建设工程监理实务课件.ppt

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建设工程监理授课教师：

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授课课时：

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3636课时课时选用教材：

建设工程监理选用教材：

建设工程监理出版社：

化学工业出版社出版社：

化学工业出版社主编：

布晓进主编：

布晓进前言：

前言：

1988年我国在建设领域全面推行建设工程监理制度，至今才二十几年我国在建设领域全面推行建设工程监理制度，至今才二十几年，但在我国的工程建设实践中起着举足轻重的作用。

随着当前我国国民年，但在我国的工程建设实践中起着举足轻重的作用。

随着当前我国国民经济继续保持快速发展态势，工程建设投资规模仍然保持较高水平，这无经济继续保持快速发展态势，工程建设投资规模仍然保持较高水平，这无疑为工程监理行业提供了更广阔的发展空间。

据调查，目前多数监理企业疑为工程监理行业提供了更广阔的发展空间。

据调查，目前多数监理企业的监理任务饱满，监理人员的收入逐步提高，但人员相对缺乏，各企业负的监理任务饱满，监理人员的收入逐步提高，但人员相对缺乏，各企业负责人深感发展后劲不足，急需储备相当数量的、有监理基础知识、短期培责人深感发展后劲不足，急需储备相当数量的、有监理基础知识、短期培养即可成才的大学生。

养即可成才的大学生。

本课程以建设工程监理的“三控、三管、一协调”为主线，全面本课程以建设工程监理的“三控、三管、一协调”为主线，全面系统介绍了建设工程监理的基本理论和方法，并在此基础上，配备大量图系统介绍了建设工程监理的基本理论和方法，并在此基础上，配备大量图表和案例、考试题、监理费用的计算、监理资料的填写、各专业质量监理表和案例、考试题、监理费用的计算、监理资料的填写、各专业质量监理实务等内容。

主要内容包括建设工程监理制度、工程监理企业、人员及项实务等内容。

主要内容包括建设工程监理制度、工程监理企业、人员及项目监理机构、建设工程质量控制、建设工程投资控制、建设工程进度控制目监理机构、建设工程质量控制、建设工程投资控制、建设工程进度控制、建设工程合同管理、建设工程风险控制与安全管理、建设工程信息管理、建设工程合同管理、建设工程风险控制与安全管理、建设工程信息管理与监理资料，及知识拓展、案例解析、全国注册监理工程师历年考试题精与监理资料，及知识拓展、案例解析、全国注册监理工程师历年考试题精选等。

选等。

第第11章章建设工程监理概述建设工程监理概述1.1建设工程监理概念及性质建设工程监理概念及性质1.1.1建设工程监理的产生建设工程监理的产生1.1.我国建设监理的产生我国建设监理的产生第一阶段：

从新中国成立到第一阶段：

从新中国成立到1983年的计划经济时期年的计划经济时期第二阶段：

第二阶段：

1983年到年到1988年的改革开放初期年的改革开放初期第三阶段：

与国际接轨和市场经济时期第三阶段：

与国际接轨和市场经济时期2000年年12月建设部发布月建设部发布建设工程监理规范建设工程监理规范（GB50319-2000）；）；2001年年1月建设部发布月建设部发布建设工程监理范围和规模标准规定建设工程监理范围和规模标准规定（第（第86号部令）；号部令）；2006年年1月建设部发布月建设部发布注册监理工程师管理规定注册监理工程师管理规定（第（第147号部令）；号部令）；2006年年7月建设部发布月建设部发布工程监理企业资质管理规定工程监理企业资质管理规定（第（第158号部令）；号部令）；2007年年3月国家发改委、建设部联合发布月国家发改委、建设部联合发布建设工程监理与相关服务收费管理规建设工程监理与相关服务收费管理规定定及所附及所附建设工程监理与相关服务收费标准建设工程监理与相关服务收费标准。

2.国外与部分地区建设监理情况国外与部分地区建设监理情况1.1.2建设工程监理的概念建设工程监理的概念1.定义定义建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的社会化、目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的社会化、专业化服务活动。

专业化服务活动。

2.内涵内涵

（1）建设工程监理的行为主体是工程监理企业）建设工程监理的行为主体是工程监理企业建筑法建筑法第第31条规定：

实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条条规定：

实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位。

件的工程监理单位。

（2）建设工程监理实施的前题是建设单位的授权与委托）建设工程监理实施的前题是建设单位的授权与委托建筑法建筑法第第31条规定：

建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监条规定：

建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。

理合同。

（3）建设工程监理的依据）建设工程监理的依据工程监理企业应依据国家有关工程建设的法律、法规，经建设主管部门批准的工工程监理企业应依据国家有关工程建设的法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程委托监理合同及其他建设工程合同，对工程建设实程项目建设文件、建设工程委托监理合同及其他建设工程合同，对工程建设实施专业化监督管理。

施专业化监督管理。

（4）建设工程监理的范围）建设工程监理的范围2001年年1月建设部月建设部建设工程监理范围和规模标准规定建设工程监理范围和规模标准规定（第（第86号部令）规定号部令）规定了必须实行监理的建设工程项目具体范围和规模标准。

了必须实行监理的建设工程项目具体范围和规模标准。

（5）建设工程监理的目的、任务、主要内容）建设工程监理的目的、任务、主要内容建设工程监理的目的是最终实现建设单位所期望的委托监理工程项目的投资、进建设工程监理的目的是最终实现建设单位所期望的委托监理工程项目的投资、进度、质量三大目标。

度、质量三大目标。

建设工程监理的主要工作内容可归纳为“三控三管一协调”。

“三控”即投资控制建设工程监理的主要工作内容可归纳为“三控三管一协调”。

“三控”即投资控制、进度控制、质量控制，“三管”即合同管理、安全管理、信息管理，“一协、进度控制、质量控制，“三管”即合同管理、安全管理、信息管理，“一协调”即协调与建设工程项目有关各方之间的关系。

调”即协调与建设工程项目有关各方之间的关系。

1.1.3建设工程监理的性质建设工程监理的性质1.1.服务性服务性在工程建设中，监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检在工程建设中，监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理服务。

测手段，为建设单位提供管理服务。

2.独立性独立性在委托监理的工程中，工程监理单位与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系；在委托监理的工程中，工程监理单位与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系；在开展工程监理过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、在开展工程监理过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工程监理工作。

流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工程监理工作。

3.公正性公正性特别是当建设单位和承建单位发生利益冲突或者矛盾时，工程监理企业应以事实为特别是当建设单位和承建单位发生利益冲突或者矛盾时，工程监理企业应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。

单位的合法权益。

4.科学性科学性科学性主要表现在：

工程监理企业应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能科学性主要表现在：

工程监理企业应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师队伍；要有一套健全的管理制度和科学、先进的管理手段；力的监理工程师队伍；要有一套健全的管理制度和科学、先进的管理手段；1.1.4建设工程监理的作用建设工程监理的作用1.有利于提高建设工程投资决策科学化水平有利于提高建设工程投资决策科学化水平2.有利于规范工程建设参与各方的建设行为有利于规范工程建设参与各方的建设行为3.有利于保证建设工程质量和安全生产有利于保证建设工程质量和安全生产4.有利于提高建设工程的投资效益有利于提高建设工程的投资效益1.1.5建设工程监理的特点建设工程监理的特点1.建设工程监理属于强制推行的制度建设工程监理属于强制推行的制度2.建设工程监理的服务对象具有单一性建设工程监理的服务对象具有单一性只接受建设单位的委托并为其提供管理服务的只接受建设单位的委托并为其提供管理服务的3.建设工程监理具有监督功能建设工程监理具有监督功能4.我国监理行业中市场准入的双重控制我国监理行业中市场准入的双重控制我国对建设工程监理的市场准入采取了企业资质和人员资格的双重控制。

我国对建设工程监理的市场准入采取了企业资质和人员资格的双重控制。

1.2建设工程监理相关法律法规建设工程监理相关法律法规1.2.1建设工程法律法规体系建设工程法律法规体系建设工程法律法规体系是指根据建设工程法律法规体系是指根据中华人民共和国立法法中华人民共和国立法法的规定，制定和公的规定，制定和公布施行的有关建设工程的各项法律、行政法规、地方性法规、自治条例、单行布施行的有关建设工程的各项法律、行政法规、地方性法规、自治条例、单行条例、部门规章和地方政府规章的总称。

条例、部门规章和地方政府规章的总称。

1.2.2建筑法建筑法（1997年年11月主席令第月主席令第91号）号）第第7、8、12、13、14、30、31、32、33、34、35、69条条1.2.3招标投标法招标投标法（1999年年8月主席令第月主席令第21号）号）第第3、4、5、6条条1.2.4建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例（2000年年1月国务院令第月国务院令第279号）号）第第8、9、12、3438、40、56、60、61、62、67、68、72、74、77条条1.2.5建设工程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例（2003年年11月国务院令第月国务院令第393号）号）第第3、4、14、57、58条条1.2.6建设工程监理范围和规模标准规定建设工程监理范围和规模标准规定（2001年年1月建设部第月建设部第86号令）号令）第第2、3、4、5、6、7条条1.2.8房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）第第29条；附件：

旁站监理记录表条；附件：

旁站监理记录表1.3工程建设程序和监理相关制度工程建设程序和监理相关制度1.3.1建设程序建设程序1.建设程序的概念建设程序的概念所谓建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至所谓建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。

投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。

2.建设工程各阶段工作内容建设工程各阶段工作内容

（1）项目建议书阶段）项目建议书阶段

（2）可行性研究阶段）可行性研究阶段（3）项目投资决策审批）项目投资决策审批（4）勘察设计阶段）勘察设计阶段1）初步设计）初步设计2）技术设计）技术设计3）施工图设计）施工图设计（5）建设准备阶段）建设准备阶段（6）施工安装阶段）施工安装阶段（7）生产准备阶段）生产准备阶段（8）竣工验收阶段）竣工验收阶段1.3.2建设工程主要管理制度建设工程主要管理制度1.项目法人责任制项目法人责任制2.建设工程施工许可制建设工程施工许可制3.从业资格与资质制从业资格与资质制4.建设工程招标投标制建设工程招标投标制5.建设工程监理制建设工程监理制6.合同管理制合同管理制7.安全生产责任制安全生产责任制8.工程质量责任制工程质量责任制9.工程质量保修制工程质量保修制10.工程竣工验收制工程竣工验收制11.建设工程质量备案制建设工程质量备案制12.建设工程质量终身责任制建设工程质量终身责任制13.项目决策咨询评估制项目决策咨询评估制14.工程设计审查制工程设计审查制1.3.3建设工程监理的发展趋势建设工程监理的发展趋势1、以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展、以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展2、适应市场需求，优化工程监理企业结构、适应市场需求，优化工程监理企业结构3、加强培训工作，不断提高从业人员素质、加强培训工作，不断提高从业人员素质4、管理和监理合一，并向项目管理公司过渡、管理和监理合一，并向项目管理公司过渡案例案例某城市建设项目，建设单位委托监理单位承担施工阶段的监理任务，某城市建设项目，建设单位委托监理单位承担施工阶段的监理任务，并通过公开招标选定甲施工单位作为施工总承包单位。

工程实施中发生并通过公开招标选定甲施工单位作为施工总承包单位。

工程实施中发生了下列事件：

了下列事件：

事件事件1：

桩基工程开始后，专业监理工程师发现，甲施工单位未经建：

桩基工程开始后，专业监理工程师发现，甲施工单位未经建设单位同意将桩基工程分包给乙施工单位，为此，项目监理机构要求暂设单位同意将桩基工程分包给乙施工单位，为此，项目监理机构要求暂停桩基施工。

征得建设单位同意分包后，甲施工单位将乙施工单位的相停桩基施工。

征得建设单位同意分包后，甲施工单位将乙施工单位的相关材料报项目监理机构审查，经审查乙施工单位的资质条件符合要求，关材料报项目监理机构审查，经审查乙施工单位的资质条件符合要求，可进行桩基施工。

可进行桩基施工。

事件事件2：

桩基施工过程中，出现断桩事故。

经调查分析，此次断桩事：

桩基施工过程中，出现断桩事故。

经调查分析，此次断桩事故是因为乙施工单位抢进度，擅自改变施工方案引起。

对此，原设计单故是因为乙施工单位抢进度，擅自改变施工方案引起。

对此，原设计单位提供的事故处理方案为：

断桩清除，原位重新施工。

乙施工单位按处位提供的事故处理方案为：

断桩清除，原位重新施工。

乙施工单位按处理方案实施。

理方案实施。

事件事件3：

为进一步加强施工过程质量控制，总监理工程师代表指派专：

为进一步加强施工过程质量控制，总监理工程师代表指派专业监理工程师对原监理实施细则中的质量控制措施进行修改，修改后的业监理工程师对原监理实施细则中的质量控制措施进行修改，修改后的监理实施细则经总监理工程师代表审查批准后实施。

监理实施细则经总监理工程师代表审查批准后实施。

事件事件4：

工程进入竣工验收阶段，建设单位发文要求监理单位和：

工程进入竣工验收阶段，建设单位发文要求监理单位和甲施工单位各自邀请城建档案管理部门进行工程档案的验收并直接办理甲施工单位各自邀请城建档案管理部门进行工程档案的验收并直接办理档案移交事宜，同时要求监理单位对施工单位的工程档案质量进行检查。

档案移交事宜，同时要求监理单位对施工单位的工程档案质量进行检查。

甲施工单位收到建设单位发文后将该文转发给乙施工单位。

甲施工单位收到建设单位发文后将该文转发给乙施工单位。

事件事件5：

项目监理机构在检查甲施工单位的工程档案时发现，缺：

项目监理机构在检查甲施工单位的工程档案时发现，缺少乙施工单位的工程档案，甲施工单位的解释是：

按建设单位要求，乙少乙施工单位的工程档案，甲施工单位的解释是：

按建设单位要求，乙施工单位自行办理工程档案的验收及移交；在检查乙施工单位的工程档施工单位自行办理工程档案的验收及移交；在检查乙施工单位的工程档案时发现，缺少断桩处理的相关资料，乙施工单位的解释是：

断桩清除案时发现，缺少断桩处理的相关资料，乙施工单位的解释是：

断桩清除后原位重新施工，不需列入这部分资料。

后原位重新施工，不需列入这部分资料。

问题：

问题：

1.事件事件1中，项目监理机构对乙施工单位资质审查的程序和内容是什中，项目监理机构对乙施工单位资质审查的程序和内容是什么？

么？

2.项目监理机构应如何处理事件项目监理机构应如何处理事件2中的断桩事故？

中的断桩事故？

3.事件事件3中，总监理工程师代表的做法是否正确？

说明理由。

中，总监理工程师代表的做法是否正确？

说明理由。

4.指出事件指出事件4中建设单位做法的不妥之处，写出正确做法。

中建设单位做法的不妥之处，写出正确做法。

5.分别说明事件分别说明事件5中甲施工单位和乙施工单位的解释有何不妥？

对甲中甲施工单位和乙施工单位的解释有何不妥？

对甲施工单位和乙施工单位工程档案中存在的问题，项目监理机构应如何处施工单位和乙施工单位工程档案中存在的问题，项目监理机构应如何处理？

理？

第第22章章工程监理企业、人员工程监理企业、人员及项目监理机构及项目监理机构2.1工程监理企业工程监理企业2.1.1监理企业的概念与分类监理企业的概念与分类1.工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。

工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。

它是监理工程师的执业机构。

它是监理工程师的执业机构。

工程监理企业必须具备三个基本条件：

一是持有工程监理企业必须具备三个基本条件：

一是持有监理企业资质证书监理企业资质证书；二是；二是持有持有监理企业营业执照监理企业营业执照；三是从事建设工程监理业务。

；三是从事建设工程监理业务。

2.工程监理企业是实行独立核算、从事盈利性服务活动的经济组织。

工程监理企业是实行独立核算、从事盈利性服务活动的经济组织。

按工程监理企业资质等级划分：

工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和按工程监理企业资质等级划分：

工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。

其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别；事务所资质。

其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别；综合资质、事务所资质不分级别。

综合资质、事务所资质不分级别。

2.1.2工程监理企业的资质管理制度工程监理企业的资质管理制度1.工程监理企业资质工程监理企业资质工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标的体现。

誉等综合性实力指标的体现。

2.工程监理企业的资质等级标准工程监理企业的资质等级标准工程监理企业的资质按照等级分为综合资质、专业资质和事务所资质。

其中，工程监理企业的资质按照等级分为综合资质、专业资质和事务所资质。

其中，专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。

甲级、乙级和丙级，按照工程性质和技术特点分为资质可设立丙级。

甲级、乙级和丙级，按照工程性质和技术特点分为14个专业个专业工程类别，每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为工程类别，每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为3个等级。

个等级。

（1）综合资质标准）综合资质标准具有具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。

个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。

注册监理工程师不少于注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于少于15人次。

人次。

（2）专业资质标准）专业资质标准1）甲级：

册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、）甲级：

册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于25人次；其中，人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于相应专业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表专业资质注册监理工程师人数配备表（附（附表表2.1-2所示）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于所示）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人。

人。

2）乙级：

注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师）乙级：

注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。

其中人次。

其中，相应专业注册监理工程师不少于，相应专业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表专业资质注册监理工程师人数配备表中中要求配备的人数，注册造价工程师不少于要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人。

人。

3）丙级：

相应专业的注册监理工程师不少于）丙级：

相应专业的注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备专业资质注册监理工程师人数配备表表中要求配备的人数。

中要求配备的人数。

（3）事务所资质标准）事务所资质标准取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。

取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。

合伙人中有合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事建设工程监理的年以上从事建设工程监理的工作经历。

工作经历。

3.工程监理企业资质管理规定实施意见（建市工程监理企业资质管理规定实施意见（建市2007190号）有关说明号）有关说明一人同时具有注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一一人同时具有注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师两个级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师两个及以上执业资格，且在同一监理企业注册的，可以按照取得的注册执业及以上执业资格，且在同一监理企业注册的，可以按照取得的注册执业证书个数，累计计算其人次。

证书个数，累计计算其人次。

具有事务所资质的企业只可承担房屋建筑、水利水电、公路和市政公用具有事务所资质的企业只可承担房屋建筑、水利水电、公路和市政公用工程专业等级三级且非强制监理的建设工程项目的监理、项目管理、技工程专业等级三级且非强制监理的建设工程项目的监理、项目管理、技术咨询等相关服务。

术咨询等相关服务。

2.1.3建设工程监理企业的资质管理建设工程监理企业的资质管理1.工程监理企业资质相应许可的业务范围工程监理企业资质相应许可的业务范围

（1）综合资质）综合资质可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。

可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。

（2）专业资质）专业资质1）专业甲级资质）专业甲级资质可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务2）专业乙级资质：

）专业乙级资质：

可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务3）专业丙级资质：

）专业丙级资质：

可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务（3）事务所资质）事务所资质可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但是，国家规定必须实行强制可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。

监理的工程除外。

工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。

工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。

2.工程监理企业资质申请和审批工程监理企业资质申请和审批申请综合资质、专业甲级资质的，应当向企业工商注册所在地的省、自治申请综合资质、专业甲级资质的，应当向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。

区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。

专业乙级、丙级资质和事务所资质由企业所在地省、自治区、直辖市人民专业乙级、丙级资质和事务所资质由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批。

政府建