行政事业单位内部控制大数据平台构思方案1doc.docx

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行政事业单位内部控制大数据平台构思方案1doc

行政事业单位内部控制大数据平台构思方案1

大数据平台构思方案

一、项目背景

“十三五”期间，随着我国现代信息技术的蓬勃发展，信息化建设模式发生根本性转变,一场以云计算、大数据、物联网、移动应用等技术为核心的“新IT”浪潮风起云涌，信息化应用进入一个“新常态”。

为积极应对“互联网+”和大数据时代的机遇和挑战，适应全省经济社会发展与改革要求，大数据平台应运而生。

大数据平台整合省社会经济发展资源，打造集数据采集、数据处理、监测管理、预测预警、应急指挥、可视化平台于一体的大数据平台，以信息化提升数据化管理与服务能力，及时准确掌握社会经济发展情况，做到“用数据说话、用数据管理、用数据决策、用数据创新”，牢牢把握社会经济发展主动权和话语权。

二、建设目标

大数据平台是顺应目前信息化技术水平发展、服务政府职能改革的架构平台。

它的主要目标是强化经济运行监测分析，实现企业信用社会化监督，建立规范化共建共享投资项目管理体系，推进政务数据共享和业务协同，为决策提供及时、准确、可靠的信息依据，提高政务工作的前瞻性和针对性，加大宏观调控力度，促进经济持续健康发展。

1、制定统一信息资源管理规范，拓宽数据获取渠道，整合业务信息系统数据、企业单位数据和互联网抓取数据，构建汇聚式一体化数据库，为平台打下坚实稳固的数据基础。

2、梳理各相关系统数据资源的关联性，编制数据资源目录，

建立信息资源交换管理标准体系，在业务可行性的基础上，实现数据信息共享，推进信息公开，建立跨部门跨领域经济形势分析制度。

3、在大数据分析监测基础上，为政府把握经济发展趋势、预见经济发展潜在问题、辅助经济决策提供基础支撑。

三、建设原则

大数据平台以信息资源整合为重点，以大数据应用为核心，坚持“统筹规划、分步实施，整合资源、协同共享，突出重点、注重实效，深化应用、创新驱动”的原则，全面提升信息化建设水平，促进全省经济持续健康发展。

1、统筹规划、分步实施。

结合我省经济发展与改革领域实际需求，明确总体目标和阶段性任务，科学规划建设项目。

先期完成大数据平台的整体架构建设，后期分步完成业务系统的整合及相互间数据共享问题。

2、整合资源、协同共享。

对信息资源统一梳理，建立经济发展与改革信息标准资源库和数据规范，逐步消灭“信息孤岛”，加快推进数据资源整合，建设共享共用的大数据中心，实现业务协同。

3、突出重点、注重实效。

以用户为中心，以需求为导向，以服务为目的，突出重点，注重实效，加强平台可用性和易用性。

4、深化应用、创新驱动。

深入了解用户需求，密切跟踪信息技术发展趋势，不断深化应用、拓展新技术在应用中的广度和深度，促进跨界融合，丰富管理和服务手段。

四、建设方案

为了保证项目的顺利进行和建设目标的可行性，我们采取如下几种建设方案。

（一）、数据采集方案。

我们统一信息资源标准规范，建立多维度数据库，拓宽数据来源，通过不同的方式汇聚数据，增强分析力度，提高监测预警的准确性和时效性。

1、预留接口，支持其它系统各种数据的上传导入处理。

将现存有关经济运行业务系统中的历史数据和时效数据，通过上传数据文件至服务器、分析提取有效数据导入服务器数据库等方式采集起来，在本平台上复用。

2、支持外接数据的上传导入处理。

可以将企业单位或定点监测机构的数据通过同样的方式采集起来，在本平台上复用。

3、支持非结构化数据，即搜索引擎数据、社交媒体数据、地理空间数据和音视频数据等等。

（二）、数据分析方案。

大数据之大并不是难点所在，其真正难以对付的挑战来自于数据类型多样、要求及时响应和数据的不确定性，而我们所面临的也正是如此。

我们采用批量数据处理系统，借助于深度学习、知识计算和可视化等大数据分析技术，通过对数据的批量处理挖掘其中的价值来支持决策和发现新的洞察。

（三）、业务整合方案。

在对社会发展相关业务子系统充分调研基础上，结合项目需求，可对其进行整合或嵌入处理（本方案整合公共信用信息服务

平台、投资项目信息管理平台等）。

1、整合处理。

将原有数据通过上传或导入方式进行采集，原有功能模块整合到本平台中，合二为一，完美的将数据汇聚起来。

缺点是耗时较长。

2、嵌入处理。

以单点登录的方式将原有系统链接嵌入到本平台中，作为子系统单独存在。

缺点在于数据共享难以实现。

五、建设内容

1、宏观经济监测预测及可视化平台

政府信息化的最终目标是提高政府的决策水平，其中经济决策是核心内容。

为了提高宏观调控决策水平，我们必须从依靠传统统计数据向依靠互联网非统计数据转变，从监测预测宏观经济总量向监测预测宏观经济先行指标转变，从中长期监测预测向实时监测预测转变。

宏观经济监测预测及可视化平台围绕网络搜索、社交媒体、电子商务、终端定位和业务交易等五个方面全面整合互联网相关数据资源，建设以“容量大、形式多、分类细、响应快”为目标的宏观经济监测预测数据库，构建基于互联网数据的宏观经济非统计指标监测预测应用平台。

围绕重点产业活跃度、区域经济关联度、宏观经济走向社会预期、社会消费热点、大宗商品供求及价格走势、全国就业形势、外贸订单变化趋势等方面，构建大数据宏观经济先行指标和现时预测指标库，研究能客观、准确反映我省宏观经济运行状况的指

标体系，编制“山东指数”。

XX行政事业单位内部控制体系建设方案--（含信息化）1

XX行政事业单位内部控制体系建设方案一、XX行政事业单位内控体系建设政策依据

（一）财政部【2012】21号文

财政部发布【关于印发《行政事业单位内部控制规范（试行）》的通知】并于2014年1月1号起正式实施，做好推进落地的相关工作极为迫切。

（二）xx省财政厅x财会[201x]x号文

xx省财政厅发布《山东省贯彻实施意见》的通知（x财会[201x]xx号），要求xx省各行政事业单位积极推动内部控制体系建设。

（三）财政部财会【2015】24号文

财政部发布《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》，意见要求到2020年，基本建成与国家治理体系和治理能力现代化相适应的，权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系。

（四）xx省财政厅x财会【201x】xx号文

xx省财政厅《转发财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设指导意见的通知》（x财会【2016】xx号），要求2016年底前实现行政事业单位内部控制全覆

盖。

要建立健全由审计、监察等部门参与的协调机制，协同推进内部控制建设和监督检查工作。

（五）财政部财会【2016】11号文

财政部发布《关于开展行政事业单位内部基础性评价工作的通知》，要求各单位进行内部控制的基础性评价工作，并对内控体系的各项考核指标做了明确规定，单位内控基础性评价的结果要求单位主要负责人签字。

（六）xx省财政厅x财会【201x】xx号文

xx省财政厅关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》（x财会【2016】xx号）要求，行政事业单位（以下简称单位）应于2016年底前完成内部控制的建立与实施工作。

（七）财政部财会【2017】1号文

为进一步加强行政事业单位内部控制建设，规范行政事业单位内部控制报告的编制、报送、使用及报告信息质量的监督检查等工作，促进行政事业单位内部控制信息公开，提高行政事业单位内部控制报告质量。

（八）财政部财会函【2017】3号

为了更好的掌握单位内部控制建立与实施情况，更好发挥信息公开对单位内部控制建设的促进和监督作用，财政部决定开展2016年度行政事业单位内部控制报告编报工作。

（九）xx市财政局x财会【2018】x号

为全面、真实掌握行政事业单位内部控制建设情况，提高内部控制督导评价工作质量和效率，根据xx市财政局《关于开展行政事业单位内部控制建设督导评价工作的通知》（x财会〔2018〕x号），组织开发了2018年度行政事业单位内部控制建设督导评价工作填报系统。

二、XX行政事业单位内控体系建设意义

十八以来，中央高度重视党风廉政建设和反腐败工作，领导人在第十八届中央纪律检查委员会第二次全体会议上明确指出：

“要加强对权力运行的制约和监督，把权力关进制度的笼子里，形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制”。

内部控制体系建设具有重要意义，一方面是国家当前政治形势的需要，反腐是形势所需，制度是预防腐败的关键，内控体系建设能协助构建一种不能腐、不敢腐的防范机制，实现“把权力关进制度的笼子里”；另一方面有效提高单位内部的内部管理水平，有助于厘清责任、保护干部。

三、XX行政事业单位内控体系建设目标

（一）总体目标

根据《行政事业单位内部控制规范》（以下简称《内控规范》）以及相关单位管理文件要求，结合XX行政事业单位（以下简称XX单位）实际，构建全面而系统的XX行政事业单位内部控制体系，规范XX单位各项业务活动管理，控制业务活动

风险，提高单位运行效率；最终编制《XX行政事业单位内部控制手册》（以下简称《内控手册》）与《XX行政事业单位内控制度汇编》（以下简称《制度汇编》），并在此基础上研发和部署“XX行政事业单位内部控制管理信息系统”。

（二）具体目标

1.建立XX单位内部控制组织架构，保障内控制度的有效运行。

根据《内控规范》要求，依据XX单位现有管理体制，建立适合XX单位的内部控制组织架构，从体制上保证内控制度建设与执行的有效性。

2.制定标准化业务流程，规范业务活动管理。

根据《内控规范》要求，结合XX单位业务活动特点，充分考虑XX单位管理需求，制定标准化业务流程，保证所有业务活动有章可循。

3.控制业务活动风险，保证业务活动合法合规。

建立风险评估机制，对业务活动风险进行定性与定量评估；选择风险应对策略，再造业务活动流程，预防业务活动风险。

4.实现对业务活动的管控合力，提高资源使用效率。

实现预算业务与其他各项业务的对接，完善预算管理体制，形成对经济活动的管控合力，提高XX单位经济资源的使用效率。

四、XX行政事业单位内控建设范围和成果

（一）单位层面内控建设

1.建立XX单位内部控制工作领导小组和组织架构。

2.确定XX单位内部控制建设牵头部门。

3.建立相应的议事决策机制和沟通协调机制。

4.确定适合XX单位的内控风险管理机制。

5.确定XX单位的内控风险管控方式。

6.建立清晰、明确的XX单位关键岗位内控岗责体系。

（二）业务层面内控建设

根据《内控规范》要求，在预算业务、收支业务、采购业务、资产业务、合同业务、建设项目六个方面建立内控制度，在此基础上确定各项业务的控制目标、业务流程、岗位设置、不相容岗位、风险分析、风险应对与流程再造等内容，建立系统而完善的业务层面单位内控体系。

（三）内控建设单位范围

XX行政事业单位

（四）业务流程范围

1.内部控制体系建设内部经济业务流程（根据单位实际情况增减）

（1）预算管理模块

①“一上一下”预算编制流程；

②“二上二下”预算编制流程；

③预算调整流程；

④预算执行管理流程；