下半年湖南省证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试题.docx

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下半年湖南省证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试题

2015年下半年湖南省证券从业资格考试：

证券市场的产生与发展考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.某国债的面值为100元，票面利率为5%。

计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。

A．151B．152C．153D．154

2.根据《证券法》的规定，下列各项中，证券公司不可以从事的业务是（）。

A．证券承销业务B．保荐业务C．证券资产管理业务D．储蓄存款业务

3.在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。

A．15秒B．30秒C．1分钟D．1小时

4.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。

A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限

5.我国证券投资基金管理人和托管人__对基金资产进行估值。

A．每周B．每两天C．每三天D．每日

6.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。

A．5%B．10%C．15%D．20%

7.股票投资风格分类体系的标准不包括__。

A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征

8.目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币__。

A．500万元B．1000万元C．5000万元D．1亿元

9.在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。

A．债券基金B．货币市场基金C．股票基金D．认股权证基金

10.申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。

A．10%B．20%C．30%D．40%

11.年度报告扉页中的重要提示不包括__。

A．管理人和托管人的披露责任B．管理人管理和运用基金资产的原则C．投资风险提示D．年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示

12.我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。

A．50B．30C．15D．10

13.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（）亿元。

A．1B．3C．5D．10

14.金融期货不包括__。

A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货

15.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：

甲的买入价10.75元，时间为13:

40；乙的买入价10.40元，时间为13:

25；丙的买入价10.70元，时间为13:

25；丁的买入价10.75元，时间为13:

38，那么他们交易的优先顺序应为__。

A．丁＞甲＞丙＞乙B．丙＞乙＞丁＞甲C．丁＞丙＞乙＞甲D．丙＞丁＞乙＞甲

16.证券公司定向资产管理业务活动由__监督管理。

A．沪、深证券交易所B．中央结算公司C．中国证监会D．中国结算公司

17.以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A．国债期货B．市政债券期货C．市政债券指数期货D．伦敦银行间同业拆放利率期货

18.目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括__。

A．烟台住房储蓄银行B．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行C．全国性商业银行D．部分符合条件的城市商业银行

19.在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照__确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。

A．中国证监会B．主承销商C．上市的证券交易所D．股票发行人

20.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。

A．现金B．可转换债券C．期限在1年以内（含1年）的中央银行票据D．1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单

21.允许开立证券账户的对象不包括__。

A．国家法律允许进行证券交易的自然人B．证券业从业人员C．国家法律允许进行证券交易的法人D．经授权代理法人开户者

22.某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元。

期限5年，票面利率为5%。

现以980元的发行价发行，投资者认购后的当前收益率为（）。

A．4.85%B．5.00%C．5.10%D．5.30%

23.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是__。

A．证券市场网络化B．各种类型的个人投资者快速成长C．金融机构混业化D．各种类型的机构投资者快速成长

24.证券公司营销管理活动中的其他风险包括营销责任风险，其不包括__。

A．产品责任风险B．雇主责任风险C．合同责任风险D．营销决策对销售的风险

25.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：

甲的买入价10.75元，时间为13:

40；乙的买入价10.40元，时间为13:

25；丙的买入价10.70元，时间为13:

25；丁的买入价10.75元，时间为13:

38，那么他们交易的优先顺序应为__。

A．丁＞甲＞丙＞乙B．丙＞乙＞丁＞甲C．丁＞丙＞乙＞甲D．丙＞丁＞乙＞甲

26.某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。

根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。

A．可转换优先般B．参与优先股C．股息率可调整优先股D．累积优先股

27.质押式回购业务也可以称作__。

A．开放式回购B．买断式回购C．封闭式回购D．卖断式回购

28.__1938年提出了公司（股票）价值评估的股利贴现模型（DDM），为定量分析虚拟资本、资产和公司价值奠定了理论基础，也为证券投资的基本分析提供了强有力的理论根据。

A．凯恩斯B．艾略特C．希克斯D．威廉姆斯

29.根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括__。

A．操纵市场B．信用交易C．账外经营D．决策失误

30.证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A．1B．2C．3D．4

31.根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。

A．股票基金B．国债基金C．债券基金D．指数基金

32.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是__。

A．介绍业务的范围B．执行期货保证金安全存管制度的措施C．报酬支付及相关费用的分担方式D．为客户从事期货交易提供担保

33.基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。

A．基金本期利润B．期末可供分配利润C．资产负债率D．本期份额净值增长率

34.以下不是场外交易市场特征的是__。

A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动B．交易活动呈现非集中性C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者D．采取投资者委托买卖的方式进行交易

35.当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。

A．后买先卖B．先买先卖C．成交价格低者先卖D．成交价格高者先卖

36.对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。

A．风险爱好者B．风险厌恶者C．风险中性者D．所有投资者

37.国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。

A．降低系统风险B．保持证券市场的公平、效率和透明C．稳定市场价格D．保护投资者

38.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。

询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。

下列不属于询价对象的是（）。

A．信托投资公司B．财务公司C．合格境外机构投资者D．上市公司

39.佣金费用的组成不包括__。

A．证券公司经纪佣金B．证券交易所手续费C．证券登记结算公司变更股权登记费D．证券交易监管费

40.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。

A．现金股利和股票股利 B．投票权和表决权 C．权益 D．投资回报

41.通常情况下，债券的收益率（）。

A．与偿还期成正比，与风险性成反比B．与偿还期成反比，与风险性成反比C．与偿还期成正比，与风险性成正比D．与偿还期成反比，与风险性成正比

42.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。

A．法人资本B．债务资产C．信托资产D．借贷资产

43.积极的债券组合管理策略不包括（）。

A．水平分析B．多重负债下的组合免疫策略C．债券互换D．应急免疫

44.在股份制改组的会计报表审计的完成阶段，被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为__。

A．期中事项B．期前事项C．期后事项D．后续事项

45.按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易规模 B．交易对象 C．交易性质 D．交易场所

46.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A．证券交易所债券市场B．全国银行间债券市场C．证券交易所股票市场D．全国银行间股票市场

47.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。

A．营业部电脑系统B．交易所电脑系统C．营业部终端处理机D．场内交易员

48.国际推介的对象主要是__。

A．政府机构B．机构投资者C．证券公司D．个人投资者

49.关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是（）。

A．为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚B．其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系C．实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

50.债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。

A．1/2B．2/3C．1/3D．3/4