内部审核检查表格式.docx
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内部审核检查表格式
内部审核检查表
QR-070NO.
检查条款
检查内容
检查方法
检查结果
范围
1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？
询问/确认
2．组织QMS对标准条款是否剪裁？
如有，所剪裁条款中过程确凿没有？
查问/确认
4
质量管理体系
4．1
总要求
1．组织是否按标准要求建立、实施、保持和改进QMS？
概况切入审核
2．组织QMS过程是否被确定和管理？
过程间顺序及关系是否被确定和管理？
概况切入审核
3．自制QMS关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？
选择过程审核
4．组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？
对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
概况切入审核
4．2
文件要求
4．2．1
总则
1．组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件？
概况切入审核
2．组织是否按照标准要求建立了文件化程序？
查阅文件目录，并予确认
3．组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件？
查阅文件目录，并予确认
4．组织是否按照标准要求建立了质量记录？
查阅记录清单，并予确认
5．组织QMS文件详略是否得当？
是否适宜可操作？
查阅/验证
6．组织QMS文件有哪些媒体，形式或类型？
这些文件表现形式或类型是否适当、有效？
调查/确认
检查条款
检查内容
检查方法
检查结果
4．2．1
总则
7．组织QMS文件详略程度是否与下列因素相适应？
a）组织的规模和类型；
b）过程的复杂程度及相互关系；
c）涉及人员所需的能力。
调查/确认
4．2．2
质量手册
1．组织是否编制并保持质量手册？
手册内容是否覆盖且符合本标准要求，并反映了为达到标准要求所采取的基本过程及方法？
对照核实
2．组织质量手册对标准要求有否剪裁？
如有，所剪裁条款是否有说明？
说明是否充分、可信？
问题溯源审核/调查核实
3．组织质量手册是否对QMS中所有过程进行描述？
是否对这些过程之间的相互关系加以确定且有效？
概况切入审核/调查核实
4．组织质量手册对组织机构及职能分配描述是否确定且有效？
是否包括文件程序或其他参考程序？
概况切入审核/调查核实
5．质量手册是否受控？
验证
4．2．3
文件控制
1．组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？
该程序适用范围是否包括组织QMS要求的所有文件（包括内、外部文件；各种类型文件；各种媒体形式的文件）？
概况切入审核/调查核实
2．文件发布前是否组织相关部门评审，以确保文件的适用性、完整性、协调性？
重点发散审核/提问、验证
3．组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人？
所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性、有效性？
概况切入审核/查看、确认
4．文件是否发至使用场所和岗位？
执行人员是否能得到所需文件？
选择过程审核/面谈、确认
检查条款
检查内容
检查方法
检查结果
4．2．3
文件控制
5．文件是否得到及时更改？
文件更改前是否得到评审和批准？
更改的文件是否确保了四个到位（即：
所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？
重点发散审核/查验
6．不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查？
概况切入审核/查验
7．组织有哪些外来文件？
这些文件分发是否受控？
概况切入审核
8．组织分发至供方及其他相关方文件是否受控？
重点发散审核
9．作废文件是否已撤出使用场所？
未撤出时，是否有明显标识，能防止非预期使用？
重点发散审核
10．组织文件保管是否指定设施、场所、人员，能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？
选择部门审核/抽验
11．组织是否建立文件档案？
文件归档、整理、鉴定/评审、保管、利用是否受控？
选择部门审核/抽验
4．2．4
质量记录的控制
1．组织是否按照标准要求建立并保持“质量记录控制程序”，该程序适用范围是否包括了组织QMS实施、保持和改进产生的所有记录（包括原始记录、统计报表、分析报告，相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）？
概况切入审核/调查核实
2．组织是否按照标准要求设置了质量记录？
记录项目是否满足标准要求？
概况切入审核/查验
3．组织为确保QMS过程有效运作、控制、证实、改进，是否设置了必要记录？
选择过程审核/查验
检查条款
检查内容
检查方法
检查结果
4．2．4
质量记录的控制
4．质量记录是否按规定进行标识？
标识是否达到唯一可追溯？
文件规定外质量记录如何标识？
概况切入审核/查验
5．质量记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？
重点发散审核/抽验
6．质量记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求？
重点发散审核/抽验
7．质量记录是否确定保存地点、方式、期限？
记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？
记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？
记录保存检索是否简便？
重点发散审核/抽验
8．保存的质量记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？
对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？
重点发散审核/抽验
9．质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？
选择部门审核/问验
5
管理职责
5．1
管理承诺
1．最高管理者对满足顾客要求有何想法？
现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
重点发散审核/问验
2．组织确定的适用的法律法规有哪些？
这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？
组织是否评价其行为符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？
概况切入审核/抽验
3．最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为组织关注的焦点，成为建立、实施、保持和改进QMS的宗旨？
概况切入审核/抽问
检查条款
检查内容
检查方法
检查结果
5．1
管理承诺
4．组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？
选择过程审核
5．最高管理者是否组织管理评审作为其有关QMS决策、控制、改进的工具，以确保自己所确定的与质量有关的组织的意图和方向是正确的、适宜的，并得到始终有效的贯彻实施？
选择过程审核/问验
6．建立实施保持改进QMS所需资源，最高管理者如何确保提供？
有否实例佐证？
重点发散审核/查验
5．2
以顾客为中心
5．2
以顾客为中心
1．“以顾客为中心”经营理念是否在组织中得到树立？
组织关切焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上？
概况切入审核/面谈
2．为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程和手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性？
重点发散审核/提问、确认
3．组织通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、转化为要求并予满足？
组织是否针对顾客和最终使用者来确定他们关心的产品特性，特别是产品的关键特性？
重点发散审核/面谈、确认
4．在确定顾客的需求和期望时，组织是否已考虑与产品有关的义务（如对健康和安全的责任、环境保护等）和法律法规要求，并转化为组织目标、指标和要求，采取措施，且得到落实、实现？
重点发散审核/提问、确认
5．3
质量方针
1．质量方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相一致，体现组织的目的和特点？
概况切入审核/面谈、确认
检查条款
检查内容
检查方法
检查结果
5．3
质量方针
2．质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、社会）要求的承诺？
是否包含持续改进QMS的承诺？
两个承诺是否有实质性内容和方向？
概况切入审核/面谈、确认
3．质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？
重点发散审核/查看、确认
4．质量方针及其含义在组织各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？
组织结构审核/提问、确认
5．质量方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持？
是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？
选择过程审核/提问、确认
5．4
策划
5．4．1
质量目标
5．4．2
质量管理体系策划
1．在组织的相关职能和各层次上是否已建立质量目标？
所建立质量目标与方针和持续改进的承诺，是否相一致？
概况切入审核（查看确认）
2．所建立质量目标是否可测量？
目标之间是否协调一致，相互保证？
选择部门审核/查看核对
3．所建立质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备等目标？
选择过程审核/查阅、确认
4．组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标的问题及响应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？
重点发散审核/抽查、验证
5．组织质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保贯彻质量方针，QMS的完整性？
重点发散审核/抽查、验证
5．5
职责、权限和沟通
1．组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
概况切入审核/提问
检查条款
检查内容
检查方法
检查结果
5．5．1职责和权限
2．组织所有员工是否清楚本职范围并被有效履行？
重点发散审核/抽问、验证
5．5．2
管理者代表
1．最高管理者是否已指定管
理者代表并对其授权？
重点发散审核/提问、核对
2．管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并被有效履行？
5．5．3
内部沟通
1．在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？
概况切入审核/面谈
2．在自上而下沟通过程中，组织有哪些方式（如例会制度）？
在自下而上沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如报告制度）？
在横向与斜向沟通过程中，组织有何措施防止混乱，避免统一指挥系统被破坏？
在内部沟通过程中，是否存在主要障碍？
自上而下审核/面谈、确认
5．6
管理评审
1．最高管理者是否按照计划进行管理评审？
评审时间间隔是否适宜？
选择过程审核
2．管理评审是否评价组织QMS（包括质量方针、目标）变更的需要？
管理评审的结果能够导致QMS的有效性和效率的提高吗？
概况切入审核/查阅、确认
3．为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？
是否充分、足够？
是否反映组织当前的业绩和改进的机会？
概况切入审核/查阅、确认
4．管理评审结果是否形成报告（记录）？
报告内容是否符合标准要求，不仅对组织QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了组织QMS及过程改进的机会和措施？
重点发散审核/查阅、验证
6
资源管理
检查条款
检查内容
检查方法
检查结果
6．1
资源的提供
1．为实施、保持、改进QMS过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？
关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？
重点发散审核/抽查、确认
2．组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，消除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？
问题源审核/考察、确认
6．2
人力资源
6．2．1
总则
1．组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？
是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
重点发散审核/抽查、确认
2．组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评
概况切入审核/面谈、验证
6．2．2
能力、意识和培训
1．组织对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定？
主关键岗位上员工是否达到了岗位应知应会要求？
选择过程审核/面谈、验证
2．组织是否为满足组织发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
问题溯源审核/提问、验证
3．组织培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具等）是否充足适宜？
概况切入审核/抽验
4．根据组织确定的培训需求是否安排计划、组织分层分类培训，确保按需培训、学以致用？
重点发散审核/抽验
5．组织是否注重能力（如技术能力、管理、交往等能力）培训？
是否注重意识（参与意识质量意识）培训？
在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？
选择过程审核/抽问、验证
6．组织对所开展培训的有效性是否进行评价？
所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？
选择过程审核/抽验
检查条款
检查内容
检查方法
检查结果
6．2．2
能力、意识和培训
7．组织员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
选择部门审核/抽查确认
6．3
基础设施
1．组织为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施？
这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求？
概况切入审核/面谈、验证
2．基础设施布置是否适宜，有利于确保组织的工作效率和产品质量？
概况切入审核/考察、确认
3．组织对实现产品符合性有重要影响的工作场所，是否足够（如面积）、适宜（如位置）？
重点发散审核/考察、确认
4．组织有哪些过程设备？
这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？
组织通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？
选择过程审核/查阅、观察、验证
5．组织有哪些硬件、软件？
这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
概况切入审核/调查、验证
6．组织支持性服务是否确定、完整、快捷、准时，且组织为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？
概况切入审核/考察、验证
6．4
工作环境
1．组织为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素（包括人和物理因素）？
这些环境因素是否得到识别和管理？
概况切入审核/提问、核对
2．组织为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防伤亡事故，预防错误过程（活动）？
选择部门审核/观察、确认
3．工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？
是否满足产品质量控制的需要？
是否有利于建立、保持安全、文明的工作现场？
现场扫描审核/观察、验证
检查条款
检查内容
检查方法
检查结果
7
产品实现
7．1
产品实现的策划
1．组织产品的质量目标和要求有哪些？
体现在组织哪些文件中？
概况切入审核/抽验
2．组织是否已编制产品实现作业流程图？
在该流程图中，过程及顺序是否恰当？
哪些过程需建立或已建立了文件？
哪些过程已确定或需确定验证、确认、监控、检验和试验活动？
操作流程审核/抽查、确认
3．对需确定的验证、确认、检验和试验活动，下列是否明确：
a）要求？
b）所需客观证据？
c）产品接收准则？
d）认定和提供方式？
重点发散审核/评审
4．产品实现有哪些关键过程？
特殊过程？
如何确保它们处在受控状态？
其资源是否充足、适宜？
重点发散审核/确认
5．为实现过程及其产品满足要求，确定了哪些提供证据的所需记录？
选择过程审核/确认
6．产品实现策划的结果形成了哪些文件？
这些文件与组织的QMS其他过程的要求是否一致，并适于组织运作？
概况切入审核/抽验
7．2
与顾客有关的过程
7．2．1
与产品有关的要求的确定
1．组织有哪些顾客？
不同顾客的要求有哪些差异？
组织的顾客目标市场是否明确、适宜？
概况切入审核/面谈、确认
2．顾客规定的要求组织是否已确定并被充分理解？
重点发散审核/提问、验证
3．顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有哪些？
组织是否已确定并被充分理解？
重点发散审核/提问、验证
4．与组织产品有关的法律法规有哪些？
是否已被收集并得到确定？
重点发散审核/提问、验证
检查条款
检查内容
检查方法
检查结果
7．2．1
与产品有关的要求的确定
5．为满足顾客要求、确保组织利益，组织提出了哪些与产品要求有关的附加要求？
这些附加要求是否形成文件？
选择过程审核/抽验
7．2．2
与产品有关的要求的评审
1．顾客的产品要求有哪些表现形式（包括口头要求、传真等）？
针对顾客产品要求不同的表现形式，组织采取了哪些方法予以接收、确定、评审？
概况切入审核/提问、核实
2．常规与非常规产品要求界限标准是否确定？
该界限标准考虑因素是否全面、必需？
重点发散审核/抽查、验证
3．对常规与非常规产品要求，组织采取了哪些评审方式？
这些评审方式是否有效？
概况切入审核/抽查验证
4．评审内容是否包括了顾客的产品要求和组织有关产品的附加要求？
评审是否抓住了重点？
组织确定的附加要求顾客是否乐意接受，能够达到？
概况切入审核/抽查、验证
5．组织接收了多少顾客合同或订单？
这些合同或订单是否都在接收前得到评审？
若顾客提供的要求没有形成文件，组织在提供承诺前是否采用了适宜的方式，对顾客要求进行了确认？
概况切入审核/抽查、验证
6．组织通过评审，会得到哪些评审结果，会引发哪些措施？
这些评审结果及由评审引发的措施形成哪些记录，并得以保持？
重点发放审核/提问、验证
7．抽查交付及交付后活动记录，验证组织通过评审是否能确保：
（1）产品要求最终确定并被理解？
（2）与以前表述不一致的合
同或订单的要求已得到妥善解决？
（3）组织有能力满足规定的要求？
选择过程审核/抽查，核实
检查条款
检查内容
检查方法
检查结果
7．2．2
与产品有关的要求的评审
8．当顾客提出产品要求变更时，组织是否评审、确认？
当组织提出产品要求更改时，组织是否得到顾客认可？
问题溯源审核/抽查，验证
9．产品要求发生变更时，组织是否有确定的变更过程，以确保相关文件得到更改时，相关人员知道已变更的要求？
对已实现部分产品是否与顾客协商妥善处理？
问题溯源审核/抽查，验证
7．2．3
顾客沟通
1．组织是否已建立可靠的有效的与顾客沟通的渠道和方式？
在和顾客沟通过程中，组织是否尽力、充分、主动？
概况切入审核/面谈、验证
2．组织在产品信息问询、合同、订单的处理，顾客反馈（包括顾客投诉）三方面是否已建立有效的沟通方式，并能及时沟通？
重点发散审核/面谈、验证
3．组织如何使顾客反馈简单化，并主动要求反馈？
选择过程审核/抽验
4．发生顾客投诉后，组织是否立即沟通、处理、解决顾客当前的不满意？
问题溯源审核/抽验
5．在与顾客沟通时，是否因人而异，诚恳、实在、尊重顾客？
重点发散审核/提问、验证
7．4
采购
7．4．1
采购过程
1．组织采购过程有哪些？
这些过程控制的方法是否确定、适宜且有效，能确保采购的产品符合规定要求？
概况切入审核/提问、合实
2．组织有哪些供方应选择、评价？
供方选择、评价准则是否确定？
供方选择、评价准则是否按照组织要求提供产品的能力制定？
组织是否按照供方选择评价准则进行供方的选择、评价？
供方选择、评价结果是否形成记录并予保持？
概况切入审核/抽查、确认
检查条款
检查内容
检查方法
检查结果
7．4
采购
7．4．1
采购过程
3．组织是否建立合格供方目录？
目录得到批准并分发至有关部门？
采购是否依据目录进行？
概况切入审核/抽查、核实
4．供方供货业绩是否有记录？
对供货业绩不良时是否采取措施，以促使供方改进，满足采购要求？
选择组织审核/抽查、验证
5．组织是否建立实施合格供方重新评价准则？
对重新评价结果及跟踪措施是否有记录并予保持？
选择组织审核/抽查、核实
6．组织是否建立、保持与合格供方信息反馈渠道，及时沟通、保持协调，有良好的互惠关系？
重点发散审核/抽查、审核
7．临时供方是否建立、实施了有效的控制措施？
提问、验证
8．顾客有要求或组织认为必要时，供方更新信息是否向顾客报告或经顾客同意？
供方更新条件、措施是否确定并予实施？
提问、验证
7．4．2
采购信息
1．采购依据是否充分、可
靠？
采购产品的要求是否明确、适宜（包括品名、规格、数量、交付期、价格等）？
2．当供方的产品、程序、过程、设备的变化会导致影响组织产品质量时，组织对这种变化情况是否要求得到批准？
这些需批准的情况是否确定并被实施？
重点发散审核/提问、核实
3．当供方人员的变化会导致影响产品质量时，组织是否规定人员资格要求并对其鉴定？
选择组织审核/提问、确认
4．组织是否暗中规定过程实施采购？
采购及批准权限是否明确并得到实施？
选择部门审核/抽查、核实
检查条款
检查内容
检查方法
检查结果
7．4．2
采购信息
5．组织是否明确提供必要的采购计划资料和采购承诺，以便供方能够满足这些要求？
选择过程审核/抽查、核实
7．4．3
采购产品的验证
1．组织是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求
概况切入审核/抽查、核实
2．组织是否对采购产品的验证记录、与供方的沟通以及对不合格品的反应作出规定，以证实其符合规定要求？
选择过程审核/抽查、核实
3．组织对供方首样检验情况及要求是否明确规定并执行？
组织对供方封样情况及要求是否明确规定并执行？
供方样品是否有标识、有首样检验、封样的记录？
重点发散审核/抽查、核实
4．组织对采购产品未实施检验时，是否建立实施了其他有效的控制措施（如签定质保协议或监控制度）？
重点发散审核/抽查、核实
5．组织是否规定采购产品在供方现场验证的情况并予以实施？
顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？
如有，组织在采购文件中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定？
重点发散审核/抽查、核实
7．5
服务提供
7．5．1
服务提供的控制
1．在服务提供前，组织如何
进行策划？
策划结果形成了哪些可操作的文件？
操作流程审核/提问，验证
2．组织服务提供受控条件有哪些？
其中关键过程受控条件是否齐备、充分、适宜？
概况切入审核/抽查、验证
3．为有效地进行服务提供，有关人员是否获得相应的产品特性要求？
产品特性的信息以何种形式表述？
该表述是否形成文件，且清楚、正确、完整、适用？
选择过程审核/抽查，确认
检查条款
检查内容
检查方法
检查结果
7．5．1
服务提供的控制
4．当没有作业指导书，不能有效进行服务时，有关人员是否能获得作业指导书？
作业指导书是否清楚、适用、正确、有效？
选择过程审核/抽查、确认
5．在服务提供过程中使用的设备的技术性能和技术状况是否能确保达到产品质量、工作效率的要求？
使用人员是否能正确使用设备？
组织为确保正确使用设备，是否规定并实施了有效的控制措施？
对使用的设备是否适宜，组织是否规定并实施了有效的检查评价制度，一旦发现不适宜设备，组织是否及时采取措施予以纠正？
纠正后是否重新验证评价？
重点发散审核/抽查、观察、验证
6．为确保服务提供过程受控，在需进行测量与监控的过程或场所，有关人员是否获得并使用了能够满足测量和监控要求的装置？
选择
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