大众汽车供应商管理范本模板.docx
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大众汽车供应商管理范本模板
VOLKSWAGENAG
德国大众汽车集团
供应商质量能力评定准则
质量管理体系要求
潜在供应商评价
过程审核产品审核
验证（D/TLD-零件）
经全面修订的第四版德国大众汽车集团2000年4月
4.vollstaendigueberarbeiteteAuflageVolkswagenAG，April2000
第一版1991年
第二版1994年1月
经全面修订的第三版1997年1月
经全面修订的第四版2000年4月
本中文版源自德文版的翻译如有疑义以德文版为准
同时提供英文译本西班牙文译本葡萄牙文译本捷克文译本
我们将保留所有的权利尤其是复制传播以及翻译的权利
出版者德国大众汽车集团集团供应商质量审核部
信箱1467/0
D38436狼堡（Wolfsburg）
电话（0049）5361973185
传真（0049）5361972237
1前言
此第四次全面修订版重视了德国汽车工业联合会（VDA）范围内的整车厂和供应商之间达成的新的质量战略，就是说汽车工业的供应商必须证实其质量管理体系符合VDA6.1或ISO/TS16949的要求,对于质量管理体系的具体要求在VDA6。
1以及ISO/TS16949中有详尽的描述,本手册将不再把质量管理体系作为内容的组成部分。
针对新的质量战略，过程审核和产品审核是汽车制造厂和供应商们的重点,因此也就是本手册重点对这两种审核的各种要求在实践经验的基础上进行了更准确的描述,并部分地进行了补充；潜在供应商评价作为对不了解的供应商在建立供货关系之前进行的先期检查。
新被收录在本手册中FormelQ质量能力手册是对FormelQKonkret一书的补充描述和介绍了有关评价大众集团供货厂质量能力的程序，它对大众集团的所有品牌的生产资料供应商以及大众集团全球范围的合资公司具有约束力。
本手册的内容依然与适用的VDA准则和VDA丛书相关，当然它也描述了大众集团针对过程产品持续改进（KVP）以及为开展新项目与供应商进行合作提出的特殊要求
本手册的目的是向供应商阐明质量能力要求，并能使供应商通过自审使质量管理体系过程和产品不失时宜地向国际上通常的要求和大众汽车集团的特殊要求靠拢，并能有效地保持本手册是准则框架，是大众汽车集团对供应商提出的具有约束性的要求,本手册是对供应商的生产场所进行审核的依据
大众品牌采购部董事大众集团质保部经理
狼堡（Wolfsburg）2000年4月
2各组成部分:
外购件质量管理协议
FormelQ
大众集团及其供应商之间的
质量管理协议
Formel-Q*
质量能力
Formel—Q
新零件质量
新零件的质量
开发计划
“QPN“
Formel—Q
批量成熟
供应商
质量能力
评定准则
两日生产
准备和实施
上层协议作为
合同的一部分
A
B
C
评价系统
和
各支持过程
结果
由此得出最佳者
年度表彰
＊本手册对此部分作了描述
评价供应商
为了持续改进
质量服务价格和创新
FormelQ—konkret
3
本手册描述以下内容：
1引言
1。
1目的
1.2质量能力评审的要求
1.3负责部门
1。
4体系结构
1.5定级结果和后续活动
2VDA的质量管理体系要求
2。
1概述
2.2质量管理体系审核结果/认证证书的认可
3潜在供应商评价
3。
1概述
3。
2审核和评价的过程
3。
3总评价
4过程审核
4。
1概述
4.2过程审核产品诞生过程（A部分）
4.2。
1CAD-要求
4。
3过程审核批量生产（B部分）
4。
4提问和过程要素的单项评分
4。
5总评价
4.5.1总评价产品诞生过程（A部分）
4.5.2总评价批量生产（B部分）
评定准则
°质量管理体系要求
°潜在供应商评价
°过程审核
°验证D/TLD-零件
4
5产品审核
5。
1概述
5。
2实施和措施
5.3缺陷评级决策措施
6质量能力的总评价定级
7验证D/TLD零件的质量审核
7。
1概述
7.2审核方法
7.3确定产品组/选定零件
7。
4单项提问的评价/审核结果
7。
5审核报告/整改计划
7.6技术文件的标识
8审核文件/证据资料
9潜在供应商评价条例
10过程审核条例
A部分产品诞生过程
B部分批量生产
11验证D/TLD零件的条例
附件
.产品组目录
。
供应商调查表
。
质量能力表格/结果一览
。
产品审核评分表格/结果一览
.体系审核过程审核提问一览
.过程审核的评分举例
。
潜在供应商评价表格/结果一览
.D/TLD零件表格/提问表
5
1.引言
Einleitung
1.1目的
大众集团供应商质量能力的评审制度以VDA/DGQ专业组制定的汽
车工业质量标准为依据
根据这个标准按照VDA6.1建立的质量管理体系是对生产资料供应
商的基本要求大众集团要求其供应商提供由第三方认证的满足此要求的
证书
作为对质量管理体系认证后的一种补充过程审核和产品审核（依据
VDA6。
3和6。
5）被用来评价供应商的质量能力除了质量管理体系的一些基本
要求以外这些审核考虑了对大众集团外购件的特殊要求包括产品过程
和检验技术的特殊要求
通过过程审核能在选定供应商之后及早地对其产品诞生阶段的规划
活动进行评价以确保其在批量生产起动时所投入和使用的过程和工艺流
程正确无误就是说产品的供货质量和功能必须和顾客的要求相一致
供应商确保满足产品的重要特性以及顾客的全部要求是非常重要的
供应商所进行的旨在质量改进的系统化的缺陷分析以及由此而得出的
改进措施将在评审中给予评价同时在过程和工艺流程改进中所引起的
费用也应得到优化
符合VDA6.1的基本要求必须通过第三方认证来加以证明而针对大众
集团的产品其过程和工艺流程以及保持重要的产品特性只能由大众集团或
合资公司的审核部门进行审核
评审的结果反映出供应商针对单个产品组的质量能力它表明了质量管
理体系的状况表明了其在实践中的有效性如何同时它也验证了供应商针
对大众集团产品的各个过程的运转是否和顾客的特殊要求以及技术条件相一
致
6
1.引言
Einleitung
质量能力的审核是对供应商进行评价的一部分质量管理体系和过程的
有效性可以通过对所提供的产品和服务的质量业绩评价来衡量（见图1）
对供应商作出的良好的评价结果是决定产品生产定点的前提条件
按照VDA6。
1质量管理体系认证
过程审核
产品审核
质量能力质量业绩
批量生产
产品诞生采购
继续加工使用
供应商的评价
质量
服务
价格
创新市场份额
图1
1.2质量能力评审的要求
原则上在签发新零件生产合同或者批量零件生产合同之前要求被选上
的供应商提供其质量能力的证据
这个证据可以先由供应商以填表的形式进行通报然后再由大众集团有
关部门的审核员通过潜在供应商评价或者过程审核的形式获得
如果供应商要提供的是产品组目录（见附件）中的一个新产品组而对此
产品组从来未进行过质量能力的评审那么也要求该供应商提供其质量能力
的证据
如果一个已进行批量供货的供应商要提供新产品或更改的产品那么必
须检查以前进行的评审是否还足以满足要求或者那些至今未评价过的不太
重要的质量管理要素或者说单项要求是否现在变得重要因而必须进行补充
性评审这一点要在大众集团的项目负责人和负责供应商的审核部门之间在
实施新零件质量开发计划（QPN）时确定下来
7
1。
引言
Einleitung
举例来说一家至今从未进行过产品开发活动的供应商如果它要进行
开发则必须就有关的重要的质量管理要素设计控制对其进行审核对首
次提供有存档责任的零件（D/TLD）的供应商要求进行补充审核
大众集团的采购部门确保选定的供应商在报价时已经了解所有的标准和
要求以便在需要时将这些因素考虑进成本核算中去假如采购部门通过
审议认为报价合适就要着手进行质量能力的评审或者说对相关的质量管理
要素进行补充性评审
在签发委托书和订购首批样件之前必须具备A级或B级的质量能力
供应商必须在批量生产之前落实报告中的改进措施（见图2）以便在批量生产
起步时满足所有的A级供应商的要求
（请参阅手册新零件质量开发计划QPN）
质量能力的定级基于在确定的日期进行的审核的结果这个结果是在合
同规定的范围内将供应商处的实际情况和大众集团的要求进行比较后确定和
评价出来的
更改生产过程和设备以及更换分供方必须通知用货厂及其审核部门在
这种情况下可进行新一轮的质量能力评审以及首批样件检验（请参阅VDA丛
书第二册供应商质量的保证）
8
1.引言
Einleitung
产品—/过程开发
纠正措施/KVP
询问了解外购件情况
不继续跟踪
A
不接受
该公司作为供应商不
合适
报价评审
质量能力A
接受
C级
改进计划之后
A
A
A=用货厂负责
L=供应商负责
生产过程产品认可
（VDA卷2）
批量供货认可
A
目标:
A级
不接受
签发委托书
A/B级
PPFL/A
接受
L
过程-/产品改进＊）
*）
L
图2:
从询问了解外购件情况至批量生产所需开展的工作
9
1。
引言
Einleitung
1.3负责部门
对大众集团及其子公司的供应商的质量能力评定是由有经验的审核员进
行的潜在供应商评价和针对特殊产品和特殊过程要求的审核将由其它部门
的专家参加如产品开发生产各品牌厂外购件质量保证采购以及/或者
大众集团的其它部门但是原则上是通过大众集团供应商质量审核部门或者
大众集团所属各品牌和合资公司的审核部门进行协调
如果质量管理体系已经由第三方或者VDA允许的认证机构按照VDA6。
1
进行审核/认证那么将根据具体情况作出决定即审核或认证结果能否全部
或部分被接受和考虑或者是否需要重新进行审核
所有与此有关的后续活动例如对供应商的改进计划进行跟踪由
供应商质量审核部门负责
10
1.引言
Einleitung
1。
4体系结构
为了把按VDA6。
1建立的质量管理体系的基本要求与大众集团的产品在
诞生制造和供货阶段中的过程和产品的特殊要求明确区分出来针对每个
产品组质量能力的总评价分为三部分
—质量管理体系审核
-潜在供应商评价或过程审核
—产品审核
（相互关系和重点参阅图3和图4）
进行质量审核时使用提问表/要求条例它们是根据质量管理要素和过程
要求编制的（见图4）每一条要求在审核时和供应商的实际情况进行比较重
要的产品要求将在产品审核时额外地加以重视
质量管理体系审核潜在供应商评价过程审核和产品审核将纳入大众
集团对质量能力的总评价之中在供应商已拥有值得考虑的第三方认证证书
及质量管理体系审核结果时总评价就基于所使用的要求条例（潜在供应商评
价以及过程审核）和技术规范以及规定的分级标准评分结果的得出基于两
点一是每个提问/要求的计分规定二是质量管理要素和过程要素的单项符
合率的累积计算公式
如果已拥有值得考虑的认证证书/其它公司的审核结果可按此结果进行
定级如果必须补充进行过程和产品审核则按此审核的结果定级包括针
对质量管理体系的补充性的审核提问
质量能力的定级是针对产品组（如轮胎玻璃铸件）以及相关的生产工
序如热处理喷涂来进行的（参阅附件中的产品组目录）
11
1.引言
Einleitung
对自制产品贯彻过程的要求并且有效
过程/工艺适用性（按顾客和产品特定要求）
图3各种审核的相互关系与重点
满足产品所有
重要的质量特性
汽车工业的质量管理认证和审核
DINENISO9001/9002认证证书
VDA6。
1,EAQF，AVSQ，ISO/TS16949
潜在供应商评价/过程审核（VDA6.3）
标准和汽车工业的基本要求
实践提出的补充要求
产品诞生/批量生产/顾客要求/服务
汽车生产厂/供应商VDA认可的认证机构
产品审核（VDA6。
5）
具备/应用以该标准为依据的质量管理体系
具备/应用针对汽车行业的补充要求并且有效
质量手册程序文件/工作指导书
采用质量管理体系
针对顾客的产品要求/过程要求
持续改进
+
+
12
1。
引言
Einleitung
批量生产
原材料/外购件
评价分供方
产品过程认可
产品的交货标识贮存
缺陷分析，持续改进
商定目标
生产（各道工序）
人员安排和素质
生产设备/工装
运输/搬运
贮存/包装
缺陷分析
持续改进
顾客关怀/顾客满意度（服务）
满足顾客要求
可靠性/耐久试验
缺陷分析持续改进
VDA6。
1认证证书
产品审核
满足重要的产品特性
VDA6。
3B部分
潜在供应商评价
仅限
SOP
前
质量能力
针对大众集团的产品
质量管理体系审核
过程审核
VDA6.3A部分
产品诞生过程
产品开发
（规划和实施）
过程开发
（规划和实施）
经验/参考
满足重要的特性
零部件水平
质量管理体系
JIT
内部审核
产品诞生
项目策划
职责
目标制定
开发能力
批量认可
顾客联系
质量方法/质量技术
质量分析
检验设备
持续改进
外购件
分供方资格
产品认可
零件贮存
生产
生产设备
过程能力
工艺规程/工艺质量
物流
顾客关怀
产品审核
缺陷分析
纠正措施
顾客联系
图4用于评价质量能力的质量管理体系过程要素和产品质量
13
1。
引言
Einleitung
1。
5定级结果和后续活动
根据审核结果与供应商就改进措施达成一致并确定期限希望供应商
制定出必要的措施迅速落实自己的改进计划
供应商有责任向用户的审核部门汇报商定的改进措施及其实施情况该
审核部门决定是否有必要对供应商的生产场所重新审核只有当审核报告中
的改进计划指出的各个不足按照规定期限在SOP起动之前予以消除并因此满
足必要的先决条件才可给予批量供货认可
如果供应商的供货质量业绩不能被接受或者涉及的是新产品/产品组时
那么要重新进行审核（见图5）
14
1。
引言
Einleitung
C级B级A级
确定薄弱环节/整改措施
确定立即整改措施
实施整改计划
A=用货厂负责
L=供应商负责
A
A/L
A/L
进行复审实施整改措施将审核结果通知客户
L
L
L
A
进行新的审核新产品组新项目/要求变更时
供货质量业绩不足时要重新定级
定级结果
质量能力
制订整改计划通知顾客
图5定级结果和后续活动
15
2。
VDA质量管理体系审核
Qualit.tsmanagement-SystemauditnachVDA
2。
1概述
大众集团对质量管理体系的要求基于汽车制造商和汽车零部件供应商之
间达成的共识即根据VDA6.1的要求建立质量管理体系必须是有效的这
些要求和ISO9001/90041是相一致的并考虑到了汽车工业的特点这些
要求涉及到从根本上确定和提出质量管理体系不可缺少的前提条件以及质量
体系的实际运用同时顾及到了结构和功能的观点对跨部门功能和跨部
门任务所起的共同作用给予了特别的重视
审核时确定被审核方各生产场所的质量管理体系的现状和有效性同
时要将其产品的质量状况考虑进去
质量管理的知识和实际操作以及各个质量管理要素的负责人员将在审核
中系统地得到评价必要时要商定改进措施
质量管理体系审核的评审依据是供应商的质量手册质量管理的程序文
件以及企业领导的其他与质量有关的规定合同文件顾客与法规要求等
供应商必须提供各条质量管理体系要求有效落实的证据
有关这方面的问题能由而且必须由负责各质量要素的人员来解释和说
明这样易于清楚地了解理解方面和实际运用的真实情况
在质量管理体系或单项要素审核之前以及在审核过程中审核事宜以
及相关的提问由审核人员根据供应商的实际情况确定下来涉及不到的质量
管理要素将不进行评价
大众集团不进行完整的VDA6.1质量管理体系审核因为这是对第三方
审核要求的组成部分（认证）供应商必须确保当前有效的质量管理证明文件
得到有效的保存
16
2.VDA质量管理体系审核
Qualit。
tsmanagement-SystemauditnachVDA
如果供应商还没有通过VDA6.1认证在过程审核时就必须补充审核
VDA6.1质量管理体系的下列要素
·05质量管理体系的财务方面的考虑
·06产品安全性
·Z1企业战略
·08设计控制（产品开发）,如果涉及到此问题
·09过程规划（过程开发）
如果在过程审核时确定存在着和VDA6.1的质量管理体系要素有关的重
大缺陷该要素将会进一步地补充进过程审核的评价之中
质量管理体系的各项要求举例和注解对每一要素提问的评价和对质
量管理体系的整体评价请参阅VDA6.1的有关章节
供应商负有这样的义务即将全部的认证结果/审核结果包括内部审核
的结果在被问及时提供给大众集团同时也要提供已经制定的改进计划
相应的资历证明文件会在合同签定之前要求供应商以自我介绍的方式填
写在相应的表格之中（见附件供应商调查表）这种方法使顾客能够根据
情况提出有针对性的要求使审核工作限定在必要的范围内
（各种审核在汽车工业质量管理中所起的作用以及相互之间的关系请参阅图3）
17
2.VDA质量管理体系审核
Qualit.tsmanagement—SystemauditnachVDA
2.2质量管理体系审核结果/认证证书的认可
质量管理体系审核和过程审核都是非常费时的接受审核的企业和审核
员所在企业都要为此投入很多人力是一个很高的成本因素
以VDA6。
1（具有可比性的EAQF/AVSQ）对质量管理体系提出的要求为基
础可以对已经进行过的质量管理要素的认证和审核结果进行认可
大众集团承认ISO/TS16949（VDA6。
1EAQFAVSQ和QS9000的结合）
的认证结果和VDA6.1具有同等效力然而还未要求按照此标准进行认
证
认证证书的认可前提是此种认证是由被授权的和被VDA允许的认证
机构进行的并完整无缺地提供审核证明（包括不符合项报告）
如果第二方审核是由在VDA注册的主任审核员进行的这种审核也将
只被认可VDA6.1中的个别要素而不能作为体系的总评价
对第二方审核的这种认可是针对VDA6。
1中的这些质量管理要素的即
如果企业没有按照VDA6。
1进行过认证就必须在过程审核中进行补充审核的
那些要素（见2。
1节）第二方审核必须是近两年之内进行的才有效
在过程审核和针对质量管理体系要素的补充审核中出现严重偏差时对
质量管理体系要素的评价结果低于80时将拒绝承认质量管理体系的认证
证书涉及到的供应商将被大众集团要求由第三方认证机构进行复审
18
3.潜在供应商评价
Potentialanalyse
3。
1概述
为了对不了解的供应商进行签定合同的准备特别是合同内容涉及到技
术要求高的产品时必须对合同申请人的质量能力和开发方面的专门知识进
行评审技术要求高的产品指的是具有专门制造技术要求高的质量要
求针对竞争所需要的技术特殊性以及对于供应商开发能力的特殊要求的产
品
合同签定前进行的质量能力的调查是通过潜在供应商评价的方式进行
的人员由大众集团不同部门的专家组成以求在时间消耗少的条件下在
供应商的生产场所对其技术和组织的可行性进行调查
一般情况下审核组由来自供应商质量审核部门产品开发部门和采购
部可能的情况下还有其它所涉及到的部门如生产/物流和用货厂的外购
件质保部门的专家们组成
潜在供应商评价用于对合同申请厂家的开发潜力和生产过程潜力的评
价是针对由采购部门所确定的具体产品和生产过程的特别要评价的是供
应商具有相似产品的经验以及产品制造中核心工艺的能力和可能性
为了评价的系统化和可重复性要使用潜在供应商评价的要求条例审
核时所涉及不到的问题/要求可以不进行也不计入评价之中评价产品开发能
力可以通过一个补充的开发要求条例零件制造业的开发伙伴的评价来进
行
19
3。
潜在供应商评价
Potentialanalyse
3.2审核和评价的过程
潜在供应商评价的过程是调查和评价潜在供应商的提供零部件的能
力包括合适的过程和工艺流程以及满足顾客要求/期望的可能性
评价的范围是:
·满足零件的重要要求（重要特性）
·经验/参考
·过程开发可能性/项目策划
·使用的质量方法/质量技术
·原材料/外购件（分供方资格）
·顾客关怀/顾客满意度（服务）
·生产（全部生产过程）具备过程规程工艺设备有质量保证的措施/检测
设备物资转运/物流
对每一个问题以及上述范围的评价按照下面的评价规则进行
分数单项要求的符合程度
10完全符合要求
8大部分符合要求小的偏差*）
6部分符合要求大的偏差
4符合程度不足严重偏差
0不符合要求
＊）对大部分符合要求的理解是有效地符合大于3/4的要求没有特别的风险
20
3.潜在供应商评价
Potentialanalyse
单项条款的符合率（EE）和过程符合率（EP）的计算如下
单项条款下各要求的总得分
该条款的总分
全部条款总得分
所评价的条款数
EP[%][%］
EE［％］
X100［%］
21
3.潜在供应商评价
Potentialanalyse
3.3总评价
要分别得出EP和EDE的等级将总的评价结果分为A级B级或者C级
是根据跨栏原则即总是EP和EDE的低值决定总定级结果
定级规则：
级别
满足程度
EP[%]EDE[%]
决定是否给予合同判定
A至少90至少90可给予没有严重的单项缺陷
B80897589有条件地给予
改进计划/投资计划
在开发/SOP之前可实现
C079074不给予
在开发/SOP之前
改进计划/投资计划
不好估计/不能实现
关于降级
。
如果改进计划/投资计划在开发之前/SOP还有一些单项指标不好估计/不能
实现则该供应商必须降为C级这一点将在审核报告中说明理由
.其它的降级原因在第
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