《金融市场基础知识》绝密押题十一.docx

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《金融市场基础知识》绝密押题十一

1.下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是（）。

[*密押题]

A.增发股票

B.配股

C.股票价格在某一日暴跌

D.送股

正确答案：

C你的答案：

解析：

转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。

ABCD

[选择题]

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2.在证券托管和存管中，对股权、债券变更引起的证券转移，通过（）予以划转。

[*密押题]

A.通知场内交易员

B.传真转账信息

C.通知证券经纪商

D.账面

正确答案：

D你的答案：

解析：

在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。

ABCD

[选择题]

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3.从理论上讲，（）的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。

[*密押题]

A.保险机构

B.证券公司

C.投资银行

D.机构投资者

正确答案：

D你的答案：

解析：

从理论上讲，机构投资者的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。

ABCD

[选择题]

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4.某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股，某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股拆为3股。

次日为股本变动日，次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。

计算该日修正股价平均数为（）元。

[*密押题]

A.8.45

B.8.37

C.8.85

D.8.55

正确答案：

D你的答案：

解析：

①计算第一日三种股票的简单算术平均股价：

简单算术平均股价=1/3×（8.00+9.00+7.60）=8.20（元）；②计算B股票拆股后的新除数：

新除数=拆股后的总价格÷拆股前的平均=（8.00+3.00+7.60）÷8.20=2.27（元）；③计算第二日的修正股价平均数：

修正股价平均数=拆股后的总价格÷新除数=（8.20+3.40+7.80）÷2.27=8.55（元）。

ABCD

[选择题]

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5.关于深圳证券交易所市场的证券转托管程序，下列说法错误的是（）。

[*密押题]

A.在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管

B.转出证券营业部按照深交所有关规定，在非交易时间内可以申报转托管

C.转托管可以撤单

D.在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管

正确答案：

B你的答案：

解析：

选项B，转出证券营业部按照深交所有关规定，在交易时间内可以申报转托管，而不是非交易时间。

ABCD

[选择题]

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6.证券公司的设立申请获得国务院证券监督管理机构批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取（）。

[*密押题]

A.业务经营许可证

B.证券业务许可证

C.营业执照

D.税务登记证

正确答案：

C你的答案：

解析：

证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。

证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

未取得经营证券业务许可证的，证券公司不得经营证券业务。

ABCD

[选择题]

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7.根据《债券跨市场转托管业务指引》，国债付息日后的（）恢复转托管。

[*密押题]

A.第5个工作日

B.第1个工作日

C.第2个工作日

D.第3个工作日

正确答案：

B你的答案：

解析：

根据《债券跨市场转托管业务指引》，国债付息日后的第1个工作日恢复转托管。

ABCD

[选择题]

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8.以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）[*密押题]

A.在证券交易所上市交易

B.约定在一定期限内还本付息

C.以短期融资为目的

D.在银行间债券市场发行

正确答案：

A你的答案：

解析：

短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

ABCD

[选择题]

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9.推出新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股数期货的交易所是（）。

[*密押题]

A.芝加哥期货交易所

B.新加坡交易所

C.纽约期货交易所

D.中国台湾证券交易所

正确答案：

B你的答案：

解析：

2006年9月5日，新加坡交易所（SGX）推出了以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

ABCD

[选择题]

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10.关于股份回购，下列说法错误的是（）。

[*密押题]

A.股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给

B.公司一般在股价较高时回购

C.股份回购向市场传达了积极的信息

D.股份回购通常会导致股价上涨

正确答案：

B你的答案：

解析：

股份回购是指公司运用自有资金，按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。

通常，股份回购会导致公司股价上涨，一是因为股份回购改变了原有供求平衡，增加需求、减少供给；二是向市场传达了积极的信息，因为公司通常在股价较低时实施回购，而市场一般认为公司基于信息优势做出的内部估值比外部投资者的估值更准确。

ABCD

[选择题]

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11.在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。

[*密押题]

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.国务院证券监督管理机构

D.国家发展和改革委员会

正确答案：

C你的答案：

解析：

在我国，证券公司的设立必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

ABCD

[选择题]

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12.根据股息率是否允许变动，优先股票可以分为（）。

[*密押题]

A.累积优先股票和非累积优先股票

B.参与优先股票和非参与优先股票

C.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票

D.可转换优先股票和不可转换优先股票

正确答案：

C你的答案：

解析：

根据股息率是否允许变动，优先股票可分为股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。

ABCD

[选择题]

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13.关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，下列说法错误的是（）。

[*密押题]

A.应为高新技术企业

B.依法设立且存续满两年

C.主办券商推荐并持续督导

D.具有持续经营能力

正确答案：

A你的答案：

解析：

股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，挂牌条件包括：

①依法设立且存续期满2年。

有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；②业务明确，具有持续经营能力；③公司治理机制健全，合法规范经营；④股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；⑤主办券商推荐并持续督导；⑥全国股份转让系统公司要求的其他条件。

ABCD

[选择题]

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14.台湾综合股价平均数和工业指数平均数采用（）计算。

[*密押题]

A.修正平均法

B.算术平均法

C.加权平均数

D.几何加权法

正确答案：

B你的答案：

解析：

台湾综合股价平均数和工业指数平均数采用算术平均法计算。

ABCD

[选择题]

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15.联邦基金利率期货的合约规模为（）。

[*密押题]

A.400万美元

B.600万美元

C.300万美元

D.500万美元

正确答案：

D你的答案：

解析：

联邦基金利率期货是以美国30天期500万美元的联邦基金为标的物的利率期货合约，它反映的是市场对于美国联邦基金利率的预期。

ABCD

[选择题]

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16.开放式基金的利润分配应当采用（）方式。

[*密押题]

A.分配现金

B.分配基金份额

C.分配债券

D.分配股权

正确答案：

A你的答案：

解析：

开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种。

根据规定，基金利润分配应当采用现金方式。

ABCD

[选择题]

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17.对股份有限公司而言，发行优先股票的可以减轻利润的分派负担是因为（）。

[*密押题]

A.优先股股东股息分派优先

B.优先股股东剩余资产分配优先

C.优先股的股息率固定

D.优先股股东无表决权

正确答案：

C你的答案：

解析：

对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担

ABCD

[选择题]

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18.下列说法中，错误的是（）。

[*密押题]

A.首日上市的证券不受10%涨跌幅限制

B.基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10％

C.ST股票在一个交易日内（非暂停上市后恢复上市首个交易日）的交易价格涨跌幅度不得超过10%

D.基金计价单位为每份基金价格

正确答案：

C你的答案：

解析：

选项C，ST股票在一个交易日内（非暂停上市后恢复上市首个交易日）的交易价格涨跌幅度不得超过5%。

ABCD

[选择题]

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19.关于期货交易结算所，下列说法错误的是（）。

[*密押题]

A.结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市制度

B.以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价

C.结算所实行逐日盯市制度，一个交易日为最长的结算周期

D.结算所是期货交易的专门清算机构，独立于交易所，以独立的公司形式组建

正确答案：

D你的答案：

解析：

选项D，结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。

ABCD

[选择题]

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20.设立证券登记结算机构是（）的职能之一。

[*密押题]

A.中国证监会

B.证券交易所

C.地方人民政府

D.中国证券业协会

正确答案：

B你的答案：

解析：

设立证券登记结算机构是证券交易所的职能之一。

ABCD

[选择题]

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21.证券无纸化的前提下，证券所有权和证券权益的表彰通过（）来实现。

[*密押题]

A.账户记载

B.实物证券和账户记载

C.实物证券

D.实物证券或账户记载

正确答案：

A你的答案：

解析：

证券无纸化的前提下，证券所有权和证券权益的表彰通过账户记载来实现。

ABCD

[选择题]

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22.证券投资基金管理人的目标是（）利益最大化。

[*密押题]

A.基金托管人

B.基金受益人

C.基金管理人

D.基金主管部门

正确答案：

B你的答案：

解析：

证券投资基金管理人的目标是基金受益人利益最大化。

ABCD

[选择题]

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23.我国企业债券的发行采取（）。

[*密押题]

A.审批制

B.发审委制度

C.核准制

D.保荐制度

正确答案：

A你的答案：

解析：

我国企业债券的发行采取审批制或注册制。

ABCD

[选择题]

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24.根据中国人民银行的规定，全国银行间债券交易应当采用（）结算。

[*密押题]

A.券款对付

B.见券付款

C.见款付券

D.纯券过户

正确答案：

A你的答案：

解析：

根据中国人民银行的规定，全国银行间债券交易应当采用券款对付结算。

ABCD

[选择题]

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25.在西方货币政策传导机制理论中，用M→r→P→q→I→Y表示托宾q理论，其中，q表示（）。

[*密押题]

A.企业的总收入

B.货币供给

C.企业发行的股票的价格

D.企业市场价值与资本重置成本之比

正确答案：

D你的答案：

解析：

在托宾q理论中，M表示货币供给量，P表示企业发行的股票价格，q表示企业市场价值与资本重置成本之比，I表示投资，Y表示企业的总收入。

ABCD

[选择题]

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26.地方政府债券按投资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（）。

[*密押题]

A.特种债券和保值债券

B.一般债券和专项债券

C.一般责任债券和专项债券

D.基本建设债券和国家重点建设债券

正确答案：

C你的答案：

解析：

地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券。

ABCD

[选择题]

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27.可转换公司债券是指其持有者可以在（）内按一定比例或价格将其转化为（）。

[*密押题]

A.1年，优先股票

B.1年，普通股票

C.一定时期，优先股票

D.一定时期，普通股票

正确答案：

D你的答案：

解析：

可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券，通常转化为普通股票。

ABCD

[选择题]

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28.关于柜台委托形式，下列说法错误的是（）。

[*密押题]

A.委托人必须亲自到证券营业部，表达委托意愿并进行委托手续

B.是一种比较稳妥可靠的证券委托形式

C.客户和证券经纪商面对面办理手续，加强了委托买卖双方的了解和信任

D.委托人根据委托程序和必需的证件，采用书面方式表达委托意愿

正确答案：

A你的答案：

解析：

选项A，柜台委托委托人可以亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，表达委托意愿并进行委托手续。

ABCD

[选择题]

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29.债券票面利率也称（）。

[*密押题]

A.实际利率

B.单利

C.名义利率

D.市场利率

正确答案：

C你的答案：

解析：

债券票面利率也称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。

ABCD

[选择题]

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30.证券承销是指证券公司代理（）发行证券的行为。

[*密押题]

A.投资银行

B.交易所

C.证券发行人

D.商业银行

正确答案：

C你的答案：

解析：

证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

ABCD

[选择题]

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31.关于B股，下列说法错误的是（）。

[*密押题]

A.以人民币标明股票面值

B.采取记名股票形式

C.在境内上市

D.目前境内居民个人不得购买

正确答案：

D你的答案：

解析：

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。

2001年2月对境内居民个人开放后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体。

ABCD

[选择题]

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32.关于银行间债券市场，下列说法错误的是（）。

[*密押题]

A.银行间债券市场长期债券信用等级除AAA级，CCC级以下等级外，每一个信用等级可用“+”、“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级

B.银行间债券市场长期债券信用等级划分为三等九级

C.银行间债券市场长期债券信用AA级表示，偿还债务的能力很强

D.银行间债券市场短期债券信用等级除AAA级，CCC级以下等级外，每一个信用等级可用“+”、“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级

正确答案：

D你的答案：

解析：

我国银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为三等九级，符号表示为：

AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C，除AAA级，CCC级（含）以下等级外，每一个信用等级可用“+”、“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级。

短期债券则划分为四等六级，符号表示为A-1、A-2、A-3、B、C、D，每一个信用等级均不进行微调。

ABCD

[选择题]

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33.欧洲债券市场上，附权益权证券允许权证持有人（）。

[*密押题]

A.以约定的价格购买发行人的普通股票

B.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

C.按约定条件向债券发行人购买黄金

D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

正确答案：

A你的答案：

解析：

欧洲债券市场上，附权益权证券允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票。

ABCD

[选择题]

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34.关于普通股票股东的权利，下列说法错误的是（）。

[*密押题]

A.享有优先认股权的股东可以将该权利转让他人，从中获得一定的报酬

B.普通股票股东是否拥有优先认股权取决于认购时间与股权登记股权登记日的关系，该日称为股权登记日

C.在股权登记日后认购普通股票的称为“附权股”

D.公司财产在未按规定清偿之前，不得分配给股东

正确答案：

C你的答案：

解析：

选项C，在股权登记日前认购普通股票的称为“附权股”或“含权股”，在股权登记日后认购普通股票的称为“除权股”。

ABCD

[选择题]

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35.2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的（）。

[*密押题]

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

正确答案：

A你的答案：

解析：

根据我国《保险资金运用管理暂行办法》的规定，保险投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%。

ABCD

[选择题]

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36.不属于我国金融债券的是（）。

[*密押题]

A.信用公司债券

B.财务公司债券

C.央行票据

D.证券公司债券

正确答案：

A你的答案：

解析：

近年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加，主要包括：

政策性金融债券、商业银行债券、证券公司短期融资债务、保险公司次级债务、财务公司债券、金融租赁公司和汽车金融公司的金融债券、资产支持证券、中央银行票据等。

ABCD

[选择题]

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37.受（）影响，ETF二级市场价格常常会高于或低于基金份额净值。

[*密押题]

A.通货膨胀

B.利率波动

C.经济周期

D.供求关系

正确答案：

D你的答案：

解析：

受供求关系影响，ETF二级市场价格常常会高于或低于基金份额净值。

ABCD

[选择题]

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38.证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢。

[*密押题]

A.经济手段

B.行政手段

C.法律手段

D.司法手段

正确答案：

A你的答案：

解析：

证券市场监管的经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。

这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

ABCD

[选择题]

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39.根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》，企业发行期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的（）。

[*密押题]

A.60%

B.30%

C.40%

D.50%

正确答案：

C你的答案：

解析：

根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》，企业发行期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

ABCD

[选择题]

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40.关于时间优先原则的陈述句中，下列说法中正确的是（）。

[*密押题]

A.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

B.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

C.同一时间申报，按数量大小顺序决定优先顺序

D.同价位申报，按申报时序决定优先顺序

正确答案：

D你的答案：

解析：

在证券交易所内，证券交易按照“价格优先、时间优先”的原则成交，即首先按价格高低决定顺序，价格相同的，再按照时间先后顺序决定。

ABCD

[选择题]

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41.交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，称之为（）。

[*密押题]

A.金融互换

B.金融期货

C.金融期权

D.结构化金融衍生工具

正确答案：

B你的答案：

解析：

金融期货是期货交易的一种，是指交易双方在金融市场上，以约定的时间和价格，买卖某种金融工具的具有约束力的标准化合约。

ABCD

[选择题]

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42.财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行（）管理。

[*密押题]

A.注册制

B.许可证

C.事前报备

D.事后备案

正确答案：

B你的答案：

解析：

财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。

ABCD

[选择题]

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43.按照我国《证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行（）。

[*密押题]

A.基金申赎

B.证券投资

C.股票买卖

D.债券买卖

正确答案：

B你的答案：

解析：

按照我国《证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。

ABCD

[选择题]

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44.依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（）。

[*密押题]

A.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

B.律师可以同为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见

C.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

D.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

正确答案：

B你的答案：

解析：

选项B，同一律师事务所不得同时为同