球债券
答案：
ABC
18．证券投资基金在证券市场上是
。
A投资客体B投资主体
C投资中介
D
投资工具
答案：
ABCD
19．证券投资基金的特征有
。
A集合理财、专业管理B
组合投资、分散风险
C
利益共享、风险共担
D严格监管、信息透明
答案：
ABCD
20．证券投资基金按组织形式可分为
。
A公司型投资基金B
契约型投资基金
C
封闭型投资基金
D开放型投资基金
答案：
AB
21．开放型投资基金与封闭型投资基金的主要区别是
A期限不同B规模可变性不同C交易方式不同D价格决定方式不同
答案：
ABCD22．证券投资基金按投资目标可分为。
A积极成长型B成长型C平衡型D收入型
C可以利用内幕信息获利D具有一定的投机性
答案：
ABCD
29．随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业务有A私募发行B兼并收购C金融衍生工具交易D风险基金答案：
ABCD
30．在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有
A为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书
B验证招股说明书
C参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件
D核查、验证法律意见书，并承担相应责任
答案：
ABCD
二、单项选择题CDAABBBDCACDACBDACBBBDADADD1．以下关于证券发行市场的表述正确的是。
A有固定场所B有统一时间
C证券发行价格与证券票面价格较为接近D证券发行价格与证券票面价格差异很大2．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行方式是。
A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行
3．由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是。
A发起设立B登记设立C募集设立D注册设立
4．股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是。
A有偿增资发行B无偿增资发行
C有偿无偿并行发行D有偿无偿搭配发行
5．超额配售选择权是指发行人授权主承销商的一项选择权，获得授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额的股份。
。
A10%B15%C20%D25%6．股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的。
A股本B资本公积金C盈余公积金D法定公益金7．在股票发行制度中，奉行公开管理原则的制度是。
A核准制B注册制C登记制D审批制8．我国现行的法规规定，首次公开发行股票确定股票发行价格的方式是。
A竞价方式B协商定价方式C拍卖方式D询价方式9．债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是。
A单利计息B复利计息C贴现计息D累进计息10．在债券发行的收益率招标中，荷兰式招标的中标人以所有中标收益率中的最高收益率认购中标额的方式是方式发行。
A荷兰式招标B承购包销C直接发售D招标发行11．规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是___
A到期偿还B定期偿还C展期偿还D随时偿还
12．我国上海、深圳证券交易所均实行。
A公司制B注册制C登记制D会员制
13．以下关于证券上市的表述不正确的是。
A发行上市的证券即是交易上市的证券
B证券上市有利于发行公司规范治理结构
C公司上市的资格不是永久的
D证券上市能减少投资者的风险
14．以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是。
A撮合主机B通信网络C交易监控D柜台终端
15．我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过。
A5％B10％C15％D20％
16．在证券行情表中，成交量采用计算方法，成交额采用计算方法。
A单向双向B双向单向C双向双向D单向单向17．一般情况下，股价循环商业循环而发生。
A先于B后于C无关于D不确定于
18．参与场外交易市场的证券商主要是。
A佣金经纪商B场外经纪商C自营商D场内经纪商
19．场外交易市场的交易对象以为主，证券交易所的交易对象以为主。
A基金股票B债券股票C股票股票D债券债券
20．场外交易市场与证券交易所的区别表现在。
A采取经纪制B对投资者限制少
C有严格的交易时间D交易程序复杂
21．享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是。
A证券交易所B第二板市场C第三市场D第四市场22．以下不属于证券监管主要手段的是。
A法律手段B经济手段C行政手段D他律手段
23．以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是。
A
24．
美国B日本C英国我国发展证券市场的八字方针中
D
荷兰是核心。
A
法制B监管C自律
D
规范
25．
我国的股票发行实行。
A
核准制B注册制C
审批制
D
登记制
26．
我国对证券经营机构的管理实行
__。
A
特许制B注册制C
登记制
D
审批制
27．
以下关于自律组织的表述不正确的是__
。
A
一般实行会员制B
对会员公司每年进行一次例行检查
C对会员的日常业务活动进行监管
D
一般实行注册制
三、
多项选择题
1．证券发行市场的特征是。
A无固定场所B无统一时间
C证券发行价格与证券票面价格较为接近D证券发行价格与证券票面价格差异很大
答案：
ABC
2．证券发行按有无发行中介可分为。
A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行
答案：
CD
3．股份公司发行股票的目的主要有。
A为新设立的股份公司而发行B增资、扩大规模C调整财务结构D巩固公司经营权答案：
ABCD
4．股票增资发行可分为。
A有偿增资发行B无偿增资发行C有偿无偿并行发行D有偿无偿搭配发行答案：
ABCD
5．新股发行定价的估值方法有。
A贴现现金流量法B可比公司分析法C一般询价法D累计投标询价法
答案：
AB6．按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为。
A平价发行B溢价发行C折价发行D协商定价发行答案：
ABC
7．股票发行定价方式有。
A协商定价B一般询价C累计投标询价D上网竞价答案：
ABCD
8．我国现行法规规定，首次公开发行股票的定价方式是。
A上网竞价B初步询价C累计投标询价D协商定价答案：
BC
9．我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取相结合的发行方式。
A向二级市场投资者配售方式B对公众投资者上网发行
C对机构投资者网下配售D对法人配售
答案：
BC
10．我国现行的法规规定，参与首次公开发行的询价对象是指符合中国证监会规定条件的
等经中国证监会认可的机构投资者。
D
财务公司
A证券投资基金管理公司答案：
ABCD
B证券公司C信托投资公司
11．
公司发行债券的主要目的有__
。
A筹集长期稳定资金B
减低筹资成本
C降低筹资风险
D维持对公司的控制
答案：
ABCD
12．
影响债券发行总额的因素主要有
等。
A
发行者的资金需要B发行者的资信状况
C发行者还本付息能力
D
市场的承受能力
答案：
ABCD
13．
债券的发行方式主要有
。
A
定向发售B承购包销
C直接发售
D招标发行
答案：
ABCD
14．
债券偿还方式主要有。
A到期偿还B期中偿还
C分期偿还
D展期偿还
答案：
ABD15．会员制证券交易所的特征有。
A交易者是会员证券公司B交易对象是合乎一定标准的上市证券C交易量集中、效率高D管理严格、市场秩序化答案：
ABCD
16．证券上市对发行公司的意义表现在。
A推动发行公司建立、规范治理结构B提高发行公司的声誉和影响
C有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道
D行情公布迅速、规范
答案：
ABCD
17．
证券交易所的运行系统包括__
。
A
交易系统B结算系统
C信息系统
D监察系统
答案：
ABCD
18．
证券交易所的主要交易原则有
。
A客户优先B数量优先C价格优先
D
时间优先
答案：
CD
D对在交易所内进行交易的投资者的监管
C监督证券中介机构依法经营D维持证券市场的正常秩序答案：
ABCD
25.各国的证券市场发育程度不同，
故监管模式也不尽相同，
大致可分为
A法定机构监管模式B
政府监管模式
C自律模式D
行业协会监管模式
答案：
ABC
26.我国证券市场的发展必须坚持
__方针。
A法制B监管
C
自律D
规范
答案：
ABCD
27.世界各国对证券发行审核的方式主要有
。
A注册制B核准制
C
审核制
D
保荐制
答案：
AB
28.对证券经营机构的设立监管主要有
。
A特许制B注册制
C
登记制
D
承认制
答案：
AB
29.证券交易所对证券市场的监管包括
。
A对证券交易活动的监管
B
对会员的监管
C对上市公司的监管
答案：
ABC
一、单项选择题ABBDDCCCACBCDBCBCDBDDDBDBB
1.在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立的法律关系。
A委托代理关系B抵押关系C信托关系D无任何法律关系
2．投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是委托方式。
A电话委托B递单委托C自助终端委托D传真委托
3．投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券的指令是。
A市价委托指令B限价委托指令C停损委托指令D停损限价委托指令4．在证券竞价市场中，证券交易价格由买卖双方的委托指令共同驱动形成的方式是。
A委托驱动方式B客户驱动方式C报价驱动方式D指令驱动方式5．每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和
资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是证券结算的环节。
A证券交割B交收C结算D证券清算6．证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中当且仅当资金交付时给付证券，证券交付
时，给付资金的结算制度是。
A银货对付制度B共同对手方制度C例行日交割、交收D分级结算制度7．市价委托指令的特点是。
A委托价格固定化
B成交价格理想，投资者可事先确定投资成本
C委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活掌握，随机应变
D有一定的委托有效期限制8．投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格卖出证券使用的是委托。
A市价委托指令B限价委托指令C停止损失委托指令D停止损失限价委托指令9．证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是。
A现货交易方式B信用交易方式C期货交易方式D期权交易方式10．当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过度时，中央银行会?
A降低信用交易的法定保证金比率B增加货币供应量
C提高信用交易的法定保证金比率D放松信用规模
11．使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易一样数量的本金，获得__。
A更小的盈利B更大的盈利C盈利不变D导致亏损12．保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存保证金数量计算公式是。
A所借证券卖出时的市场价值X保证金最低维持率
B所借证券买回时的市场价值X保证金最低维持率
C所借证券卖出时的市场价值X法定保证金率D所借证券买回时的市场价值X法定保证金率
13．金融期货真正的交易对象是。
A股票B债券C基金D期货合约14．套期保值者参与期货交易的目的是。
A在期货市场上赚取盈利B转移价格风险C增加资产流动性D避税15．从理论上说，期货价格应稳定地反映现货价格加上。
A期货交易的手续费B消费税C特定交割期的持有成本D运输费
16．在期货合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过来结束交易。
A投机B对冲C交收D主动放弃17．期货交易的保证金由通过经纪人向交易所缴纳。
A买方B卖方C双方D任一方18．以下可以作为短期利率期货的基础金融工具的有。
A中长期商业银行票据B商业银行定期存款证C中长期市政债券D短期国库券
19•股票价格指数期货是以为“商品”的期货合约。
A股票价格B股票价格指数C商品价格指数D通货膨胀指数
20.套期保值者根据现货需要保值的期限选择期货合约的期限，应尽可能使
A期货交割月在现货保值期结束时间半年之后
B现货交割月紧跟在期货保值期结束时间之后
C期货交割月等于现货保值期结束时间
D期货交割月紧跟在现货保值期结束时间之后
21•对套期图利者来说，最重要的是
期货合约的价格水平
两种期货合约价格关系的变动
C某一现实金融资产D一定期限内的选择权
A期货合约的价格走势B
C现货价格的走势D
22.期权交易是对的买卖。
A期货合约B股票价格指数
23.期权的买方只能在期权合约有效期的最后一天执行的期权，称为。
A美式期权B欧式期权C亚式期权D中式期权
24.看涨期权的协议价低于相应金融工具的市场价格，或是看跌期权的协议价高于相应金融工具的市场价格，这样一种价差
状态，称之为。
A无值期权B平值期权C虚值期权D实值期权
25.看涨期权买方购买基础金融工具的最高价格是。
A协议价减去期权费B协议价加上期权费
C协议价D基础金融工具的市场价格
26.期权交易可为买方转嫁风险。
对做保证金交易的投资者来说，为了
升级会员 