《证券交易》模证券从业资格考试全新试题Word格式文档下载.docx
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A.个人债券B.公司债券C.金融债券D.政府债券
12.对于（）来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。
A.股票B.基金C.金融期货D.金融期权
13.根据我国现行制度规定，结算备付金利息结息日为每季度第三个月的（）。
A.5日B.10日C.20日D.30日
14.按照上海市场B股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司根据结算交收指令于T+2日下午（）之前完成所有交收指令的预对盘。
A.1:
00B.1:
30C.2:
00D.3:
00
15.自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理。
A.证券业协会B.开户代理机构C.证券交易所D.证监会
16.下面（）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A.1天B.3天C.7天D.14天
17.中国证券登记结算有限责任公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。
电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（）。
A.1股（份、元）B.1股（1份、0.01元）C.100股（100份、1元）D.100股（份、元）
18.股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（）提出股份转让过户登记申请。
A.国有资产管理部门B.证券交易所C.证券登记结算公司D.当地政府
19.投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天进行处理。
转托管数据确认后的（）起，相应的证券托管再转入证券营业部（新的托管证券营业部）。
A.当日B.下一个交易日C.第三个交易日D.第四个交易日
20.按《深圳证券交易所交易规则》的规定，买入、卖出债券质押式回购以（）或其整数倍进行申报。
A.10张B.100张C.1000张D.10000张
21.在净价交易中，（）的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。
A.零息国债B.附息国债C.贴现国债D.到期一次还本付息国债
22.证券营业部在收到投资者委托后，要进行验证。
验证主要对（）进行审查。
A.证券委托买卖的合法性和同一性B.证券委托买卖的合理性与一致性
C.证券委托买卖的及时性与同步性D.证券委托买卖的同步性与一致性
23.有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：
甲的买入价11.30元，时间10:
25；
乙的买入价11.40元，时间10:
30；
丙的买入价11.40元，时间10:
25。
那么这三位投资者交易的优先顺序为：
（）。
A.乙、甲、丙B.甲、丙、乙C.甲、乙、丙D.丙、乙、甲
24.根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统于T日晚进行（）预交收。
A.T-1B.T+0C.T+1D.T+2
25.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当（）。
A.不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币
B.不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C.不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币
D.不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币
26.根据《标准券折算率管理办法》的规定，对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由（）计算公布各债券品种的标准券折算率。
A.证监会B.证券交易所C.中国结算公司D.中国人民银行
27.自营业务的法律风险是指（）。
A.证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到制裁而导致损失
B.证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损
C.证券公司在自营业务中违反公司决策部门的有关规定使证券公司自营收益减少甚至损失
D.证券公司在自营业务中由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而遭受损失
28.在上海证券交易所买断式回购业务中，参与人申报不履约后，其（）。
A.购回交收义务自动解除，相应的履约金不予返还
B.购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还
C.购回交收义务不予解除，相应的履约金不予返还
D.购回交收义务不予解除，相应的履约金予以返还
29.除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。
A.前收盘价B.新股股价C.除权（息）价D.今开盘价
30.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
其中，异常交易行为之一是：
（）固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。
A.2个B.2个或2个以上C.3个D.3个或3个以上
31.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
A.法律风险、管理风险、技术风险B.基本风险、非基本风险
C.系统风险、非系统风险D.基本风险、经营管理风险
32.股票的（）利用了证券交易所的交易系统，投资者可以直接通过交易系统认购新股。
A.网上发行B.网下发行C.定向发行D.私募发行
33.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过（）。
A.9999500股B.99999500股C.999999500股D.1000000000股
34.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利发放日为（）。
A.T+5日B.T+6日C.T+7日D.T+8日
35.按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报（）。
A.卖出配股权证B.买入配股权证C.卖出股票D.先买后卖出
36.对于上海市场股东大会网络投票，以下表述错误的是：
A.股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报
B.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
C.表决申报可以撤单
D.同时持有同一家上市公司A股和B股的股东应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票
37.回购交易中，以券融资方在成交当日若无足够的抵押债券，交易所将冻结其当天成交融入的资金，直至将库存补足，其间造成的损失由（）负责。
A.证券交易所B.证券公司C.融资方D.融资方和证券公司共同
38.进行上证50ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所（）。
A.A股账户B.B股账户C.基金账户D.专门账户
39.我国现行相关制度规定，权证交易佣金不超过成交金额的（）。
A.0.03%B.3%C.0.3%D.0.1%
40.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近（）内不存在重大违法违规行为。
A.1年B.2年C.3年D.5年
41.证券公司自营业务的主要内容是（）。
A.依法公开发行的证券B.非上市证券C.凭证式债券D.中国证监会认可的其他证券
42.证券公司开展融资融券业务试点，必须经（）批准。
A.证券交易所B.登记结算公司C.开户的商业银行D.中国证监会
43.（）属于明文列示的内幕交易行为。
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券
B.发行人公司的职员向他人透露市场信息，使他人利用该信息进行交易
C.发行人委托其他证券公司代为买卖证券
D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券
44.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；
情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A.3倍以上10倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上5倍以下
45.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
这一业务是指（）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为特别客户办理一般资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
46.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照（）进行认购，。
A.市值B.净值C.份额D.金额
47.（）不属于全国银行间债券市场质押式回购正回购方的权利。
A.按合同约定获得债券出质融入资金款项B.收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息
C.在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券D.在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
48.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券，不得超过该计划资产净值的（）。
A.5%B.10%C.15%D.20%
49.证券公司开展定向资产管理业务，应当与（）签订书面定向资产管理合同。
A.商业银行、证券交易所B.客户、托管机构C.客户、证券交易所D.托管机构、资产管理公司
50.证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括（）。
A.客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管
B.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C.将资产管理业务与其他业务混合操作D.内幕交易或者操纵市场
51.客户只能与（）证券公司签订融资融券合同。
A.1家B.2家C.3家D.5家
52.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。
A.70%B.80%C.90%D.100%
53.融资融券业务中的（），主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。
A.客户信用风险B.市场风险C.业务规模及集中度风险D.业务管理风险
54.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体。
这两个交易主体为（）。
A.以券融资方和以资融券方B.以券融资方和资金需求方
C.以资融券方和资金供应方D.资金贷出方和资金供应方
55.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。
A.3%B.5%C.7%D.10%
56.收益率在证券回购交易中对于以资融券方面而言，是其固定的（）。
A.融资成本B.收益C.融资成本或收益D.以上都不是
57.银行间债券市场的可交易债券不包括（）。
A.记账式国债B.凭证式国债C.金融债D.中央银行债券
58.证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：
最近（）不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。
59.证券经纪业务中证券经纪商的义务有（）。
A.足额交存交易结算资金B.采用正确的委托手段
C.接受交易结果D.坚持了解客户原则
60.银行间债券市场债券买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。
A.小于B.大于C.等于D.无规定
（二）多项选择题（每题1分，共40分）
1.关于深圳证券交易所业务单元，以下说法是正确的有（）。
A.会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接
B.会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，但不可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C.会员可通过其他会员的网关进行交易申报D.会员可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上
2.证券经纪业务可分为（）。
A.柜台代理买卖B.银行代理买卖C.基金公司代理买卖D.证券交易所代理买卖
3.由于实行无纸化流通，证券账户一旦遗失，可按规定要求向证券登记结算机构或代理机构办理（）。
A.挂失B.媒体公告C.补办D.注销
4.投资者办理指定交易的登记手续和确认程序为（）。
A.投资者向已成为上海证券交易所交易参与人的证券公司提出办理指定交易手续
B.证券公司向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令
C.证券交易所电脑主机接受申报，并经交易系统确认后即时生效
D.证券公司向投资者发出通知，双方签署《指定交易开户书》
5.下列的（）是市价委托的优点。
A.执行指令容易B.成交迅速C.有利于投资者实现预期投资计划D.成交率高
6.证券营业部接受投资者委托后应按（）的原则进行申报竞价。
A.价格优先B.时间优先C.数量优先D.客户优先
7.深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按（）方法确定有效竞价范围。
A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内
B.股票上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C.债券非上市首日开盘的有效竞价范围为前收盘价的上下10%
D.债券非上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
8.根据我国现行有关交易制度，实行的回转交易有（）。
A.债券实行当日回转交易B.B股实行次交易日起回转交易
C.债券回购实行一年内回转交易D.权证实行当日回转交易
9.在证券经纪关系中，客户是（）。
A.代理人B.委托人C.受托人D.授权人
10.关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台的交易规则，以下表述正确的是（）。
A.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
B.交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出
C.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报
D.询价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报
11.在下面关于新股网上发行的陈述中，正确的是（）。
A.新股网上定价发行方式事先确定发行价格。
B.新股网上定价发行方式事先确定发行底价。
C.新股网上竞价发行方式事先确定发行价格。
D.新股网上竞价发行方式事先确定发行底价。
12.按照《标准券折算率管理办法》，对于已上市债券，标准券折算率计算公式中的项目有（）。
A.上期平均价B.波动率C.到期平均回购利率D.回购天数
13.证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。
A.董事B.监事C.从业人员及其配偶D.从业人员的亲戚
14.证券经纪业务的特点包括（）。
A.业务对象的广泛性B.获取佣金的盈利性C.中介机构的安全性D.客户资料的保密性
15.根据深圳证券交易所分红派息操作流程，股票股利的派送规则为（）。
A.R日收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的红股明细数据
B.R日，红股到账，直接记入股东的证券账户C.可流通股份所派生的红股可上市交易
D.非流通股份所派生的红股不随原股锁定，可进入流通
16.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（）的渠道。
A.发售B.申购C.赎回D.交易
17.证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A.投资者人数B.证券数量C.证券价款D.股指高点和低点
18.自营买卖业务决策自主性表现在（）。
A.交易行为B.选择交易方式C.选择交易品种D.选择交易价格
19.关于合格境外机构投资者的结算，以下说法（）是正确的。
A.合格境外机构投资者由其托管人作为结算公司的结算参与人
B.托管人在办理结算业务前，应当与结算公司签订结算协议C.托管人应当在结算公司开立结算备付金账户
D.托管人结算备付金账户的日末余额不得低于结算公司核定的最低结算备付金限额
20.以下选项符合集合资产管理业务运作基本规范的有（）。
A.托管机构应当按照规定为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称
B.因证券市场波动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在30个工作日内进行调整
C.集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产
D.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外
21.证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有（）。
A.流动性B.稳定性C.有效性D.公正性
22.下面关于可转换债券操作流程说法错误的是（）。
A.可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票
B.同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量C.转股申报，可以撤单
D.可转债的转股申报优先于买卖申报
23.以下选项中符合融资融券交易一般规则的是：
A.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起2个交易日内向证券公司申报
B.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
C.客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券
D.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款
24.非上市股份有限公司股份报价转让与代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同，主要体现在（）等方面。
A.挂牌公司属性不同B.转让方式不同C.信息披露标准不同D.结算方式不同
25.证券自营业务的具体含义包括（）。
A.各类证券公司都能从事的证券业务B.是一种以盈利为目的的经营行为
C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行
26.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）等账户。
A.信用交易资金交收账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.融券专用资金账户
27.关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（）。
A.要建立防火墙制度B.要加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度D.应建立独立的实时监控系统
28.我国上海和深圳证券交易所的会员享有（）权利。
A.参加会员大会B.有选举权和被选举权
C.对证券交易所事务的提议权D.派遣合格代表入场从事证券交易活动
29.根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A.公司减资、合并、分立的决定B.公司的财务主管发生变动
C.持有公司5%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化
D.公司的董事、监事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
30.证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（）。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.具有不低于人民币2亿元的净资本
C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚D.有完备的内部控制和风险管理制度
31.金融期货的种类主要有（）。
A.单据期货B.外汇期货C.利率期货D.股权类期货
32.我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
C.主要股东的净资产不低于人民币2亿元D.有符合《证券法》规定的注册资本
33.证券公司从事资产管理业务，有下列（）情形之一的，应改正；
拒不改正的，将受处罚。
A.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划B.未按规定办理客户资产的托管
C.未按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D.未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金
34.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件包括（）等。
A.证券公司治理结构健全，内部控制有效B.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
D.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
35.证券清算、交收业务主要遵循的原
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