《金融市场基础知识》考前突破押题卷二.docx
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《金融市场基础知识》考前突破押题卷二
金融市场基础知识考前突破押题卷
（二）
一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有--N符合题目要求，不选、
错选均不得分。
1．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（ ）。
A．营销权
B．支配公司财产的权利
C．特许经营权
D．基本权利和义务
2．一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股．其余的投资于普通股的基金是（ ）。
A．平衡型基金
B．指数基金
C．收入型基金
D．成长型基金
3．依据优先股票在公司盈利较多的年份里．除了获得固定的股息之外．能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（ ）。
A．可转换优先股和不可转换优先股
B．累积优先股票和非累积优先股
C．参与优先股和非参与优先股
D．可赎回优先股和不可赎回优先股
4．指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（ ）。
A．反方向
B．同方向
C．无关
D．相关性低
5．以下不是外资股的是（ ）。
A．S股
B．N股
C．H股
D．A股
6．下列不是现货期权的是（ ）。
A．外汇期权
B．利率期权
C．股指期权
D．股指期货期权
7．证券投资基金的分散投资无法消除市场上的（ ）。
A．非系统性风险
B．系统性风险
C．信用风险
D．经营风险
8．下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（ ）。
A．定期存款单的远期合约
B．远期汇率协议
C．远期利率协议
D．单个股票的远期合约
9．每日交易结束后，由（ ）根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。
A．交割员
B．清算员
C．开户银行
D．客户
10．目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（ ）方式。
A．书面报价
B．电脑报价
C．口头报价
D．传真报价
11．运用金融工程结构化方法．将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品是（ ）。
A．复合化金融衍生品
B．组合化金融衍生品
C．结构化金融衍生品
D．证券化金融衍生品
12．根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是（ ）。
A．会员大会
B．理事会
C．监察委员会
D．董事会
13．我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币（ ）万元。
A．4000
B．5000
C．3000
D．1000
14．按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（ ）。
A．上市交易的股票
B．期货
C．上市交易的国债
D．上市交易的企业债券
15．下列关于储蓄国债（电子式）与记账式国债不同之处的表述中，错误的是（ ）。
A．记账方式不同
B．发行利率确定机制不同
C．发行对象不同
D．流通或变现方式不同
16．以下关于基金资产估值的表述．正确的是（ ）。
A．基金资产估值的责任人是基金托管人
B．为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法
C．对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题
D．海外基金的估值频率最长为每周估值一次
17．偏股型混合基金中股票的配置比例通常为（ ）。
A．30%～50%
B．20%～30%
C．50%～70%
D．10%～20%
18．以下不属于无面额股票特点的是（ ）。
A．转让价格灵活
B．为股票发行价格的确定提供依据
C．便于股票分割
D．发行价格灵活
19．债券的再投资收益最主要受（ ）变化的影响。
A．债券价格
B．经济周期
C．市场收益率
D．经济政策
20．以下不是保险相关要素的是（ ）。
A．保险合同
B．投保人
C．保险人
D．保险人亲属
21．一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（ ）。
A．政府债券、公司债券、金融债券
B．金融债券、公司债券、政府债券
C．政府债券、金融债券、公司债券
D．金融债券、政府债券、公司债券
22．中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的（ ）倍。
A．1
B．2
C．3
D．4
23．储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的（ ）的人民币债券。
A．不可流通
B．可在证券交易所上市交易
C．可以在商业银行柜台流通
D．可在银行间债券市场转让
24．依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（ ）。
A．安全保管基金财产
B．计算并公告基金资产净值
C．对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见
D．按照规定开立基金财产的资金账户
25．基金的银行存款账户由基金托管人以（ ）的名义开立。
A．基金托管人
B．基金
C．基金管理人
D．管理人和托管人联名
26．下列关于风险管理策略的说法．正确的是（ ）。
A．对于由相互独立的多种资产组成的资产组合．只要组成的资产个数足够多．其系统性风险就可以通过分散化的投资完全消除
B．风险补偿是指事前（损失发生以前）以风险承担的价格补偿
C．风险转移只能降低非系统性风险
D．风险规避可分为保险规避和非保险规避
27．外国债券的特点是（ ）。
A．发行人在一个国家．债券的面值货币和发行市场属另一个国家
B．发行人、债券的面值货币在一个国家。
发行市场属另一个国家
C．发行人、发行市场在一个国家．债券的面值货币属另一个国家
D．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家
28．下列关于股票型基金系统性风险的论述，正确的是（ ）。
A．系统性风险是可分散风险B．系统性风险不包括汇率风险
C．系统性风险即市场风险D．系统性风险包括基金管理公司的经营风险
29．在中央银行的职能中．“银行的银行”的职能主要是指（ ）。
A．垄断发行货币．调节货币供应量
B．代理国库．对政府融通资金
C．集中保管存款准备金．充当最后贷款人
D．实施货币政策．制定金融法规
30．企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（ ）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
31．通常所说的交易所交易基金（ETF）是指（ ）。
A．可以在交易所上市交易的封闭式基金
B．可以在交易所上市交易的开放式基金
C．所有在有组织的市场交易的封闭式基金
D．所有在有组织的市场交易的开放式基金
32．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率（ ）的前提下，募集人才能偿付本息。
A．不低于100%
B．不高于80%
C．不低于70%
D．不高于50%
33．利率期货主要以各类（ ）金融工具作为基础资产。
A．浮动利率
B．官方利率
C．市场利率
D．固定收益
34．风险管理的流程是（ ）。
A．风险控制—风险识别—风险监测—风险计量
B．风险识别—风险控制—风险监测—风险计量
C．风险识别—风险计量—风险监测—风险控制
D．风险控制—风险识别—风险计量—风险监测
35．证券交易通常都必须遵循（ ）。
A．价格优先原则和时间优先原则
B．时间优先原则和数量优先原则
C．价格优先原则和数量优先原则
D．客户优先原则和时问优先原则
36．中央银行货币政策的首要目标一般是（ ）。
A．稳定物价
B．充分就业
C．经济增长
D．国际收支平衡
37．以下对基金份额持有人义务描述不正确的是（ ）。
A．遵守基金契约
B．缴纳基金认购款项及规定的费用
C．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
D．在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定
38．以下各项中，不属于系统风险的是（ ）。
A．信用风险
B．利率风险
C．经济周期波动风险
D．政策风险
39．由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（ ）。
A．经济周期波动风险
B．购买力风险
C．利率风险
D．违约风险
40．金融市场可以按照（ ）分为发行市场和流通市场。
A．金融市场的重要性
B．金融产品的期限
C．金融产品交易的交割方式
D．金融工具发行和流通特征
41．关于证券发行市场论述错误的是（ ）
A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C．证券发行市场通常有固定场所
D．证券发行市场是交易市场的基础和前提
42．债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（ ）。
A．到期收益率
B．实际收益率
C．持有期收益率
D．名义利率
43．我国场外交易市场的功能不包括（ ）。
A．拓宽融资渠道．改善中小企业融资环境
B．为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所
C．提供风险分层的金融资产管理渠道
D．对上市公司进行监管
44．次级债务是指由银行发行的，固定期限（ ），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失．且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A．不低于5年（包括5年）
B．不低于3年（包括3年）
C．不低于5年（不包括5年）
D．不低于3年（不包括3年）
45．证券公司如欲经营证券承销与保荐业务。
注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A．5亿
B．2亿
C．1亿
D．5000万
46．下列可能会对金融机构造成损失的风险中．不属于操作风险的是（ ）。
A．恐怖袭击
B．监管规定
C．声誉受损
D．黑客攻击
47．我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（ ）列入公司法定公积金。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
48．证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）亿元。
A．2
B．1
C．3
D．5
49．资产支持证券化中，受托机构以（ ）为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
A．担保人提供的担保
B．发起人的全部财产
C．受托机构的自由财产
D．发起人提供的信托财产
50．下列选项中，属于证券公司定向发行债券要求的有（ ）。
A．最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元
B．最近1年盈利
C．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D．最近3年未发生重大违法、违规行为
二、组合型选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项最符合题目要
求，不选、错选均不得分。
1．债券票面的基本要素有（ ）。
Ⅰ．债券发行者名称Ⅱ．债券的票面利率
Ⅲ．债券到期期限Ⅳ．债券承销者名称
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
2．证券市场上的机构投资者包括（ ）。
Ⅰ．企业和事业法人Ⅱ．金融机构
Ⅲ．政府机构Ⅳ．各类基金
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
3．为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该（ ）。
Ⅰ．完善宏观经济管理．保持国际收支基本平衡
Ⅱ．加强和改善金融监管．建立和完善保护投资者权益和信心的制度
Ⅲ．加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力
Ⅳ．更加注重健全金融体系．推行金融改革
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
4．下列表述正确的有（ ）。
Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定
Ⅱ．从长期看。
股票的市场价格由股票的内在价值决定
Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场的交易价格
Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅣ
5．下列各项决议中．股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有（ ）。
Ⅰ．修改公司章程
Ⅱ．增加或减少注册资本的决议
Ⅲ．对发行公司债券作出决议
Ⅳ．公司合并、分立
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
6．有限售条件股份包括（ ）。
Ⅰ．其他内资持股Ⅱ．国有法人持股
Ⅲ．外资持股Ⅳ．国家持股
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
7．上市公司股权分置改革是通过（ ）之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程．是为非流通股可上市交易做出的制度安排。
Ⅰ．债券持有人Ⅱ．流通股股东
Ⅲ．优先股股东Ⅳ．非流通股股东
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢⅣ
8．目前我国基金管理公司的业务范围包括（ ）。
Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．受托资产管理业务
Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
9．股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（ ）。
Ⅰ．会计价值通常反映的是历史成本．不等于公司资产的实际价格
Ⅱ．会计价值是按某种规则计算的公允价值．不等于公司资产的实际价格
Ⅲ．账面价值并不反映公司的未来发展前景
Ⅳ．账面价值与公司未来的发展前景密切相关
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅣ
10．中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响．其手段包括（ ）。
Ⅰ．存款准备金制度Ⅱ．调节税率
Ⅲ．发行国债Ⅳ．再贴现政策、公开市场业务
A．ⅠⅣ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
11．契约型基金与公司型基金的区别有（ ）。
Ⅰ．资金性质不同Ⅱ．投资者地位不同
Ⅲ．基金营运依据不同Ⅳ．发行规模不同
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
12．债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ ）。
Ⅰ．所借贷货币资金的数额Ⅱ．借贷的时间
Ⅲ．债券的利息ⅠV．借贷的经济主体
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
13．发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（ ）。
Ⅰ．债券变现能力Ⅱ．筹集资金数额
Ⅲ．资金使用方向Ⅳ．市场利率的变化
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅢⅣ
D．ⅠⅡⅢⅣ
14．套期保值的基本做法是（ ）。
Ⅰ．持有现货空头．买入期货合约
Ⅱ．持有现货空头。
卖出期货合约
Ⅲ．持有现货多头．卖出期货合约
Ⅳ．持有现货多头．买入期货合约
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
15．作为有价证券，债券和股票具有的相同点有（ ）。
Ⅰ．筹资成本相同Ⅱ．都是直接融资的手段
Ⅲ．都是间接融资的手段Ⅳ．都是经济主体筹措资金的手段
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅢ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢⅣ
16．我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?
（ ）
Ⅰ．发行方式以及发行的审核方式不同
Ⅱ．担保要求不同
Ⅲ．发行主体的范围不同
Ⅳ．发行定价方式不同
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
17．金融期货交易与金融现货交易相比，主要的区别是（ ）。
Ⅰ．交易对象不同Ⅱ．交易参与者不同
Ⅲ．交易目的不同Ⅳ．结算方式不同
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅢⅣ
D．ⅠⅡⅢⅣ
18．除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括（ ）。
Ⅰ．基金销售服务费Ⅱ．基金托管费
Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金交易费
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
19．下列关于期权的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．期权的买方为了得到一项权利．需要向卖方支付一笔期权费
Ⅱ．美式期权允许期权持有者在期权到期日前的任何时问行权
Ⅲ．欧式期权只允许期权持有者在期权到期E1行权
Ⅳ．期权的卖方称为期权的多头
V．对期权购买者来说．欧式期权比美式期权更有利
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅡⅢV
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣV
20．以下关于QDII基金说法正确的有（ ）。
Ⅰ．QDII基金是合格境内投资者基金
Ⅱ．QDII基金是合格境外投资者基金
Ⅲ．QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利
Ⅳ．QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利
A．ⅡⅢ
B．ⅠⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
21．金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展．主要原因有（ ）。
Ⅰ．金融机构可以进行金融衍生工具自营交易、扩大利润来源
Ⅱ．金融衍生工具业务能带来手续费收入
Ⅲ．金融衍生工具业务属于表外业务．不影响资产负债表状况
Ⅳ．逃避监管
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
22．目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有（ ）。
Ⅰ．伦敦国际金融期权期货交易的富时1OO种股票价格指数期货系列
Ⅱ．恒生指数期货
Ⅲ．纽约证券交易所综合指数期货系列
Ⅳ．上证综合指数期货
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
23．资产证券化的当事人包括（ ）。
Ⅰ．特定目的机构或特定目的受托人Ⅱ．信用增级机构
Ⅲ．资金和资产存管机构Ⅳ．原始权益人
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
24．根据证券发行制度，发行人申请公开发行（ ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
Ⅰ．企业债券Ⅱ．可转换为股票的公司债券
Ⅲ．股票Ⅳ．法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅡⅢⅣ
D．ⅠⅡⅢⅣ
25．关于非流通国债，下列论述正确的有（ ）。
Ⅰ．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
Ⅱ．非流通国债不能自由转让
Ⅲ．非流通国债必须记名
Ⅳ．非流通国债的发行对象只是个人
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
26．债券基金与债券的不同，表现在（ ）。
Ⅰ．债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测
Ⅱ．债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高信用风险
Ⅲ．债券基金的收益不如债券的利息固定
Ⅳ．债券基金没有确定的到期日
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
27．根据《证券投资基金法》规定，基金管理人必须具备的条件包括（ ）。
Ⅰ．取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅱ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
Ⅲ．注册资本必须为实缴货币资本
Ⅳ．主要股东注册资本不低于5亿元人民币
A．ⅠⅣ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
28．以下关于企业发行中期票据说法正确的有（ ）。
Ⅰ．在一定程度上平衡了企业直接债务融资、股权融资和信贷融资等主要渠道之间的关系
Ⅱ．降低了间接融资比例
Ⅲ．降低了银行体系的潜在风险
Ⅳ．有利于资本市场协调、可持续发展
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
29．以下关于金融市场的特点说法正确的有（ ）。
Ⅰ．金融市场交易的对象是货币、资金以及其他金融工具
Ⅱ．市场交易价格的不一致性
Ⅲ．市场交易活动的集中性
Ⅳ．交易主体角色的固定性
V．市场商品的特殊性
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅢV
D．ⅠⅡⅢV
30．证券投资基金的资产总值包括（ ）。
Ⅰ．基金拥有的各类证券的价值Ⅱ．银行存款本息
Ⅲ．基金应收的申购基金款Ⅳ．其他投资所形成的价值
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
31．存在活跃市场的情况下，关于基金估值原则的描述，正确的有（ ）。
Ⅰ．当日有市价或现行出价．应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值
Ⅱ．当日没有市价或现行出价．且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的．应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值
Ⅲ．当日没有市价或现行出价．且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率．调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值
Ⅳ．有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的．应当参考类似投资的现行价格或利率．以确定股票投资的公允价值
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
32．基金本期已实现收益是指（ ）扣除相关费用后的余额。
Ⅰ．基金本期利息收入Ⅱ．投资收益
Ⅲ．公允价值变动收益Ⅳ．本期利润
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
33．证券投资基金的技术风险是指当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时．可能导致的（ ）。
Ⅰ．基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成
Ⅱ．注册登记系统瘫痪
Ⅲ．核算系统无法按正常时限显示基金净值
Ⅳ．基金的投资交易指令无法及时传输
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
34．以下关于证券投资基金投资风险的叙述正确的有（ ）。
Ⅰ．证券投资基金的分散投资能消除市场上的系统风险
Ⅱ．不同的基金管理人基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异
Ⅲ．交易网络故障引起的风险属于技术风险
Ⅳ．基金管理人与普通人在风险管理方面是没有差异的
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
35．以下关于证券市场资本定价功能说法正确的有（ ）。
Ⅰ．证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格
Ⅱ．证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果
Ⅲ．证券市场提供了资本的合理定价机制
Ⅳ．能产生高投资回报的资本，相应的证券价格就高
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
36．基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（ ）。
Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
Ⅳ．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票和公司本次发行股票的总量
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅢⅣ
D．ⅠⅡⅢⅣ
37．证券公司主要业务包括（ ）。
Ⅰ．担保业务Ⅱ．证券承销与保荐业务
Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券投资咨询业务
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
38．下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的?
（ ）
Ⅰ．同一主体发行的期限不同的债券之所以票面利率不同，是因为利率风险不同
Ⅱ．期限相同的不同类型主体发行的债券的利率不同，是因为信用风险不同
Ⅲ．同一主体发行的相同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同，是因为购买力风险不同
Ⅳ．股票的收益率一般高于债券，是因为股票面临的经营风险、财务风险、经济周期波动风险比债券大得多
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
39．设立证券公司需要符合的条件有（ ）。
Ⅰ．有完善的风险管理和内部控制制度
Ⅱ．有与公司经营范围相应的注册资本
Ⅲ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格
Ⅳ．主要股东具有持续盈利能力．信誉良好
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
40．根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
Ⅱ．同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
Ⅲ．同一律师事务所不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
Ⅳ．同一律师事务所可以为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢⅣ
41．以下关于证券金融公司从事转融通业务的业务规则正确的有（ ）。
Ⅰ．以自己的名义，开立转融通的证券资金账户
Ⅱ．与证券公司签订转融通业务合同
Ⅲ．以自己的名义，开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户
Ⅳ．应
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