国家科研项目完整申请书.docx
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国家科研项目完整申请书
国家科研项目完整申请书
又到了一年一度的科研项目申报季节，每年的春节前后，当许多人以为高校教师可以安度寒假时，实际上他们都在忙忙碌碌。
2017年3月，我申请了国家自然科学基金面上项目。
2017年8月17日，国家自然科学基金委员会管理科学部来函，告知项目获得批准，项目批准号：
71774164，项目名称：
第三方评估如何提升组织绩效：
中国地方政府的实证研究，项目起止年月：
2018年01月至2021年12月。
目前项目进展一年，基本上按照预定计划在推进。
看到许多朋友正在申请科研项目，这里公布申请书的核心内容，略去有关团队成员的一些信息，权且供朋友们参考。
马亮2017年国家自然科学基金面上项目申请书
项目名称：
第三方评估如何提升组织绩效：
中国地方政府的实证研究
（一）立项依据与研究内容（4000-8000字）
1．项目的立项依据（研究意义、国内外研究现状及发展动态分析，需结合科学研究发展趋势来论述科学意义；或结合国民经济和社会发展中迫切需要解决的关键科技问题来论述其应用前景。
附主要参考文献目录）；
研究意义
第三方评估也称为独立评估或外部评估，是由政府部门委托第三方机构对公共项目、政策或部门的绩效进行独立评估。
2007年以来，包括兰州大学对甘肃省非公有制经济发展的评价、华南理工大学对广东省市县政府绩效的评价等在内的第三方评估在中国各地发展迅猛。
2013年以来，国务院在督导重大政策的落实情况时引入第三方评估，并被李克强总理视为“政府管理方式的重大创新”。
与此同时，在信息公开和财政透明、政府网站绩效、社会组织公信力、高等教育、医院服务、精准扶贫等方面，第三方评估越来越广泛地使用。
江苏、湖南、广东等地政府纷纷出台文件，鼓励通过政府与社会资本合作（PPP）的方式购买第三方评估服务，并在财政支出绩效评估领域推广。
与政府自我评估和自上而下的考核相比，第三方评估引入“外脑”，可以更客观、独立和专业地评估政府绩效，并为优化决策和改进绩效提供依据。
但是，第三方评估真如“外来的和尚好念经”？
为什么政府部门使用第三方评估？
什么样的第三方评估是有效的？
第三方评估如何促进政策落实和提升政府绩效？
在什么情况下第三方评估可以改进绩效？
这些问题尚未得到深入研究，并可能使政府在推进第三方评估时收效甚微或误入歧途。
第三方评估无法取代自评估或内部评估，使用不当还会导致意想不到的负面影响。
目前第三方评估机构良莠不齐且发展滞后，无法做到独立专业，很难满足政府部门的评估需求。
一些部门出于合法性诉求，象征性地引入第三方评估以赢得公众信任，难以促进政策优化和绩效改进。
许多第三方评估“一评了之”或被“束之高阁”，在绩效反馈和评估使用方面欠缺。
还有政府部门对第三方评估“袖手旁观”，无法“举一反三”，组织学习和创新乏力。
第三方评估的投入较大，成本与收益往往不成比例或得不偿失。
因此，第三方评估并非灵丹妙药，能否及如何提升政府绩效还有待于深入研究。
围绕第三方评估，需要回答如下关键问题：
（1）为什么政府部门选择第三方评估？
哪些因素影响政府的评估选择（内部VS外部）？
（2）第三方评估具有哪些特征和属性？
第三方评估需要政府部门的哪些支持？
（3）第三方评估能否提升政府绩效？
会通过哪些过程和机制提升政府绩效？
哪些因素和条件会制约第三方评估改善政府绩效？
对上述问题进行理论和实证研究，具有重要的理论价值和现实意义。
概而言之，本项目的理论价值与应用前景主要包括如下方面：
（1）理论价值
本项目独辟蹊径地提出第三方评估影响政府绩效的理论框架，并使用实证方法对其严重，填补了本领域的研究不足，并有利于理论创新。
既有研究局限于就第三方评估谈第三方评估，而未能跳出第三方评估的范围去考察其对政府绩效的影响。
本项目关注于回答第三方评估的“评估悖论”（为什么不奏效）和“评估迷思”（如何奏效），揭示第三方评估影响政府绩效的作用机制，以及第三方评估发挥作用的依存条件。
本项目跳出单纯的政策评估视角，将政策评估与绩效管理两大研究领域有机衔接，从更高层面去研究第三方评估的影响。
上述研究将为创新第三方评估理论提供了理论框架和经验依据。
（2）应用前景
从实践价值而言，本项目有助于敝除当前对第三方评估的盲从和迷信，廓清第三方评估影响政府绩效的路径和条件，为政府部门更好地使用这个工具提供理论依据和实证证据。
面对第三方评估这个新生事物，政府部门遇到要不要用、怎么用和如何用好的挑战，亟需得到基于实证研究的价值规范和理论引导。
本项目提出的理论框架及实证证据，将可以解释第三方评估为什么、如何及在何种条件下影响政府绩效，据此提出的政策建议有利于政府部门合理使用第三方评估并改进政府绩效。
国内外研究综述
国内研究方面，学者们对第三方评估的定义、特征和优点、面临的挑战等进行了理论探讨和案例研究。
第三方评估可以由学术机构、咨询公司、社会代表和民众等参与，并会导致不同的评估模式。
针对已有的第三方评估案例，学者们进行了多角度分析，认为第三方评估在独立性、自律性、适用范围、制度环境等方面都遇到难题。
有学者基于两项第三方评估案例，对其信度和效度进行比较。
还有研究结合财政支出绩效评估，分析了第三方评估的效度、效力和效用。
有研究者提出了第三方评估的质量标准，并综合比较了十余个典型案例。
上述文献为理解和廓清第三方评估提供了启示，但是仍然有必要围绕第三方评估是否奏效及影响政府绩效，构建理论框架并进行实证检验。
在这些方面，国外研究积累了一定文献，并对外部评估影响组织绩效的主要路径和权变因素进行了研究。
（1）第三方评估的动因与特征
第三方评估或外部评估是一种评估模式，与之对立的是内部评估。
内部与外部评估并非泾渭分明，一般依据评估结论是由组织内部还是外部机构得出的加以区分。
依据评估者和目标客户是内部还是外部，还可以将评估进一步分为四种。
内部人指同项目执行及其影响直接有关的个人或组织。
外部人指项目以外的实体，但对项目实施及其影响有既得利益。
据此可以划分四种评估模式：
评估者和目标受众都是内部人（如组织自评），评估者是内部人而目标受众是外部人（如年度报告），评估者是外部人而目标受众是内部人（如委托评估），评估者和目标受众都是外部人（如审计报告）。
如果将委托机构、评估机构和客户三者予以综合考虑，则可以进一步对内部和外部评估予以细分。
内部评估和外部评估各有利弊，并取决于不同的条件，如组织能力、评估需求、制度环境、政策议题和组织路径。
组织在选择内部还是外部评估时，会综合考虑许多因素，如成本、可及性、项目及其运营的知识、对情境的知识、收集信息的能力、灵活程度、专业技能、客观性、财政问责、批评的意愿、评估的使用、结果的扩散、伦理议题和组织投入等。
政府在引入外部评估时如何使其同既有内部评估相契合和兼容，可能是至关重要的问题。
内部评估的支持者认为，自评估组织有持续的生命力，特别是当组织同其利益相关者建立了较高程度的相互信任时更是如此。
虽然“外来和尚好念经”，但恰恰只有组织内部成员才最知晓内情并执行变革。
当外部评估与内部评估相兼容时，外部评估对组织绩效的影响更强。
所以，内外评估的契合性或平衡性至关重要。
如果组织需要的是内部评估，却选择外部评估，可能评估效果会大打折扣甚至适得其反。
（2）第三方评估对组织绩效的作用机制
除了关注如何优化评估和促进评估使用以外，更为重要的是如何通过评估改进政府绩效。
评估不仅会影响被评估的某个具体项目或政策，而且经由“举一反三”的外溢效应，而对这些项目或政策所在的政府部门产生显著影响。
因此，评估与绩效管理之间存在兼容性，评估者与管理者之间的建设性对话，有助于通过评估去改进绩效。
结合已有文献，可以发现如下中介变量和作用机制是联结第三方评估与绩效改进的关键路径，包括绩效反馈、绩效问责、组织学习和组织创新。
首先，第三方评估为组织提供了专业独立的绩效信息，而这些绩效反馈有利于组织学习和绩效改进。
绩效反馈理论认为，基于评估获取的信息为双环组织学习和持续绩效改进提供了条件，使组织可以对标调适。
特别是来自组织外部的非常规绩效信息，有利于组织获得有价值的绩效反馈。
来自第三方评估的把脉问诊，有助于政府发现问题和不足，从而为绩效改进提供了靶点。
其次，第三方评估可以强化绩效问责，使参评部门有更强的压力和动力去改善公共服务绩效。
第三方评估形成的外部监督，以及评估结果的社会公开，都会对参评部门产生问责压力，并驱动其采取措施改进公共服务绩效。
实验研究发现，如果预期到会有外部评估，人们会努力完成可以胜任的目标。
但如果目标难以实现，那么外部评估则会打击人们的士气。
第三方评估通常由上级主管部门委托，因此被评部门还会受到自上而下的官僚问责，并会进一步督促其执行政策和改进绩效。
再次，第三方评估引入外部力量和新鲜血液，使管理层和组织成员能够获取新的视角和知识，这有助于促进组织学习，进而提升公共服务绩效。
特别是第三方评估可以“举一反三”，使组织成员学以致用，将第三方评估结果及其启示应用其他领域，从而扩大第三方评估效应。
绩效评估需要强化政府部门的评估能力，并将学习嵌入组织文化，才能实现政府绩效的持续提升。
因此，如果第三方评估可以促进参评部门的知识共享和集体学习，将有助于公共服务绩效改进。
最后，第三方评估可以促进组织创新，特别是为组织提供新的视角、观念、技术和实践，这都有助于评估能力建设和组织绩效改进。
评估能力指“一种组织能力，即获取、匹配与维持组织的目标、结构、流程、文化、人力资本与技术，藉此提供可以指导实践和支持决策的评估知识，进而提升组织绩效。
”评估能力可以分为执行评估和使用评估这两大类能力，并具体分为六类：
人力资源、组织资源、评估规划与活动、评估知识、组织决策和学习收益。
评估能力受到组织环境和组织特征的影响，并会通过组织学习和组织创新影响组织绩效。
评估能否真正奏效，取决于能否使组织发生改变，而理解其过程至关重要。
（3）第三方评估影响组织绩效的依存条件
第三方评估要想发挥作用并改进政府绩效，取决于一定的环境和条件，包括评估目的、评估参与、评估使用、评估支持等。
首先，评估目的不同，第三方评估的效果也会不同。
有学者将评估分为两大类：
致力于改进绩效的形成性评估（formativeevaluation）和旨在得到评估结论的总结性评估（summativeevaluation）。
也有人将评估目的二分为评估和改进，还有学者指出评估的目的无法穷尽。
有学者指出，绩效评估的终极目标是改进，学习、激励和控制等其他目标都是从属于该目标的。
凡此种种，都表明评估目的对于引导评估过程至关重要，并会影响乃至左右评估如何奏效。
取决于评估的目的是问责、改进还是获取基础知识，内部和外部评估的适宜性也不尽相同。
对于问责和获取基础知识而言，外部评估具有相对优势；对于绩效改进来说，内部评估则表现相对较好。
其次，第三方评估能否对政府绩效产生影响，至关重要的是评估结果能否得到合理有效的使用。
绩效信息使用是绩效管理的“大问题”，因为它关乎绩效评估向绩效管理跨越的“惊险一跳”。
如果第三方评估产生的绩效信息得不到实质性使用，就很难对组织行为和绩效产生影响。
如果参评部门只是表姿态地象征性使用评估结果，那么就可能使第三方评估大打折扣，甚至不会对政府绩效产生实质性影响。
评估使用包括可用性（可否使用？
）和能用性（能否使用？
）两个维度，可用性（usability）涉及评估方案设计和实施是否会影响评估结果是否适合使用，能用性（use）指参评部门所处的组织情境和能力是否有条件使用评估结果。
评估使用还可以分为过程使用（processuse）和结果使用（useofevaluationfindings）。
政府期望获得评估结果，并将其可以用于决策，这会表现为工具性、概念性和象征性使用。
但是，更为重要的是评估过程使用，即利益相关者在参与评估的过程中获得的收益，如认识、学习和互动。
最后，第三方评估并非完全由第三方机构完成，而是需要参评部门的配合、参与和支持，如提供资料和数据、接受访谈和调查，乃至评估方案设计和调整。
实际上外部评估的引入，对内部评估提出了许多新要求。
因此，参评部门的参与方式和程度，会影响第三方评估对政府绩效的作用。
特别是组织领导层的关注和支持，对于提升第三方评估的战略重要性，具有很强的垂范作用。
此外，社会利益相关者的参与和透明公开，有助于提升第三方评估质量，进而有利于评估得到关注和重视。
评估机构与被评部门之间的相互信任关系，是决定评估成败及其绩效影响的关键因素之一。
“如果问责信息不被参与的主体视为可信的——即其发现不被人相信——那么它将不会被使用，或者更糟的是它被误用，因为不准确或有偏的信息会被用于牟取私利。
结果可能是这种信息的来源名声扫地。
”即便是严谨的随机受控实验（RCT），也可能因为项目开发人员的参与而导致严重的利益冲突，并使评估结果出现偏差。
特别是财政利益冲突，项目委托方与评估方之间就很难避免，并可以通过许多“蛛丝马迹”予以揭露。
换句话说，如果循证决策的证据基础受到利益侵蚀，就会影响证据效力及据此做出的决策质量。
特别是在医药、犯罪等领域，这种有偏的评估结果会造成难以想象的负面影响。
第三方评估的可信度可以通过两种途径得到确保，即提供高质量的不被视为有偏的信息，以及有声望的第三方确定信息是高质量和无偏的。
得到第三方的质量认证，是提高评估可信度的重要措施。
特别是在财务报表领域，外部独立审计师出具的审计报告，可以表明财务报表符合特定标准。
在政府绩效评估领域，越来越多的国家和地区要求绩效信息审计的第三方认证。
许多第三方评估都是以研究课题形式进行的，因此评估使用也意味着研究与实践的关联。
一直以来，学术界与实务界、科学界与政策界之间存在很深的鸿沟，使研究转化和知识利用得不到充分发展。
第三方机构的权威性和可信度会影响其对政府绩效的作用，因为这会影响参评部门对评估结果的认同和信任。
如果是一家独立、权威和业界声名赫赫的第三方机构做出的评估，参评部门通常会“另眼相看”，高规格接待和积极配合，使评估结果得到重视和应用。
参评部门对第三方评估的期望也会塑造其对评估结果的满意度，进而会影响评估结果是否得到真正使用。
如果第三方机构提高了参评部门的期望，而评估结果却并不令人信服和满意，那么就可能会使其对政府绩效的影响甚微。
（4）文献评估
总体来看，有关第三方评估的国内研究主要集中在理论探讨和个案研究，尚未开展理论导向的实证分析。
这些研究仍然停留在理论层面的剖析和少数案例的比较，缺少可验证的理论框架和基于大样本数据的实证研究。
对于第三方评估为什么、如何及在何种情况下会影响政府绩效，上述研究还有待于进一步深入。
已有国外文献从第三方评估的动因与特征、影响路径和依存条件等方面进行了初步研究，为本项目的开展提供了有益启示。
但是，这些研究在如下方面有待深化。
首先，鉴于国情差异，国外研究发现是否适用于中国还需要进一步研究。
在西方民主体制下，外部或第三方评估的价值和重要性可能远不如中国，其绩效影响也不尽相同。
中国在许多领域的第三方评估都还在摸索和起步阶段，第三方评估机构也还在发展和完善之中，它会通过何种途径和在什么条件下影响政府绩效，仍然是悬而未决和有待研究的课题。
其次，这些研究都是就一般意义上的评估而言的，如满意度测评、标杆管理、绩效测评等，并没有针对第三方评估进行专门研究。
与常规性的内部评估相比，第三方评估影响政府绩效的路径和条件是否不同？
对此，仍然有必要继续研究。
将第三方评估对政府绩效的影响同其他评估模式相比较，特别是发现第三方评估发挥作用的独特路径和不同情境，也有助于深化政府绩效管理的理论视角和证据基础。
此外，上述研究聚焦于一般性组织，而未就政府部门予以具体考察，可能会影响研究结果的可推广性。
针对企业（如企业社会责任或绿色发展）、非营利组织（如大学）、地区和国家（如世界银行的治理指数、透明国际的清廉指数等）的外部评估和排名层出不穷，但是对政府部门及其项目和政策的第三方评估却还少有研究。
受制于不同的制度环境和组织特征，第三方评估对政府绩效的研究有必要进一步考察。
综上所述，有必要开展更加系统的实证研究，揭示第三方评估影响政府绩效的路径和条件。
特别是聚焦中国情境下的政府部门和典型政策领域，对第三方评估发挥作用的驱动因素、作用机制和依存条件进行整合性研究。
这方面的研究不仅有利于填补国内研究的不足，还将会为国际评估和绩效管理领域提供比较证据，深化我们对第三方评估的理解。
（此处略去主要参考文献。
）
2．项目的研究内容、研究目标，以及拟解决的关键科学问题（此部分为重点阐述内容）；
研究内容
本项目旨在研究第三方评估如何改进组织绩效，并基于中国地方政府开展实证分析（具体如图1所示）。
我们期望揭示第三方评估影响政府绩效改进的作用机制和权变因素，藉此提出第三方评估能力建设的指导意见，使第三方评估能够真正提升政府绩效。
（1）第三方评估的动因与特征研究
政府部门为什么采用第三方评估？
第三方评估方案是如何设计的？
第三方评估机构是如何遴选和监督的？
第三方评估的使用情况如何？
这些问题是第三方评估的关键特征，也是影响其效果的主要因素。
一些政府部门可能是出于实际需要而引入第三方评估，另一些部门则可能是跟风“赶时髦”或回应上级要求。
从已有文献而言，组织内部和外部的因素都会影响某种创新或政策的扩散。
组织的规模、资源、能力、动机和需求，上级部门的激励和压力，同级辖区和部门的学习与竞争，这些因素都会综合作用于第三方评估的采用和扩散。
因此，本项目将借鉴创新采纳、政策扩散和制度理论，研究第三方评估的采用动因和扩散特征，解释政府部门为什么引入第三方评估。
本项目将对第三方评估的目的、模式、参与和支持情况、过程和结果使用等维度进行刻画，揭示第三方评估的驱动因素及其主要特征。
虽然第三方评估可以笼统视为一种评估模式，但是它却可能表现出许多不同形式。
比如，政府部门可以采取总包制、分包制或并行制等方式委托第三方评估，这可能会影响第三方评估效果。
此外，政府选取的第三方评估主体的资质、能力、独立性和专业性等也会影响第三方评估效果，以及第三方评估对组织绩效的作用。
对第三方评估的相关要素展开研究，可以凝练其关键因素及其影响第三方评估效果的路径，为识别第三方评估影响组织绩效的权变因素提供依据。
（2）第三方评估的绩效影响路径研究
第三方评估在许多方面都同内部评估有所不同并存在比较优势，可以为政府部门提供可用的绩效信息，并有助于诊断问题和发现不足，从而为改进绩效提供了条件。
这也是为什么许多政府部门纷纷引入第三方评估，并将其作为加强政策落实和提升政府绩效的“抓手”。
具体来说，引入第三方评估能够使组织获得新的绩效信息和管理知识，有利于组织提升能力和声誉，进而可以提高组织绩效。
第三方评估作为外部监督手段，通过公众参与、专家咨询和媒体监督等渠道，可以形成更强的问责氛围和监督压力，推动组织绩效改进。
来自第三方评估的各种新观点、新见解和新证据，为组织学习和组织创新提供了契机，并可以推动组织变革和绩效改进。
因此，本项目有待检验的核心研究假设是：
假设1：
第三方评估会提升政府绩效。
与之相关的竞争性假设是，第三方评估同政府绩效的相关关系不显著，甚至出现负相关的情形。
这可能是因为第三方评估被象征性地使用，流于形式或走过场，无法对组织绩效产生实质性影响。
也可能是第三方评估局限于特定政策或某个时期，无法“以点带面”或“举一反三”，难以真正影响组织绩效。
还有可能是第三方评估的成本远高于收益，出现得不偿失的局面。
此外，第三方评估还可能导致意想不到的负面影响，如第三方机构与被评部门共谋或沆瀣一气，而导致评估结果造假或失真，使第三方评估对组织绩效产生负面影响。
因此，本项目将深入研究第三方评估对组织绩效的作用，并实证分析第三方评估究竟会在多大程度上影响组织绩效。
如果第三方评估可以改进政府绩效，那么第三方评估如何影响组织绩效？
哪些因素是关键的中介变量？
第三方评估影响政府绩效的作用机制是什么？
结合前述的理论回顾和文献综述，本项目将聚集绩效反馈、绩效问责、组织学习、组织创新等因素，将其视为第三方评估影响政府绩效的中介变量，并对其相互之间的作用路径进行研究。
首先，第三方评估是重要的外部绩效反馈机制，能够为政府部门提供常规考核和组织运转所无法发现的绩效信息，这有利于组织诊断问题、识别差距和瞄准方向，进而可能促进组织绩效提升。
据此，本项目将验证如下研究假设：
假设2：
第三方评估与绩效反馈正相关，会为政府部门提供可用的绩效信息，使其诊断和识别组织发展中的关键问题和绩效差距，进而有助于提升组织绩效。
其次，第三方评估作为一种外部监督手段，是一种有力的问责机制，可以通过绩效问责影响组织绩效。
绩效问责基于政策或项目的绩效与结果对部门和人员进行问责，这不同于合规问责或程序性问责，因此可能会影响组织绩效改进。
第三方评估的外部监督机制还会影响政府部门的上级主管部门和其他利益相关者，进而对其产生由外而内的问责压力，并推动组织绩效提升。
据此，本项目将验证如下研究假设：
假设3：
第三方评估与绩效问责正相关，会通过外部监督和内部施压而强化基于绩效的官僚问责，进而提升组织绩效。
此外，第三方评估是重要的知识来源，会为组织学习提供机遇。
第三方评估不仅为组织提供了外部知识，而且会推动组织内部知识管理和组织学习，进而强化组织能力并提升组织绩效。
第三方评估不仅局限于特定项目或政策，还会为组织提供“举一反三”的机会，使组织通过第三方评估扩容知识并提升知识管理能力。
据此，本项目将验证如下研究假设：
假设4：
第三方评估与组织学习正相关，会创造组织学习氛围和更新组织学习文化，为组织成员提供新鲜知识和学习机会，进而提升组织绩效。
最后，第三方评估作为“外脑”，为政府部门提供了大量新鲜的观念、技术、实践和建议，这些都使组织可以效仿、再造和创新，对政府部门的既有组织架构、项目运营、服务属性和外部关系等维度产生影响。
第三方评估可能发挥“催化剂”的作用，促进组织创新和变革，进而提升组织绩效。
据此，本项目将验证如下研究假设：
假设5：
第三方评估与组织创新正相关，会推动组织变革和采纳创新，进而强化组织能力并提升组织绩效。
绩效反馈、绩效问责、组织学习、组织创新之间并非并列关系，而是同样可能存在相关性。
比如，绩效反馈可能影响组织学习和组织创新，而组织学习又可能影响组织创新。
更为重要的是，这些变量会进而影响政府绩效改进，因此是第三方评估提升政府绩效的中介变量。
此外，可能还有第三方评估的其他作用机制，需要在未来予以揭示和细化。
据此，我们可以对应提出这些中介变量的中介效应假设，在此不赘述。
（3）第三方评估影响政府绩效的权变因素研究
如前所述，第三方评估对政府绩效的影响仰赖一定的条件，这些是左右第三方评估效果的调节变量。
对于有些部门而言，第三方评估可能较为合适，并会发挥积极作用。
但是对于有些部门而言，因为环境制约和准备不足等方面因素的影响，第三方评估未必会产生预期效果。
因此，识别第三方评估提升组织绩效的权变因素和依存条件，是加强第三方评估能力和提升第三方评估效果的关键所在。
具体来说，包括评估目的、评估参与、评估支持和评估使用在内的因素，都会影响第三方评估对政府绩效的作用强度乃至方向。
基于上述讨论，可以提出如下第三方评估影响组织绩效的权变因素及其调节效应。
首先，如果评估不是以绩效改进为核心目的，那么就很难期望其对组织绩效改进有所助益。
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