电大《金融市场浙江省》网上在线作业及答案.docx
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电大《金融市场浙江省》网上在线作业及答案
2015年电大《金融市场（浙江省）》网上在线作业任务及答案
一、单项选择题（共20道试题，共40分。
）
1.债券分为实物债券，凭证式债券和记帐式债券的依据是（）。
A.券面形式
B.发行方式
C.流通方式
D.偿还方式
正确答案：
A满分：
2
2.股份公司发行的股票具有（）的特征。
A.提前偿还
B.无偿还期限
C.非盈利性
D.股东结构不可改变
正确答案：
B满分：
2
3.优先股没有的特征（）。
A.一般无表决权
B.股息分派优先
C.股息率固定
D.剩余资产分配优先
正确答案：
A满分：
2
4.受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是（）。
A.基金发起人
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
正确答案：
D满分：
2
5.债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。
A.实物债券
B.凭证式债券
C.记帐式债券
D.电子债券
正确答案：
A满分：
2
6.浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（）。
A.高于市场利率
B.低于市场利率
C.等于市场利率
D.没有关系
正确答案：
A满分：
2
7.发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。
A.政府证券
B.金融证券
C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券
D.一般公司发行的公司债券
正确答案：
D满分：
2
8.封闭式基金的交易价格主要取决于（）。
A.基金总资产
B.供求关系
C.基金净资产
D.基金负债
正确答案：
B满分：
2
9.债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（）。
A.固定利率债券与可变利率债券
B.单利债券与复利债券
C.固定利率债券与累进利率债券
D.贴现利率债券与浮动利率债券
正确答案：
A满分：
2
10.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（）。
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
正确答案：
C满分：
2
11.开放式基金的日常赎回从基金成立（）开始。
A.第2天
B.1个月后
C.3个月后
D.6个月后
正确答案：
C满分：
2
12.能够上市交易的股票，应该是（）。
A.非公开发行的股票
B.已公开发行的股票
C.没有具体规定
D.没有限制条件
正确答案：
B满分：
2
13.证券投资基金不可以按（）进行分类。
A.基金的组织形式
B.基金是否可自由赎回
C.基金规模是否固定
D.基金管理公司的人数
正确答案：
D满分：
2
14.为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.国债基金
D.股票基金
正确答案：
B满分：
2
15.根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（）。
A.成长性基金
B.收入性基金
C.平衡性基金
D.对冲基金
正确答案：
A满分：
2
16.募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（）而设立的方式。
A.定向发行
B.私募
C.公开发行
D.招募
正确答案：
C满分：
2
17.可转换债券持有者可在规定的转换期间请求发行公司按（）和规定比例将债券转换为股票。
A.市场价格
B.当日开盘价格
C.规定价格
D.当日收盘价格
正确答案：
C满分：
2
18.基金持有人与托管人之间的关系是（）。
A.所有人与经营者的关系
B.经营与监管的关系
C.持有与监管的关系
D.委托与受托的关系
正确答案：
D满分：
2
19.网上定价、竞价方式是指（）利用证券交易所的系统，并作为唯一的"卖方"，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A.发行人
B.承销商
C.主承销商
D.证券交易所
正确答案：
C满分：
2
20.我国国库券交易市场的全面放开是在（）年。
A.1985
B.1987
C.1988
D.1990
正确答案：
C满分：
2
二、多项选择题（共15道试题，共30分。
）
1.对于发行者来说包销具有的特点是（）。
A.股票发行风险转移
B.包销的费用大于代销
C.发行人可以迅速可靠的获得资金
D.包销简便易行
正确答案：
AB满分：
2
2.我国上海和深圳证券交易所的会员享有（）。
A.参加会员大会
B.有选举权和被选举权
C.对证券交易所事务的提议权和表决权
D.按规定转让交易席位
正确答案：
ABC满分：
2
3.同其它货币市场信用工具相比，政府短期债券具有以下哪些特点（）？
A.违约风险小
B.流动性弱
C.面额较大
D.收入免税
E.流动性强
正确答案：
ADE满分：
2
4.影响债券转让价格的主要因素有（）。
A.法定利率
B.经济发展情况
C.物价水平
D.中央银行的公开市场操作
E.汇率
正确答案：
BCDE满分：
2
5.对于影响股价的因素的说法，正确的是（）。
A.宏观经济衰退，所有公司的股价都会大幅下跌
B.股票价格与公司盈利能力成正比
C.公司资产净值增加，股价上升
D.股息与股价的变化成正比
正确答案：
BD满分：
2
6.债券基金的主要投资风险包括（）。
A.利率风险
B.信用风险
C.提前赎回风险
D.通货膨胀风险
正确答案：
AB满分：
2
7.决定债券收益率的主要因素为（）。
A.利率
B.期限
C.票面价格
D.购买价格
E.信用等级
正确答案：
ABCD满分：
2
8.目前，我国开展证券回购业务的场所有（）。
A.商业银行柜台
B.上海证券交易所
C.深圳证券交易所
D.地方证券交易所
E.全国银行间同业市场
正确答案：
BCE满分：
2
9.影响封闭式基金交易价格的因素有（）。
A.基金名称
B.利率变化
C.基金资产净值
D.市场供求关系
正确答案：
BCD满分：
2
10.回购协议利率的决定因素有（）。
A.用于回购的证券的质地
B.回购期限的长短
C.交割的条件
D.货币市场其它子市场的利率水平
E.资本市场利率水平
正确答案：
ABCD满分：
2
11.证券投资基金的当事人主要有（）。
A.基金持有人
B.基金发起人
C.基金托管人
D.基金管理人
正确答案：
ABCD满分：
2
12.我国《公司法》规定，股票采用的形式有（）。
A.纸面形式
B.电子符号形式
C.记账形式
D.国务院证券管理部门规定的其他形式
正确答案：
AD满分：
2
13.以下对短期国债阐述正确的是（）。
A.在英国、美国称为国库券
B.其典型发行方式是公开发行的方式
C.新发行的国库券一般有3个月、6个月、9个月和1年期四种
D.短期国债是货币市场上最活跃、流动性很高的短期证券
E.以国家信用作担保，基本上没有信用风险
正确答案：
ACDE满分：
2
14.政府发行短期债券的主要目的是（）。
A.满足政府临时资金周转的需要
B.获取投资收益
C.为中央银行的公开市场业务提供操作工具
D.作为流动资产的二级准备
E.当作投资组合中一项重要的无风险资产
正确答案：
AC满分：
2
15.封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。
A.投资者的身份不同
B.期限和发行规模限制不同
C.基金单位交易方式和价格计算标准不同
D.投资策略不同
正确答案：
BCD满分：
2
三、判断题（共10道试题，共30分。
）
1.由于回购协议的标的物是高质量的有价证券，市场利率的波动幅度较小，因此回购交易是无风险交易。
A.错误
B.正确
正确答案：
A满分：
3
2.公司型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，并以股息形式获取投资收益。
A.错误
B.正确
正确答案：
B满分：
3
3.对于商业银行来说，利用回购协议融入的资金不用交纳存款准备金。
A.错误
B.正确
正确答案：
B满分：
3
4.凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。
A.错误
B.正确
正确答案：
A满分：
3
5.开放式基金是目前国际上的主流基金组织形式。
A.错误
B.正确
正确答案：
B满分：
3
6.货币市场共同基金一般属封闭型基金，即其基金份额不可以随时购买和赎回。
A.错误
B.正确
正确答案：
A满分：
3
7.企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。
A.错误
B.正确
正确答案：
A满分：
3
8.价格优先的原则表现为：
价格较低的买进申报优于价格较高的买进申报。
A.错误
B.正确
正确答案：
A满分：
3
9.证券交易所的组织形式有会员制和公司制，后者有严密的组织和规章制度，前者在这方面比较松散。
A.错误
B.正确
正确答案：
A满分：
3
10.回购是指资金供应者从资金需求者手中购入证券，并承诺在约定的期限以约定的价格返还证券。
A.错误
B.正确
正确答案：
B满分：
3
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