多元化大型集团员工违规违纪行为的处理办法.docx

多元化大型集团员工违规违纪行为的处理办法.docx

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多元化大型集团员工违规违纪行为的处理办法

多元化大型集团员工违规违纪行为的处理办法

□总则

第一条为进一步加强公司管理，严肃处理公司管理和经营中的违规违纪行为，根据相关法律法规，结合公司实际情况制定本办法。

第二条本办法是本公司行政处理办法，若中共党员涉及违规违纪行为的还应按党纪的有关规定进行处理。

第三条本办法未明确列出的违规违纪行为，参照本办法的处理原则和尺度由公司管理层常务会议研究决定。

第四条因违规违纪行为造成公司财产损失的，将追究行为人的赔偿责任，同时追缴其利用公司财产工作之便获取的不当所得。

第五条对于违规违纪者除按本办法处理外，如涉嫌犯罪的，公司还将移交司法机关依法追究其刑事责任。

□经营活动中的违规违纪行为

第六条采购劣质物资

指公司员工违反公司质量标准规定采购物资或在采购过程中未尽职责致使采购了劣质物资的行为。

存在上述行为，公司对行为人予以通报批评（1年累计公司承担损失2万元以上10万元以下）、降一级（1年累计公司承担损失10万元以上20万元以下）、降二级（1年累计公司承担损失20万元以上50万元以下）、辞退（1年累计公司承担损失50万元以上的），同时对于每次采购劣质物资的行为最多可扣发行为人全年平均3个月的绩效工资。

第七条低价销售、高价采购

指公司员工违反公司价格管理规定，无论主观故意与否，擅自以低于公司规定的价格销售或擅自以明显高于市场价格采购的行为。

存在上述行为，公司对行为人为机构经理的予以通报批评（短期内多次发生或1年累计公司承担损失1万元以上5万元以下）、降一级（1年累计公司承担损失5万元以上10万元以下）、降二级（1年累计公司承担损失10万元以上20万元以下）、辞退（1年累计公司承担损失20万元以上的），同时对于每次低价销售或高价采购的行为最多可扣发行为人全年平均3个月的绩效工资。

存在上述行为，公司对行为人为非机构经理的予以通报批评（短期内多次发生或1年累计公司承担损失0.2万元以上1万元以下）、降一级（1年累计公司承担损失1万元以上2万元以下）、降二级（1年累计公司承担损失2万元以上5万元以下）、辞退（1年累计公司承担损失5万元以上的），同时对于每次低价销售或高价采购行为最多可扣发行为人全年平均3个月的绩效工资。

第八条私自代收客户与公司经营活动有关的款项

指公司员工未经批准私自代收客户与公司经营活动有关的款项的行为，包括私自代收客户取车费、运输费、搬运费等。

存在上述行为，公司对行为人予以通报批评，同时对于每次私自代收客户与公司经营活动有关的款项行为最多可扣发行为人全年平均1个月的绩效工资。

第九条私自为他方代销、代购商品

指公司员工未经批准，私自在公司经营场所或在履行个人职务工作中为其他单位或个人代销商品，或者代表其他单位或个人在本公司购买商品的行为。

存在上述行为，公司对行为人予以通报批评、降一级，同时对于每次私自为他方代销、代购商品行为最多可扣发行为人全年平均2个月的绩效工资。

个人或单位通过上述行为从中获取利益的，按“个人截留收入款”或“单位截留收入款”规定进行处理。

第十条擅自预付货款或赊销

擅自预付货款指公司员工违反公司有关管理规定和当期经营策略或未经批准，擅自预付或多付给供应商款项的行为。

擅自赊销指公司员工违反公司有关管理规定和当期经营策略或未经批准，在没有收到全额货款的情况下，把货物所有权或实际控制权转移给客户的行为。

存在上述行为，公司对行为人予以通报批评，擅自预付金额10万元以上或擅自赊销的货款6个月不能收回的予以降级，同时对于每次擅自预付或赊销行为最多可扣发行为人全年平均2个月的绩效工资。

若发生坏账损失且行为人不能完全赔偿的，分别按照“低价销售、高价采购”、“采购劣质物资”的处罚规定进行处理。

第十一条私自外借公司资产

指公司员工未经批准，私自将公司资产外借给其他单位或个人的行为。

存在上述行为未给公司造成损失的，对行为人予以通报批评，同时对于每次私自外借公司资产的行为最多可扣发行为人全年平均1个月的绩效工资。

第十二条经营活动中弄虚作假

指公司员工在经营活动中故意编造虚假情况或隐瞒真实情况的行为。

具体包括在对供应商、仓储单位、承运方、客户等信用调查中编造虚假情况或隐瞒事实，以及未按规定程序或方法进行调查，提供虚假的收货、入库、搬运装卸、销售、收款证明，或在销售流水中虚增客户、拆分单据，编造采购、销售、仓储、运输事项，隐瞒供应商、经销商、仓储方、运输方之间利益关系等。

存在上述行为，公司视情节严重对行为人予以通报批评、降级，同时对于每次弄虚作假行为最多可扣发行为人全年平均2个月的绩效工资。

第十三条执行不力影响公司业务进展

指在经营活动中，因相关人员未尽职责致使公司经营策略执行不到位，影响公司经营业务开展，甚至给公司造成损失的行为。

存在上述行为，公司视情节严重对行为人予以通报批评、降级，同时对于每次执行不利行为最多可扣发行为人全年平均2个月的绩效工资。

□资金管理方面的违规违纪行为

第十四条擅自使用未经公司批准的账户中转收入款

指公司员工违反公司资金管理规定，以个人或利益关系人名义开设账户，利用该账户中转公司收入款的行为，具体情形与处理办法如下：

1．擅自使用未经公司总部批准的账户中转收入款，未获利且纳入了该单位会计核算的，对行为人、单位会计主管和所在单位予以通报批评。

2．擅自使用未经公司总部批准的账户中转收入款，未获利但未纳入该单位会计核算的，对行为人予以辞退，同时对于每次擅自使用未经公司批准的账户中转收入款行为最多可扣发行为人全年平均3个月的绩效工资。

第十五条单位截留收入款

指有单位负责人和至少一名该单位员工参与故意隐瞒公司收入、未按公司规定将收到的收入款在次日营业结束前全部交到公司规定账户的行为。

单位负责人未参与的，或仅为单位负责人个人行为的按“个人截留收入款”处理。

存在上述行为，公司对行为单位的单位负责人职级降一级（1万元以下）、降二级（1万元以上5万元以下）、辞退（5万元以上的），同时对每次截留行为最多可扣发行为人全年平均3个月绩效工资。

对将单位截留收入款发给员工的，按照“侵占公司财物”行为处理。

第十六条坐收坐支

指公司员工违反公司资金管理规定，将收取的公司收入款项直接用于各种支出的行为。

存在上述行为，公司对行为人予以通报批评，同时对于每次坐收坐支行为最多可扣发行为人全年平均1个月的绩效工资。

第十七条挪用公司资金

指未经公司管理层常务会议批准，擅自将公司资金交付给与公司无正当业务往来的个人或外单位使用的行为，具体包括以下情形：

1．被公司发现时已归还；

2．被公司发现时未归还，但有相关协议并未隐瞒，且最终未形成坏账。

发生以上两种情形，公司对行为人职级降一级（10万元以下的）、降二级（10万元以上50万元以下的）、辞退（50万元以上的），同时对于每次坐收坐支行为最多可扣发行为人全年平均3个月的绩效工资。

对办理挪用资金的会计主管或会计机构负责人予以通报批评。

对于被公司发现时未归还并故意隐瞒的，或最终形成坏账损失的按“侵占公司财物”处理。

□管理活动中的违规违纪行为

第十八条违规招聘

指在招聘工作中违反公司有关员工招聘的工作程序、人事政策或隐瞒应聘人员有关情况进行招聘的行为。

存在上述行为，公司视情节严重对行为人予以通报批评、降级，同时对于每次违规招聘行为最多可扣发行为人全年平均2个月的绩效工资。

第十九条违反薪酬制度

指违反公司薪酬制度的行为，包括不制定或制定了但不遵守薪酬方案，不按公司规定的程序和方法计发薪酬，克扣和拖延计发员工应得薪酬，不为员工办理社保等。

存在上述行为，公司对行为人予以通报批评，同时对于每次违反薪酬制度行为最多可扣发行为人全年平均1个月的绩效工资。

第二十条管理活动中弄虚作假

指在公司内部管理过程中故意编造虚假情况，或隐瞒真实情况的行为。

具体包括虚报工作业绩，故意虚假反映情况等。

存在上述行为，公司视情节严重对行为人予以通报批评、降级，同时对于每次弄虚作假行为最多可扣发行为人全年平均2个月的绩效工资。

第二十一条严重违反工作程序和越权

指严重违反公司制度规定的工作程序，或越权管理的行为。

对行为人予以通报批评，同时对于每次违反工作程序或越权行为最多可扣发行为人全年平均1个月的绩效工资。

□不当得利的违规违纪行为

第二十二条个人截留收入款

指故意隐瞒公司收入，不按公司规定将收到的收入款在次日营业结束前交到公司规定账户的行为。

收入款包括销售收入、废旧物资处置收入、利息收入、供应商折扣、应退回公司的款项等。

存在上述行为，公司对行为人予以辞退或开除，同时对截留款1000元以下的扣发行为人全年平均1个月绩效工资，截留款每增加2000元（不足2000元按2000元计）加扣全年平均1个月绩效工资，最多可以扣发行为人全年绩效工资。

第二十三条侵占公司财物

指公司员工将公司财物盗卖或故意隐瞒占为己有的行为。

存在上述行为，公司视情节严重对行为人予以降一级（侵占1000元以下的）、辞退或开除（侵占1000元以上的），同时对侵占1000元以下的扣发行为人全年平均1个月绩效工资，侵占价值每增加2000元（不足2000元按2000元计）加扣全年平均1个月绩效工资，最多可以扣发行为人全年绩效工资。

第二十四条收受好处为利益方提供便利

指公司员工私自收受相关利益方现金、贵重物品及其他贵重财物归为己有，利用工作或职务之便为相关利益方提供便利，损害公司利益的行为。

存在上述行为，对于公司利益没有受到损害的，对行为人予以通报批评、降一级，同时对于每次收受好处行为最多可扣发行为人全年平均2个月的绩效工资。

对于公司利益受到损害的，对行为人予以降一级（受损1000元以下的）、辞退或开除（受损1000元以上），同时对受损1000元以下的扣发行为人全年平均1个月绩效工资，受损每增加2000元（不足2000元按2000元计）加扣全年平均1个月绩效工资，最多可以扣发行为人全年绩效工资。

第二十五条向客户索取好处

指公司员工利用工作或职务之便在公司客户处报销个人费用、向客户提出个人享受要求、额外收取各种费用占为己有或单位存放等行为。

存在上述行为，公司视情节严重对行为人予以通报批评（累计索取1000元以下）、降级（累计索取1000元以上5000元以下）、辞退或开除（累计索取5000元以上），同时对于每次索取行为最多可扣发行为人全年绩效工资。

□个人行为中的违规违纪行为

第二十六条不配合公司审计或调查工作

指在接受公司审计或各类调查期间存在有下列情形之一的行为：

1．隐瞒事实真相。

2．转移、隐匿、篡改、毁弃或者拒绝、拖延提供有关文件、资料的。

3．阻挠、抗拒审计、调查人员开展工作。

4．拒绝签收审计或调查报告。

5．打击、报复、诽谤、陷害审计、调查人员或举报人、知情人的。

6.拒绝在调查笔录或询问记录签署意见的。

7.经公司管理层常务会议认定，属于不配合公司审计或调查工作的其他行为。

存在上述行为，公司视情节严重对行为人予以通报批评、降级，同时对于每次不配合行为最多可扣发行为人全年平均2个月的绩效工资。

第二十七条恶意毁损公司名誉

指公司员工故意捏造并散布虚构的事实，贬损公司形象，破坏公司名誉的行为。

存在上述行为，公司视情节严重对行为人予以通报批评、降一级、降二级、辞退，同时对于恶意毁损公司声誉行为最多可扣发行为人全年平均6个月的绩效工资。

第二十八条诽谤公司员工

指公司员工故意捏造并散布虚构的事实，贬损他人人格，破坏他人名誉的行为。

存在上述行为，公司视情节严重对行为人予以通报批评、降级，同时对于诽谤公司员工行为最多可扣发行为人全年平均2个月的绩效工资。

第二十九条威胁、殴打公司员工

指公司员工指使、伙同他人或本人亲自威胁、殴打公司其他员工的行为。

存在上述行为，公司视情节严重对行为人予以通报批评、降一级、降二级、辞退或开除，同时对于威胁、殴打公司员工行为最多可扣发行为人全年绩效工资。

第三十条与公司业务往来方赌博

指公司员工与供应商、经销商、仓储方、建筑方、承运方等与公司有业务往来单位的人员赌博的行为，赌博以有钱的输赢进行界定。

存在上述行为，公司行为人予以通报批评，同时对于每次与公司有业务往来方赌博行为最多可扣发行为人全年平均1个月的绩效工资。

第三十一条窃取、泄露公司秘密

窃取公司秘密指公司员工采取不正当的手段获取不应该知晓的公司秘密的行为。

泄露公司秘密指公司员工违反公司有关保守秘密的规定，故意或过失泄露或者允许他人使用其所掌握的公司商业秘密的行为，包括向公司外人员泄露或向公司内不应知晓的人员泄露。

存在上述行为，公司视情节严重对行为人予以通报批评、降一级、降二级、辞退或开除，同时对于窃取、泄露公司秘密行为最多可扣发行为人全年绩效工资。

第三十二条参与同业竞争

指公司员工及其重要利益关系人从事与公司有直接竞争关系的相同、相近业务，并对公司利益构成或可能构成直接或间接损害的行为。

存在上述行为，公司视情节严重对行为人予以通报批评、降一级、降二级、辞退，同时对于参与同业竞争行为最多可扣发行为人全年平均6个月的绩效工资。

第三十三条责任事故

指公司员工违反操作规程、技术方案、管理制度等，造成他人人身伤亡、公司财产较大损失的各种事故的行为。

存在上述行为，公司视情节严重对行为人予以通报批评、降一级、降二级、辞退，同时对于责任事故行为最多可扣发行为人全年平均6个月的绩效工资。

第三十四条工作严重失职

指公司员工未履行或未完全履行岗位职责，给公司带来较大经营管理风险或造成损失的行为。

存在上述行为，公司视情节严重对行为人予以通报批评、降级，同时对于工作严重失职行为最多可扣发行为人全年平均2个月的绩效工资。

第三十五条重要工作差错

指公司员工在完成公司强调的重要工作中，无论主客观原因而出现差错的行为。

存在上述行为，公司对于行为人予以扣发1000元以下绩效工资的处理，严重的可以同时给予通报批评。

第三十六条如员工发生任何违法犯罪行为且被追究刑事责任的，公司对行为人予以辞退或开除。

□减轻和加重处罚的情形

第三十七条　有下列行为之一的，按本处理办法的上限处理，同时另行追究这些行为：

1．销毁、藏匿违规违纪证据或伪造虚假证据的。

2．包庇、串通作弊的。

3．强迫、唆使他人违规违纪、作弊的。

4．阻止他人揭发检举、提供证据的。

5．对揭发检举人、审计和调查人员打击报复的。

第三十八条有以下行为之一的，可以酌情减轻处罚：

1．主动交待违规违纪行为的。

2．主动检举揭发他人的违规违纪行为的。

3．积极协助调查、核实他人违规违纪行为的。

4．受他人胁迫或诱骗而违规的。

5．公司管理层常务会议认定的其他减责行为。

□有关管理规定

第三十九条只有公司经营机构（不含总部经营机构）、业务分部和公司管理层常务会议才能依据本办法对违规违纪行为进行处理。

第四十条处理违规违纪行为必须以事实为依据，所有事实依据必须形成书面材料，并由当事人书面签署意见。

第四十一条对于违规违纪行为哪级查实哪级处理，但下级处理不当的上级可以进行纠正。

下一级对没有给公司造成较大财产损失的违规违纪行为进行了处理的，在上一级主持的业绩评价中不再追究。

第四十二条处理违规违纪行为必须通过会议研究作出决定。

对于经营机构和业务分部辞退、开除员工的必须在执行前2周报总部人力资源部备案，并由人力资源部听取工会和公司法律顾问的意见。

其他处理可在事后1个月内向人力资源部备案。