证券投资合作协议书.docx

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证券投资合作协议书

合同编号：

证券投资合作协议书

本投资合作协议（下称“本协议”）由以下各方于年月日签署：

甲方（资金提供方）：

身份证号：

乙方（投顾操盘方）：

身份证号：

丙方（居间方）：

***

联系方式：

***

第一条总则

鉴于：

1.甲方股票账户空闲资金没有良好投资回报，乙方具有股票操盘经验，缺乏资金操盘，丙方为投资双方搭建合作平台，提供信息服务及撮合交易，实现三方共赢和收益最大化。

2.甲方承诺对本协议涉及的投资合作具有完全的履行能力，用于投资的资金是其自有闲散资金，为其合法所得；并承诺其提供给乙方、丙方的信息是完全真实有效的；

3.乙方具有良好的股票投资经验、操盘盈利能力和抗风险能力，甲乙双方有意建立投资合作关系；

4.乙方已在***网站注册，并承诺其提供给甲方、丙方的信息是完全真实有效的；

5.丙方是一家在***市合法成立并有效存续的有限责任公司，拥有***网站（下称“***”）的经营权，为交易各方提供居间信息服务；

经各方友好经协商一致，互惠互利的前提下达成如下协议，以资共同遵照履行：

第二条合作方式

1.乙方以投顾身份并以支付保证金方式取得甲方股票交易账户的操作权限，独立承担操盘的全部风险。

甲方授权给乙方操盘的股票交易账户可交易金额为乙方保证金的一定比例。

具体约定如下：

乙方初始保证金金额￥:

大写：

元人民币整；

甲方股票账户初始金额￥:

大写：

元人民币整；

本次证券投资合作的保证金与投资额比例为：

；

2.双方一致同意选择下列方式分配投资收益和承担风险：

A、甲方收取固定收益，不承担投资损失风险，甲方每月收取￥:

元，每月日24:

00前收取，节假日不顺延；

B、盈利分成比例：

甲方占比%；乙方占比%；，乙方独自承担股票账户内的投资买卖风险及亏损。

3、合作期限个月，自2019年月日起至2019年月日止，合作到期后，双方协商一致可顺延合作期限；

4.乙方可以使用上述股票交易账户内全部资金购买上海或深圳证券交易所交易的股票，乙方对上述账户进行股票买卖等操作产生的一切风险和后果承担责任，与甲方、丙方无关。

5.本协议双方合作交易股票子账号操盘交易佣金为0.8‰（万分之八）。

6.乙方购买的股票原则上应业绩优良、流通股本规模适度、流动性好并遵照以下条件：

1）不得购买S、ST、*ST、S*ST、SST、分级基金等被证券交易所特别处理的股票；

2）不得购买权证类可以T+0交易的证券；

3）不得购买首日上市新股（或复牌首日股票）等当日不设涨跌停板限制的股票；

4）其他限购股票以丙方网站通知或交易系统提示（不能下单）为准，乙方需及时关注通知，丙方不再通过其他方式通知，如因乙方未能及时查看网站通知造成的损失，皆由乙方独立承担；

5）投资金额50万以下，创业板单只股票（或创业板总市值）不得超过账户总资产的50%；50万（含）—100万，创业板单只股票（或创业板总市值）不得超过账户总资产的30%；投资金额100万（含）—300万，创业板单只股票（或创业板总市值）不得超过账户总资产的20%；投资金额300万及以上创业板单只股票（或创业板总市值）不得超过账户总资产的15%；

6）投资金额100万以下，单只股票不得超过账户总资产的60%；投资金额100万（含）—300万，单只股票不得超过账户总资产的50%；投资金额300万（含）—500万单只股票不得超过账户总资产的40%；投资金额500万及以上单只股票不得超过账户总资产的30%；备注：

仓位限制会根据市场变化，以网站公告为准。

7）单只股票持仓总市值不得超过该股前5个交易日日均成交额的30%和该股流通总市值的0.5%；

8）不得进行坐庄、对敲、接盘、大宗交易、内幕信息等违反股票交易法律法规及证券公司规定的交易。

如按照收盘价计算，乙方在某一交易日违反第4第5条约定，否则甲方有权以任何可以成交的价格完全卖出违反本条约定之类别股票，由此导致的亏损由乙方承担。

5.甲方和乙方一致同意委托丙方（以下称“丙方”）向乙方代为收取保证金和利息，并对乙方进行全程账户管理和风险控制,在乙方使用股票交易账户进行投资交易的过程中，乙方愿意接受甲方及丙方的监管。

6.账户内整个市值处于亏损，到达警戒线，并且当天单只股票跌幅临近10%，在该股未触及跌停前，虽账户未达平仓线，丙方有权对该只股票进行平仓，以降低风险。

7.当乙方保证金没有足额时，乙方的账户仓位将会被限制买入。

第三条警戒线与平仓线

1.当乙方保证金低于¥元为警戒线（警戒线为客户保证金剩余60%），乙方只允许卖出股票，不能再买入股票。

提示：

低于警戒线丙方风控有权对乙方账户减仓。

低于警戒线时乙方需要尽快补充风险保证金到初始保证金的水平。

（独立账户低于警戒线，丙方风控有权修改密码，直到乙方账户高于警戒线或追加保证金到警戒线之上。

）

2.当乙方保证金低于¥元为平仓线（平仓线为客户保证金剩余40%），丙方有权修改密码并按任何价格卖出账户内所有股票，并终止协议。

账户低于平仓线，丙方或甲方有权直接平仓，不再通知乙方。

备注：

为避免平仓发生，请时刻关注风险保证金是否充足，警戒线、平仓线比例会根据市场做调整，以网站公告为准

3.当账户内某股票在某一交易日的全天成交金额低于500万元，且该股票持仓市值超过当日全天成交金额的30%，则甲方及丙方有权利要求乙方在下一交易日上午10:

30前将该股票市值降低至上一交易日该股票日成交金额的30%以内，或按照该股票持仓市值20%的金额追加额外保证金，该额外保证金不得用于购买股票。

如该股票在连续5个交易日中每天的成交金额不低于500万元且满足本协议其他条款时，丙方将于下一交易日将额外保证金无息退还给乙方。

第四条保证金及担保范围

1.乙方应根据本协议的约定支付保证金到丙方指定的账户，并及时补足保证金。

未及时补足保证金，甲方将有权接管账户，盈利归甲方所有，如有造成亏损，甲方或丙方均可保留对乙方的追偿权。

2.乙方保证金担保范围包括但不限于：

固定收益、滞纳金、违约金、损害赔偿金、诉讼费、律师费、调查费、公证费等为实现债权所发生的费用。

3.如乙方未及时支付甲方的固定收益，丙方有权从本协议对应的股票交易账户内平仓出金或修改密码限制买卖，然后从本协议对应的保证金中直接划转固定收益给甲方，如果本协议保证金不足以支付的，丙方有权从乙方在丙方平台账户余额或其他交易中追索拖欠甲方的固定收益。

4.乙方每次追加保证金的金额不得低于交易账户初始总资金的1%，且每个交易日最多追加5次保证金。

5.乙方授权丙方，如果乙方未能履行本协议约定的任何义务，丙方无论是否事先通知乙方，均可直接从乙方保证金中划扣乙方应付欠款。

本授权委托在本协议法定诉讼时效内不可撤销。

6.账户有停牌股票，停牌股票的市值进行折算，（停牌市值*60%+账户现金）并以折算后总资产设定预警平仓线，折算后低于预警线的账户，暂时设置禁买。

以折算后总资产与预警线的差额为准，进行预防性补仓。

如果乙方在遇到停牌折算后，3日内未及时补足保证金，甲方将有权接管账户，盈利归甲方、丙方所有。

如股票复牌后下跌亏损到甲方资金，甲方或丙方均可保留对乙方的追偿权。

第五条还款和结算方式

1.本协议终止前，乙方须按本协议规定日期将甲方固定收益的金额支付到丙方指定的银行账户，或者由丙方从乙方在丙方平台账户的余额中扣除。

在规定日期内乙方未能及时支付甲方固定收益的，丙方有权冻结账户，直到乙方付清甲方欠款。

2.当股票交易账户的总资产（包括现金和证券）大于初始资金总额时，视作股票交易账户的盈利，乙方在满足提现要求的情况下有权要求甲方将盈利部分按合同要求分配提现。

注：

乙方必须账户实现盈利部分超过初始资金的10%方可提取盈利、并且只能提取超过10%的部分。

（提盈利后的账户资产净值不低于初始资金的110%，当日卖出股票，次日方可提现），每次提取，最低1000元起提，每个自然日最多3次。

甲方应在收到乙方出金通知之日3个工作日内完成转账，如因银行或证券公司的原因而未能在当日完成转账的除外。

（账户有停牌股票，停牌市值大于客户保证金，不得提取盈利。

）

3.本协议终止前一日，乙方应将股票交易账户的总资产全部变现为货币资金，以便丙方进行子账户内资产的清算手续。

如乙方所购股票中出现有停牌股票不能卖出，乙方自有保证金够抵扣停牌市值的，乙方不用支付甲方固定收益；乙方保证金不够停牌市值的，可以继续支付甲方固定收益延续本协议直至停牌结束后股票卖出。

4.乙方被强制平仓后进行结算，丙方将通知甲、乙双方终止本协议，乙方须向甲方支付一个月的固定收益金额元作为甲方资金闲置缓冲期的补偿。

（甲方已收取的收益不予退还），如平仓后剩余资金不足以支付甲方费用时，丙方有权从乙方的保证金或者在网站的资金账户上划款给甲方，不足部分乙方需要及时补足。

5.本协议终止时，甲方如未能全部收回其本金及收益，甲方有权委托丙方向乙方追偿。

乙方除归还甲方全部本金和收益外，还应从协议终止之日起按甲方本金的0．1%/日为标准向丙方支付追偿费用。

第六条甲方的权利、义务及违约责任

1.甲方保证其所用于出借的资金来源合法，甲方是该资金的合法所有人，如果第三人对资金归属、合法性问题发生争议，由甲方负责解决。

如甲方未能解决，则放弃享有其所出借股票交易账户资金所带来的收益权利。

2.甲方授权委托丙方监管股票交易账户的运作，对乙方进行账户管理和风险控制。

3.甲方享有其所出借股票交易账户资金所带来的固定收益，并应主动缴纳由此所得带来的可能的税费。

4.甲方授权委托丙方在必要时对乙方进行交易损失的违约提醒及催收工作，包括但不限于电话通知、上门通知、发律师函、对乙方提起诉讼等。

5.甲方保证投资资金来源不存在纠纷、负债（指应披露而未披露结果给该笔资金的依约使用带来争议或者纠纷的负债），丙方具有对银行账户和股票交易账户使用和处理的排他性权利，并承诺在本协议执行期间不以银行账户和股票交易账户内资产（包括现金和证券）设置抵押、担保、租赁、托管等。

6.如乙方所购股票因异常波动、上市公司涉嫌违规需要进行调查以及突发性事件或不可抗力等原因导致该证券连续停牌达到7个交易日或者连续跌停板导致平仓无法实现，且占总市值50%以上，乙方须及时将账户内其它证券平仓，所得款项连同账户资金一并用于清偿甲方债权，不足部分由乙方自有资金偿还。

同时，该证券复牌后或者连续跌停板打开且平仓可以实现时，如乙方仍有未清偿的债务，则甲方有权直接将该证券平仓用于清偿乙方所欠甲方的债务，剩余部分返还至乙方指定账户内。

当乙方所欠甲方的债务全部清偿完毕，则甲方不再收取乙方的投资收益和逾期违约金。

7.甲方收到乙方或丙方的提取盈利通知5个工作日内，根据本协议条款规定符合提盈要求的，应给予积极配合，如有出现无故拖延或拒绝提盈的，乙方、丙方均可对甲方的行为追究违约责任，同时丙方有权直接从甲方在丙方平台上的账户内资金划转给乙方。

第七条乙方的权利、义务及违约责任

1.乙方可以通过甲方提供的股票交易账户按照本协议约定进行买卖操作，有权获得使用股票交易账户内资金总额投资所得的收益，承担全部损失；无论股票交易账户盈亏如何，乙方须按本协议约定向丙方支付服务费及向甲方支付固定收益或借款利息。

2.如任一股票交易账户内的所有股票出售（即清盘）后，还不足以归还该笔合作账户初始金额，乙方必须在清盘后三日内将亏损额补足归还给甲方，否则甲方有权委托丙方从乙方进行交易的其他股票交易账户中扣除相应金额。

3.乙方不得进行坐庄、对敲、接盘、大宗交易、内幕信息等违反股票交易法律法规及证券公司规定的交易，如有任一次上述交易行为，应支付给甲方投资额10%的违约金，并直接从保证金中扣除，因此产生的一切责任和损失，由乙方承担。

4.如因乙方违规操作等原因，导致甲方账户（包括银行账户和股票、期货账户）被依法采取查封、冻结、划拨等强制措施，造成甲方损失的，乙方应从账户被依法处置之日起以本金及利息之和为基数按照0.1%的日利率向甲方支付违约金，如违约金不足以弥补损失的，乙方就不足部分还应承担赔偿责任。

合作期满,账户仍未解除强制措施的,本协议自动终止,乙方应另行全额归还给甲方出借账户初始资金、利息，并按约支付违约金。

5.股票交易费用由乙方承担：

1）所有费用均以交易总额为基数计算；

2）印花税按照国家标准，由证券公司在客户交易时直接代扣代缴；

3）交易佣金由证券公司在交易时扣收；

4）对于因买入金额过少（单笔2万以下）造成实际佣金与券商注明佣金有微小差别（10%以内的差别），乙方放弃提出异议的权利。

6.证券帐户所在营业部根据规定、规则或协议约定应收取的各项费用或代收税金等，由乙方按实承担。

如果遇到政府部门出台缴纳个人资本利得税，则甲方和乙方各自承担协议期内的个人资本利得税部分，并互相保留1年的追溯权。

7.如账户内持仓股票有配股权利的，在券商通知后2天内，乙方应腾出可用资金购买配股或者把该股票卖出或追加资金。

如果乙方未执行，丙方有权利以任何价格卖出该股票，如出现亏损由乙方自己承担，乙方对此确认无异议。

第八条丙方的权利、义务

1.本次证券投资合作，甲、乙双方均授权委托丙方在本协议成立后对股票交易进行风控管理，对丙方采取的风控管理措施，甲乙双方均无异议。

2.丙方有权就为本协议所提供的服务向甲、乙方收取综合管理费，本协议下向乙方收取合作投资总额0.2%/月的管理费，向甲方收取合作投资总额的0.1%/月的管理费（以网站为准）。

3.甲、乙双方同意丙方有权代甲方在必要时对乙方进行违约提醒及催收工作，包括但不限于电话通知、上门通知、发律师函、对乙方提起诉讼等。

甲方在此确认委托丙方为其进行以上工作，并授权丙方可以将此工作委托给其他方进行。

乙方对前述委托的提醒、催收事项已明确知晓并应积极配合，同时应承担因乙方逾期还款而产生的催收费用。

4.丙方接受甲、乙双方的委托行为所产生的法律后果由相应委托方承担。

如因乙方或甲方或其他方（包括但不限于技术问题）造成的延误或错误，丙方不承担任何责任。

5.丙方应对甲方和乙方的信息及本协议内容保密；如任何一方违约，或因相关权力部门要求（包括但不限于法院、仲裁机构、金融监管机构等），丙方有权披露。

6.丙方作为交易平台，力求技术创新，为各方提供安全、稳定、畅通的环境，给双方交易提供撮合信息服务，对于交易过程中由于网络、技术等不可抗拒原因导致的数据丢失，交易延迟等不承担赔偿责任。

7.丙方作为受托人，对股票交易账户做风险控制，如有因丙方疏忽，造成甲方账户资金亏损（超过平仓线）导致的亏损，丙方负有向乙方催缴的责任，亏损发生后90个工作日内，未能收回亏损款项的，丙方先行垫付亏损金额给甲方。

第九条风险揭示

1.甲方在签署本合同前须履行风险提示义务；乙方在签署本合同前须详细阅读本协议内容及相关风险提示，以便正确、全面了解证券合作操盘网上交易的风险。

2.技术风险揭示

1）互联网是开放性的公众网络，网上证券交易委托除具有其他委托方式共同的风险外，还有其特有的风险，如由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况。

2）互联网存在黑客恶意攻击的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素；或由于乙方不慎将密码泄露或被他人盗用，均存在乙方账户被他人盗买盗卖的风险。

3）乙方的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，导致无法下达委托指令或委托失败。

3.规避风险建议

1）乙方务必注意个人信息资料的保密，账户密码妥善保存，如意识到密码可能泄露，请及时修改密码。

2）乙方用于交易委托的电脑必须安装可信赖的病毒防火墙和网络防火墙软件，并确认其正常工作。

3）乙方如遇个人电脑系统、网络通讯或者网上交易相关软件出现异常情况，应暂时停止网上委托。

4.特别提示

甲乙双方签订本合同后，表明已完全了解网上交易可能存在的相应风险，以及自身决策可能造成的全部后果，并承诺自行承担。

第十条协议的订立、生效

1.甲乙双方同意并确认自行根据妥妥在线网站有关规则和说明在***网站签署本协议。

2.甲乙双方通过上述方式接受本协议且丙方审核通过或甲乙双方通过丙方电子签约系统签署本合同时，本协议立即生效。

3．甲乙丙三方以纸质文本签署本协议时，本协议自三方签字盖章之日生效。

4.丙方可根据风控需求，对以本协议风控规则进行修订并在丙方网站发布。

甲乙双方须随时关注具体规则的变更，若甲乙双方在本协议及具体规则内容公告变更后继续使用本服务的，表示甲乙双方已充分阅读、理解并接受修改后的协议和具体规则内容，也将遵循修改后的协议和具体规则使用本网站的服务；同时就甲乙双方在协议和具体规则修订前通过本网站进行的交易及其效力，视为您已同意并已按照本协议及有关规则进行了相应的授权和追认。

5.在本协议履行过程中产生争议的，双方应当协商解决；协商不成的，由丙方所在地人民法院管辖。

第十一条免责声明

发生以下情况不追究任何一方的违约责任

1、因网络原因、券商及第三方交易系统导致的交易延长或者故障；

2、因地震等自然灾害或其他不可抗力的因素；

3、丙方网站、手机客户端等资讯渠道提供的任何投资意见及财经信息仅供其参考，不构成任何形式的投资建议，丙方也不因此承担甲乙双方的任何投资损失。

第十二条协议终止

1.协议终止时，乙方需提前将股票交易账户内股票全部卖出，以便甲方可以按本协议约定进行账户资金结算。

2.如乙方未能及时支付甲方收益和丙方服务费，丙方有权在付款日后首个交易日下午14:

00对合作交易账户进行结算。

账户盈利全部归甲方丙方共同所有，如账户亏损，甲方或丙方还将保持对乙方的追偿权。

3.如因任何一方原因导致本协议提前终止,违约方须向守约方额外一次性支付投资款总额的2%作为损失补偿。

4.如因乙方所购买股票停牌无法及时卖出股票，乙方可以选择以下方式处理：

A、按合作投资总额支付甲方利息（按固定收益）继续将本协议延续至股票停牌结束。

B、乙方用自己的全部资金（停牌股票市值）支付甲方，无偿使用甲方的账户，直至停牌结束。

5.如因政策原因，股票交易账户无法正常继续使用，本协议自动终止，协议三方互不追究违约责任，按本协议约定进行结算。

6.乙方违法违规进行股票操作或乙方有严重违约行为的，丙方有权立即解除本协议，平仓锁定账户，已收取账号管理费不退还给乙方，在确定不会给甲方造成损失的前提下，甲方同意丙方向乙方退回结算后剩余保证金。

甲方（金主）：

代表：

开户行：

银行账号：

乙方（投顾）：

代表：

开户行：

银行账号：

丙方（居间方）：

***

代表：

开户行：

银行账号：