技术创新.docx
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技术创新
幻灯片1
技术创新经济学
（InnovationEconomics）
幻灯片2
导言
●1.课程性质、学习要求
●创新是一国科技进步、经济增长、社会发展的重要动力和源泉。
●创新经济学综合运用科学技术论、技术创新学、经济学及现代管理理论，从科技经济一体化及“广义”技术的角度，对技术创新、制度创新、管理创新及互动机理进行系统研究。
●通过学习，要求掌握：
●技术创新的理论基础。
●技术创新的内涵、不同类型创新的特征与运行机制。
●技术创新环境、条件与动力。
●技术创新过程
●技术创新组织
●技术创新资源配置
●技术创新战略及战略模式选择。
●技术创新的评价系统。
●中外技术创新政策及运行机制比较研究。
幻灯片3
参考书
●赵玉林著，《创新经济学》2006年03月第1版，中国经济出版社
●纪玉山，曹志强，《现代技术创新经济学》
●2001年09月第1版，长春出版社
●傅家骥：
《技术创新学》，清华大学出版社，1998年11月第一版
●许庆瑞：
研究发展与技术创新管理，高等教育出版社，第二版
幻灯片4
Part1绪论
幻灯片5
技术创新解决什么问题？
国家层面
——我国中长期科技发展规划中的“自主创新与技术引进”之争，为什么？
——中国与韩国电子、汽车、电影之比较；中国与印度之软件产业之比较，出路何在？
——中国科技竞争力与科学发展观关系如何看待？
——为什么创新是民族的灵魂？
幻灯片6
●国家政策与创新战略
●国家政策
●财政、金融、价格、知识产权保护等。
●国家创新战略
●自主创新战略、模仿创新战略、合作创新战略
●国家科技发展战略
●内源式创新、外源式创新；落实科学发展观
幻灯片7
技术创新、科学发展观与经济增长
幻灯片8
技术创新解决什么问题？
产业层面
——浙江2005年GDP、出口、工业产值增长速度三滑坡，说明什么问题？
浙江经济发展出路何在？
——温州模式的出路何在？
企业外逃、资金外逃、人才外逃怎么看？
——绍兴纺织产业在面临美国、欧洲纺织品出口设限背景下，如何突破？
——国外500强企业把研发中心放到中国，我们如何应对“人才侵略”？
幻灯片9
科技进步对产业发展提出的挑战
——加速产业更替
——产品寿命周期缩短
——竞争加剧
——产业全球分工与产业升级
——产业升级与产业结构调整
——产业结构调整与经济发展
幻灯片10
科技发展提供的机遇
——技术机会（新技术革命）：
信息技术、基因技术、海洋技术等
——市场机会（经济全球化）：
产业分工、国际市场
——产业机会（新产业涌现）
——技术跃迁（后发者优势）
幻灯片11
技术创新解决什么问题？
企业层面
——企业知识产权与国际竞争力。
QUANLCOMM2004年5亿美元收入，其中知识产权收入占1/3，我国手机生产企业每销售一只手机要交专利费10多个美元。
——Glaxo-SmithKline研究开发经费投入占销售额的7.5%,2003年销售额214亿英镑（约352亿美元）；15000人从事研究开发，每小时投入298,000英镑，全球12个国家有25个研究基地。
浙江省2002年R&D投入为RMB33.35亿,全国为RMB918.6亿,企业如何参与国际竞争？
幻灯片12
企业面临的科技发展环境
●知识存量增长及更新速度加快
●新技术出现的时间间隔越来越短
●新技术开发周期越来越短
●技术越来越先进，新产品越来越多
●新技术研发费用越来越大
幻灯片13
我国企业技术创新现状
——技术落后；
——投入不足；
——能力不足；
——动力不足；
——观点不新；
——管理落后。
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●企业战略与技术创新
●企业战略
●战略的涵义、类型、制定与实施等。
●企业战略中的职能战略
●企业技术创新战略
●技术创新战略、市场创新战略、组织创新战略等
幻灯片15
构架创新
产品创新
工艺创新
服务创新
流程创新
幻灯片16
1.创新理论基础
学习目的
了解科技经济相互作用机理，掌握技术创新的基本理论。
幻灯片17
1.1科技经济相互作用机理
1.1.1科学技术
（1）科学
科学是正确反映客观事物本质和规律的知识体系。
科学是人类关于自然、社会和思维的知识体系。
三个基本特征：
——经过检验或验证的；
——规范化的；
——体系化的。
科学的分类：
自然科学和社会科学。
幻灯片18
（2）技术
技术是人类在认识自然和改造自然的实践中，按照科学原理及一定的经济需要和社会目的而发展起来的、用以改造自然的劳动手段、知识、经验和技巧。
它包括实验技术、生产技术、服务技术、管理技术，具体表现为硬技术与软技术的统一所组成的多要素、多层次的复杂体系。
---技术是为某一目的的共同协作组成的各种工具和规则的体系（D.Diderot,1713）。
---技术是解决社会生产体系中的劳动手段体系（达尼雪夫斯基）。
---技术的本质是知识和信息（最新的观点）。
幻灯片19
（3）科学与技术的关系
一种观点：
科学与技术之间是平行的关系，即科学和技术沿着不同的轨道平行前进，科学对技术只有单向的作用；
另一种观点：
科学与技术之间相互依存、相互促进，随着科学和技术的不断发展，这种关系日益密切。
幻灯片20
（3）科学与技术的区别及联系
项目
科学
技术
目的任务
认识客观世界
改造客观世界
形态
纯知识形态
物质形态，直接物化的知识形态
与生产的关系
间接，属于潜在生产力
直接，达到直接生产力
对经济的作用
不能完全确定，较长远
确定且直接
研究方法
选题
自由探索
目标明确
方法
归纳、逻辑、数学等工具
实验、演绎、综合等方法
完成期限
无法严格限定
可明确限定
社会监督
弱
强
幻灯片21
（3）科学与技术的区别及联系（续）
一体化（认识世界和改造世界能力的统一）
科学
技术
科学是发现，技术是发明
科学是创新知识的研究，技术是综合应用知识于需要的研究
科学提供物化的可能，技术提供物化的现实
科学是技术的升华，技术是科学的延伸。
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（4）技术进步——技术不断发展、完善和创新的过程
狭义——工程技术或生产劳动体系手段变革
广义——科学研究、生产技术与管理技术不断变革及综合创新推动经济发展和社会进步的过程
工业技术进步的内容
技术攻关
技术开发
技术引进及消化吸收
技术改造
标准和质量
科学管理及决策
人才培养和智力开发
技术咨询和诊断
合理化建议和技术改进
新技术推广
国际技术经济合作
幻灯片23
1.1.2经济——多义词
①经世济民，治理国家。
②国民经济。
③生产、交换、分配、消费等经济活动。
④经济基础。
⑤节约。
——经济增长与经济发展
经济增长
经济发展
内涵
一国产出总量或均量的增加
数量、质量、结构、效益的综合改善
联系
基础
目的
幻灯片24
1.1.3科技、经济、社会协调发展（STES）
（1）从历史看科技革命、产业革命、社会革命的关系
表2科技革命、产业革命和社会革命的历史关系
年代
科技革命
产业革命
社会革命
约公元前13000年
↓
约公元前4000年
石器的应用
牲畜驯养技术
（石器时代）
畜牧业革命
从蒙昧期进入原始社会
约公元前4000年
↓
约公元前500年
金属的应用
冶炼技术手工制作技术
（青铜器时代）
手工业革命
从原始社会进入奴隶社会
约公元前500年
↓
约公元1600年
铁器的应用
农耕技术
（铁器时代）
农业革命
从奴隶社会进入封建社会
约公元1600年
↓
约公元1900年
蒸汽的应用
电力的应用动力技术
（机械化时代）
工业革命
从封建社会进入资本主义社会
约公元1900年
↓
公元？
年
原子能的应用电子计算机的应用
电子技术（电气化时代
↓
信息化时代）
工业革命
↓
知识产业革命
资本主义社会
过↓渡
共产主义社会
幻灯片25
（2）从现代看科学技术成为第一生产力
*对第一生产力的理解
——科学技术的指数效应
生产力=（劳动力+劳动工具+劳动对象）科学技术
——科学技术的变革效应
图1不同发展水平国家产业结构状态
——科学技术的渗透效应
3
3
3
2
2
2
1
1
1
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（2）从现代看科学技术成为第一生产力（续）
*当代科技发展特点及趋势分析
①科学技术发展呈指数增长
②高新技术及其产业蓬勃发展，形成群落化
③科学技术发展的综合化集约化
④科技与经济紧密结合，促进了科技经济（生产）一体化
⑤科技经济社会协调发展（可持续发展时代）
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（3）相互促进与相互制约
*相辅相成
经济发展的动力
社会财富的源泉
社会财富的源泉
开发智力的宝库
技术进步的动力
技术发展的方向
技术发展的基础
技术进步的环境
经济发展
技术进步
图2技术经济相互作用
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（3）相互促进与相互制约（续）
经济效益不断提高
需要
促进
名优新产品源源输出
技术
面向
促进
技术辐射不断加强
企业活力与后劲
生产
生产
（新高度）
引导
依靠
技术
刺激
推动
（新水平）
技术进步与改善经营同步
图3企业技术进步与生产经营的关系
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（3）相互促进与相互制约（续）
*矛盾制约
（1）技术研究、开发、应用与经济可行性的矛盾
（2）技术先进性与适用性的矛盾
（3）技术效益的滞后性及潜在性与应用者渴望现实盈利的矛盾
（4）技术研究开发应用效益与风险的矛盾
幻灯片30
1.2技术创新理论的发展
1.2.1熊彼特（J.A.Shumpeter,1883-1950）的贡献
（1）定义与内涵
创新——建立一种新的生产函数，即将生产要素和生产条件进行新组合并引入生产体系。
y=F（X1,X2,X3,···Xn）
产品创新
工艺创新
内涵资源创新
组织创新
市场创新
（2）主体、组织者——企业家
（3）作用——经济发展的动力
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（4）创新领域普遍存在的分歧
●Definition:
whatisinnovation?
●事实上，创新的界定在多数情形下取决于研究者本人所关注的层次，产业层次、企业层次或者是国家层次。
●创新类型如何进行划分？
●创新是technologypushormarketpull?
●市场因素与技术因素究竟何者在发挥着主导作用？
●渐进创新与重大创新究竟何者具有更为重要的经济意义？
●大企业与小企业孰为工业创新主体？
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●（5）创新理论的发端
●熊彼特（J.A.Schumpeter）：
美籍奥地利裔经济学家，代表作《经济发展理论》（1912年德文版；1934年英文版）关于50-60年长周期的“创造性毁灭”的论述
●（俄国经济学家NikolaiKondratieff于1925年对法、英、美三国价格、工资、利率以及工业生产与消费数据发现了“经济长波”现象）
●对古典经济学的挑战：
非主流经济学
●古典经济学家寻求在稳定环境中最大限度地利用现有经济资源，任何干扰都视为外生的；
●熊彼特认为经济在大多数情形下处于非均衡状态，不断受到“技术创新”的扰动，从而产生“经济长波”。
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熊彼特的创新理论
创新（innovation）：
指将生产要素的“新组合”引入生产体系。
-引进新产品
-采用新技术
-开辟新的市场
-控制原材料新的供应来源
-引入新型的工业组织
（1）创新与经济发展
（2）创新与企业家。
只有创新者才是企业家
（3）一部分企业的创新，意味着另一部分企业的毁灭，从而实现生产要素（人员、设备、资金等）的重新组合。
50-60年长周期的“创造性毁灭”过程
每个经济活动的长周期都是独特的，受完全不同的产业群所推动
经济长波随技术进步在逐渐缩短，周期从50-60年缩短至30-40年
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（6）创新的概念
创新是由一系列子过程整合的总的过程，包括新思想的孕育、新的方法的发明、新市场的开发。
发明（invention）：
将新思想转换为有形的人工品（产品或工艺）的过程；发明是有史以来第一次提出某种技术的新概念、新思想、新原理。
创新=理论概念+技术发明+商业使用
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1.2.2创新理论的发展
●学派
●理论建设
幻灯片36
创新经济学研究的分野：
技术创新理论与制度创新理论的形成
在熊被特之后，创新理论开始朝着两个方向发展：
一是以索罗（R．solow）、弗里曼（c．Freeman）、曼斯费尔德（E．Mansfield）、斯通曼（P．Stoneman）等为代表的技术创新学派，从技术的变革、创新、扩散的角度对技术创新进行了深入的研究；
二是以道格拉斯·诺斯（DaoglasscNorth）等为代表的制度创新学派，把创新与制度结合起来，研究制度因素与企业技术创新和经济效益之间的关系，强调制度安排和制度环境对经济发展的重要性。
幻灯片37
技术创新学派的演变
三阶段
代表作
研究方法
研究内容
技术创新研究的复兴（20世纪50年代初到60年代末）
美国经济学家索罗（k．s010w）在1956
年发表的《对经济增长理论的一个贡献》和1957年发表的《技术进步与总生产函数》
案例分析总结，尚未形成完整的理论框架，处于研究领域的开发阶段；
集中于创新主体的组织结构变动、风险决策行、管理策略等问题，同时也开始涉及到创新过程中的信息交流
和创新环境等问题的研究；创新只是作为一个整体变量来研究，尚未进入创新过程的细节和规律问题的研究。
技术创新的持续兴旺（20世纪70年代初至80
年代中叶）。
英国经济学家弗里曼
的《工业创新经济学》、斯
通曼的《技术扩散与计算机革命》
和《技术变迁的经济分析》、美国经济学家曼斯费尔德的《技术变迁经济学》
逐步将多种理论和方法应用于技术创新研究中，如组织行为理论、信息理论、决策理论、市场结构与竞争理论、数理统计方法、宏观经济理论等都被广泛地应用于技术创新的研究当中，以样本调查与理论推导相结合
深入到技术创新研究的理论基础问题，如技术创新的定义、分类、起源（动力和机会）、特征、过程机制与决策、
经济与组织效应、R&D系统、技术创新的主要影响因素、创新的社会一体化、政府介入机制及相关政策等；技术创新研究从经济学和管理科学的研究范畴中相对独立出来，初步形成了技术创新理论体系。
技术创新的综合发展（20世纪80年代中叶起）
勒梅特的《大公司的创新激励》，呐厄特巴克的《创新动态控制》
将已有研究成果分门归类加以结描述；结合新情况在对各种观点进行综合分析的基础上推出理论；通过系统归纳沟通以往分散性研究成果间的内在联系，形成新层次上的系统理论；在综合已有研究成果的基础上．从已有研究范围中选出或新提出重点深入研究专题
幻灯片38
制度创新学派的演变
●1961年美国经济学家诺斯（D．c．North）出版了《1790—1860年美国经济增长》．此后陆续出版了《制度变迁与美国经济增长》（1971）、《制度、制度变迁与经济绩效》（1990）等著作，创立了新制度经济学，为此获得诺贝尔经济学奖（1993）。
●20世纪70年代，美国经济学家卡米恩（M.Kamien）和施瓦茨（NL．schwarts）从垄断竞争市场的角度对技术创新的过程进行了分析，回答了什么样的市场结构对技术创新最为有利的问题。
●拉坦（v．w．Latan）在综合舒尔茨和诺斯等人理论的基础上提出了一种关于制度变迁的诱致性创新理论模型。
幻灯片39
1.2.1创新理论的发展（续1）
●几个主要观点
●①创新与发明
●发明≠创新
●②创新与技术进步
现有技术
知识成果
及其利用
幻灯片40
●发明与技术创新之间通常存在“滞后期”
●历史上重大技术创新例子
●技术与产品发明年份创新年份滞后期
●日光灯1859193879
●采棉机1889194253
●拉链1891191827
●电视1919194122
●喷气发动机1929194314
●雷达1922193513
●复印机1937195013
●蒸汽机1764177511
●尼龙1928193911
●无线电报188918978
●三极真空管190719147
●圆珠笔193819446
●当发明者与创新者合二为一时，可以大大缩短“滞后期”。
●讨论：
●
（1）原因分析
●
（2）随着技术发展的加速，情形是否会发生变化？
幻灯片41
1.2.1创新理论的发展（续2）
③创新与扩散
扩散的过程：
R&D→企业创新→创新扩散
幻灯片42
1.2.1创新理论的发展（续3）
④狭义技术——广义技术——创新组合
根本性
⑤
增量性
⑥创新动力
一元论（技术或市场）
二元论（技术+市场）
三元论（二元+企业家）
多元论（三元+政策导向……）
创新强度
幻灯片43
1.2.1创新理论的发展（续4）
图4技术推动型（一元型）
图5市场拉动型（一元型）
技术进步的推动
研究与发展
生产
工程
营销
投放
市场
市场需求的拉动
研究与发展
生产
工程
营销
投放
市场
幻灯片44
●研究、发展（R&D）
●国际上通常将科学研究分为三类：
基础研究、应用研究、试验发展。
●基础研究（basicresearch）:
为推进科学进步而进行的初步探索；没有特定的商业目的，在于认识世界；研究成果一般是广泛的真理、普遍的原则、理论或定律。
●应用研究（appliedresearch）:
为增加科学技术知识并为了某种实际目标而进行的系统的创造性探索活动。
●试验发展（发展）（development）
●运用基础研究和应用研究及实验的知识，为了引入、开发新材料、新产品、新装置、新方法，或是为了对现有材料和中间生产作重大改进而进行的系统的创造性活动。
幻灯片45
研究与发展的比较
项目
研究
发展
基础研究
应用研究
试验发展
目的
寻求真理、扩大知识、实现体系化
以工程为目标，探讨应用新知识的可能性
把研究成果应用到生产上
性质
探求发现新事实、新规律
发明新事物
完成新产品、新工艺，使它商品化、实用化
内容
发现新现象、新事物，寻找内在联系，预测新发展
探求基础研究应用的可能性，追求最佳条件系统的新工艺、新产品、新发明
用基础研究、应用研究成果从事产品设计、产品试制、工艺改造
成果
论文
论文或专利
专利、设计书、图纸、样品
成功率
5－10％
50－60％
80－90％
人员
理论水平高，基础雄厚的科学家
创造能力强、应用能力好的发明家
有广泛知识和经验、动手能力强的技术专家
经费
一般较少
较大
最大
幻灯片46
研究与发展的演变
第一代研究与发展
第二代研究与发展
第三代研究与发展
时间
20世纪50－60年代
20世纪70－80年代
20世纪90年代至尽
管理模式
放任式管理
项目管理
组合管理
管理哲学
研发部门决定未来技术；
经营单位决定当前的技术
管理与研发部门间为鉴定－提倡关系；
经营单位与研发部门间为用户－供应者关系
合作伙伴
组织体制
强调科学和成本中心
集中与分散相结合；
项目的矩阵组织
打破研发部门间及与其他部门的孤立关系
研究发展战略
同经营没有明确的联系；
技术第一
项目层次上有战略框架；
同经营单位之间没有一体化
同公司各部门间战略一体化
运作原理
缺乏研发与经营的统筹安排；碰运气
研究与发展有明显区别；
项目层次上达到经营与研发的联合
公司经营单位和研究与发展部门在各方面的观点能够统一
幻灯片47
不同产业生命周期研究与发展的战略目标
研究与发展的战略目标
产品多样化、降低成本维持竞争地位
大力发展新业务增强竞争地位
创新业务
创建新业务
建立竞争优势
放弃
初生期成长期成熟期衰退期
产业生命周期
幻灯片48
1.2.1创新理论的发展（续5）
新需求社会与市场拉动
新思想研究与发展原样/样品制造营销市场
新技术技术发展的推动
图6技术推动与市场拉动综合模型（二元型）
表3技术创新的动力
幻灯片49
1.2技术创新理论的发展（小结）
小结：
什么是技术创新？
技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推动新的产品、新的生产（工艺）方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。
技术创新意义——从经济角度研究技术进步实现技术经济一体化
技术创新目的——技术成果的商业性应用，使技术优势→商品优势→市场优势→经济优势→技术优势，形成经济发展良性循环机制。
技术创新动力——需求拉力和技术推力复合函数
技术创新组合——并行工程
幻灯片50
1.3创新经济学研究内容
●创新内涵、规律、功能、作用过程、运行机制及其组织管理与评价系统。
幻灯片51
●技术变革、发明与技术创新
●技术变革的过程分为：
发明、技术创新与技术扩散；
●技术创新：
为了满足社会需要而对现有知识的新的综合，是新技术的第一次商业性应用。
●有关技术创新概念的主要观点：
●G.Lynn（1962）:
始于对技术的商业潜力的认识而终于将其完全转化为商业化产
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