《证券市场基础知识》模拟题四Word文档格式.docx
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（）12、股票可以在依法成立的证券交易所上市交易或在经批准成立的其他证券交易场所转让的特性是指股票的__________。
A期限性B风险性C流动性D永久性
（）13、股票发行价格高于面值的部分应记入__________。
A股本账户B留存收益账户C资本公积金账户D投资收益账户
（）14、股票的期值是指__________。
A未来股息收入B未来资本利得收入
C未来期望的股票市价D未来股息收入和未来资本利得收入
（）15、在其他条件不变的情况下，公司销售收入的上升，将导致__________。
A利润增加，股价下降B利润减少，股价下降
C利润增加，股价上升D利润减少，股价上升
（）16、社会各类经济主体为筹集资金而向投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、并到期偿还本金的凭证是__________。
A股票B债券C基金D远期合约
（）17、债券发行方的资信状况，会影响所定的债券的利率，资信差和资信好的债券利差反映的是__________。
A信用风险B流动性风险C汇率风险D利率风险
（）18、下列债券中风险最大的是__________。
A国债B政府保证证券C金融债券D公司债券
（）19、政府发行短期国债的目的是__________。
A弥补赤字B弥补临时收支差额C投资D为大型工程筹措资金
（）20、当名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是__________。
A政府债券B公司债券C企业债券D短期融资券
（）21、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以__________为面值向__________投资者发行的债券。
A本币；
本国B外币；
外国C本币；
外国D外币；
本国
（）22、债券合约中明确规定，在债券存续期内，定期对持有人支付利息（通常每半年或每年支付一次）的是__________。
A贴现债券B息票累积债券C零息债券D附息债券
（）23、下面说法正确的是__________。
A股票是间接融资，而债券是直接融资B债券是间接融资，而股票是直接融资
C两者都是间接融资D两者都是直接融资
（）24、证券投资基金通过公开发售基金份额，由____________托管。
A基金托管人B基金管理人C基金承销商D基金发起人
（）25、契约型证券投资基金反映的是____________关系。
A债权债务关系B所有权关系C信托关系D股权
（）26、公司型基金的运营依据是____________。
A公司章程B募集说明书C上市说明书D基金契约
（）27、封闭式基金的交易方式是____________。
A在证券交易所内转让B通过基金管理人申购或赎回
C在银行买卖D通过基金托管人申购或赎回
（）28、基金的收益率与股票市场平均收益率最接近的是____________。
A指数基金B股票基金C债券基金D货币市场基金
（）29、ETF结合了_____________的运作特点。
A封闭式基金和开放式基金B公司型基金和契约型基金
C股票基金和债券基金D货币市场基金和衍生工具基金
（）30、《中华人民共和国投资基金法》规定，基金份额持有人大会由____________召集。
A基金持有人B基金管理人C基金托管人D基金发起人
（）31、基金持有人与基金管理人之间的关系是____________。
A债权关系B相互制衡的关系C委托与受托关系D隶属关系
（）32、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是____________。
A金融远期合约B金融期权C金融期货D金融互换
（）33、金融期货的交易对象是____________。
A金融商品合约B金融期权C金融期货合约D金融商品
（）34、股票指数期货的交易单位是____________。
A基础指数B基础指数的1/10
C基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D基础指数的10倍
（）35、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称____________。
A多头套期保值B空头套期保值C牛市套期保值D熊市套期保值
（）36、期货交易的做市商方式又称____________。
A报价驱动方式B指令驱动方式C委托驱动方式D交易驱动方式
（）37、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的____________为代价而拥有了这种权利。
A保证金B期权费C手续费D佣金
（）38、美式期权可以在____________执行。
A期权到期日B期权到期日前某些营业日
C期权到期日前的任何一个营业日DA和C
（）39、对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为____________。
A实值期权B虚值期权C平价期权D零值期权
（）40、我国目前股票发行实行的是_______________发行制度。
A注册制B核准制C审核制D保荐人制
（）41、我国现行的股票发行定价制度中，在经过初步询价后，将进行__________。
A协商定价B累计投标询价C上网竞价D一般询价
（）42、证券交易所的作用是____________。
A买卖证券，赚取差价B通过买卖证券为市场提供必要的流动性
C提供交易场所和设施D为金融机构提供短期融资
（）43、《中华人民共和国证券法》规定，股份公司在申请股票上市时，公司股本总额超过人民币4亿元的，公司公开发行股份的比例为____________以上。
A10%B20%C30%D40%
（）44、中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担是中小企业板块的_____。
A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立
（）45、上证180指数又称___________指数。
A上证红利B上证成分股C上证综合D新上证综合
（）46、下列关于股票股息说法错误的是___________。
A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票
B股票股息实际上是将公司当年收益资本化
C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移
D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变
（）47、当市场利率提高时，已发债券价格将________________。
A提高B降低C不变D不确定
（）48、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币_____。
A一千万元B五千万元C一亿元D五亿元
（）49、能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人，称为_____。
A实际控制人B董事长C股东会D独立董事
（）50、证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；
为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动属于证券公司的_____。
A经纪业务B自营业务`C投资咨询业务D资产管理业务
（）51、证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币______。
A2000万元B5000万元C1亿元D2亿元
（）52、证券公司自营业务必须使用_______。
A自有资金和依法筹集的资金B借入资金和自有资金
C借入资金和依法筹集的资金D融入资金和自有资金
（）53、证券公司应当按上一年营业费用总额的__________计算营运风险的风险准备。
A5%B10%C15%D20%
（）54、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知
识和从事证券业务或者证券服务业务______年以上的经验。
A1B2C3D5
（）55、《中华人民共和国公司法》中规定：
上市公司董事会成员中应当有_______以上的独立董事。
A1/3B1/4C1/5D1/6
（）56、《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近__________连续盈利，且三年累计净利润不低于__________。
A3年；
3000万元B3年；
5000万元C5年；
3000万D5年；
5000万元
（）57、《中华人民共和国证券法》的核心旨在__________。
A保护投资者的合法权益B维护社会经济秩序
C维护社会公共利益D以上都是
（）58、证券市场的“三公”原则是指____________。
A公平、公开、公正B公正、公平、公开C公开、公正、公平D公开、公平、公正
（）59、根据《证券法》的规定,可转债发行后累计债券余额由不超过公司净资产的降低到。
A80%；
50%B60%；
40%C80%；
40%D60%；
30%
（）60、《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票规定，股份自发行结束之日起，_________内不得转让；
控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，_________内不得转让。
A12个月；
36个月B12个月；
12个月C36个月；
12个月D36个月；
12个月
二、多项选择题（每题1分共40分）
（）1、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有____________。
A商业汇票B商业本票C银行汇票D银行本票
（）2、按证券发行主体不同，有价证券可分为。
A政府证券B政府机构证券C公司证券D商业证券
（）3、证券市场的显著特征是。
A证券市场是价值直接交换的场所B证券市场是财产权利直接交换的场所
C证券市场是收益直接交换的场所D证券市场是风险直接交换的场所
（）4、证券市场的机构投资者主要有。
A政府机构B企业和事业法人C金融机构D各类基金
（）5、证券市场产生的条件主要有。
A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展
C信用制度的发展D科学技术的进步
（）6、股票的性质有__________。
A它是有价证券B它是要式证券C它是证权证券D它是资本证券
（）7、记名股票的特点有__________。
A股东权利归属于记名股东B可以一次或分次缴纳出资
C转让相对复杂或受限制D便于挂失，相对安全
（）8、中央银行调控货币供应量的手段通常有__________。
A存款准备金制度B再贴现制度C公开市场业务D发行国债
（）9、《中华人民共和国公司法》规定，股东出资的方式有__________。
A货币B实物C知识产权D土地使用权
（）10、我国按投资主体的不同性质将股票分为__________。
A国家股B法人股C公众股D外资股
（）11、债券包含的含义有：
__________。
A发行人是借入资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体
C发行人需要在一定时期付息还本D它是表明债权、债务关系的法律凭证
（）12、发行人在确定债券期限时，要考虑的影响因素主要有__________。
A资金使用方向B市场利率变化C债券变现能力D借入资金的规模
（）13、债券收益可以表现为__________。
A利息收入B资本损益C再投资受益D股票股利
（）14、债券与股票的相同点是__________。
A两者的收益率相互影响B两者目的相同C都属于有价证券D都是筹措资金的手段
（）15、一般情况下，政府用来弥补赤字的手段有__________。
A举借国债B增加税收C向中央银行借款D动用历年盈余
（）16、证券投资基金与股票、债券的区别是______________。
A反映的经济关系不同B所筹资金的投向不同C风险水平不同D持有人不同
（）17、封闭式基金与开放式基金的主要区别有____________等。
A期限不同B发行规模限制不同C基金份额交易方式不同
D基金份额的交易价格计算标准不同
（）18、货币市场基金的投资对象包括____________。
A银行短期存款B国库券C银行承兑汇票D商业票据
（）19、对于交易所交易基金,投资者可选择的交易方式有____________。
A标购B申购C赎回D在交易所买卖
（）20、下列关于基金份额持有人大会的说法中正确的是：
____________。
A基金份额持有人大会由基金管理人召集。
B基金份额持有人大会由基金托管人召集。
C基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
D代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。
（）21、根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》之规定，衍生工具,具有下列特征。
A其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动
B不要求初始净投资
C对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资
D在未来某一日期结算
（）22、股权类产品的衍生工具包括____________。
A股票期货B股票期C股票指数期货D股票指数期权
（）23、金融期货交易与金融现货交易相比有以下不同：
A交易对象不同B交易目的不同C交易价格的含义不同D交易方式不同
（）24、套期保值的做法是同时在现货市场和期货市场建立____________的头寸。
A数量相同B数量不同C方向相反D方向相同
（）25、下列关于金融期权的交易双方的潜在盈亏的说法正确的是____________。
A金融期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的
B金融期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的
C金融期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的
D金融期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的
（）26、证券的发行、交易活动必须遵循______________的原则。
A公平B公开C公正D盈利
（）27、债券的发行方式有______________。
A定向发行B承购包销C上网定价发行D招标发行
（）28现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括______。
A交易系统B结算系统C信息系统D监察系统
（）29、证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责。
日常监控包括以下四方面____________。
A行情监控B交易监控C证券监控D资金监控
（）30、股票投资收益由以下几个部分组成：
_____。
A股息收入B资本利得C资本增值收益D利息收入
（）31、《中华人民共和国证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括_____。
A增加了公司章程的要求B对主要股东资格的限制条件
C提出了风险管理D明确要求健全内部控制制度
（）32、证券公司出现_________重要事项时，必须经证券监督管理机构批准。
A证券公司设立、收购或者撤销分支机构，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产
B变更业务范围或者注册资本C变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人
D变更公司章程中的重要条款E公司聘用专业人士担任经理层人员
（）33、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具以下文件时：
______，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
A审计报告B资产评估报告C财务顾问报告D资信评级报告E法律意见书
（）34、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立______，
并以自己的名义在在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户
C信用交易证券交收账户D信用交易资金交收账户
（）35、证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：
A自营股票规模不得超过净资本的100%
B证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
C持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
D持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
E违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
（）36、证券市场的监管手段有。
A法律手段B经济手段C行政手段D舆论手段
（）37、中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责有__________。
A筹集、管理和运作基金
B监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
C证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
D组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
（）38、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，保荐人及其保荐代表人应当遵循_______的原则。
A公开信息B勤勉尽责C保护投资者D诚实守信
（）39、《上市公司收购管理办法》对收购人的规范要求包括________________。
A对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近三年有重大违法行为、或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司
B对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，出现“空手套白狼”的问题，规定收购人足额付款，方可办理股份过户
C对收购人提出持续监管要求，除财务顾问在收购完成后的12个月内对收购人进行持续督导外，要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度
D明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐一列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购人浮出水面
E发挥地方政府的作用，证监局在收到收购人的书面报告后，向上市公司所在地的省、市两级地方政府征求意见，以使地方政府协助监管部门做好后续监管工作
（）40、下列关于证券从业人员行为说法正确的是__________。
A可以向客户保证收益
B可接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或迈出的全权委托
C应当服从管理、服从领导，维护证券交易中正常秩序
D不可向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
三、判断题（每题0.5分共30分）
（）1、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。
（）2、向少数特定的投资者发行的证券是私募证券。
（）3、非上市证券不允许在任何证券交易市场交易。
（）4、现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，这两种形式的公司都可以发行股票。
（）5、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
（）6、政府证券通常是指由中央政府或地方政府发行的债券。
（）7、证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率高低来决定的，实际上是该证券筹资能力的反映。
（）8、股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。
（）9、股份公司发生亏损时股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
（）10、股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权，优先股与普通股股东应享有同样的权利。
（）11、优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原来普通股股东享有的按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。
（）12、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司向发起人、
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