表1资本项目外汇管理业务申请表模板.docx

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表1资本项目外汇管理业务申请表模板

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表1资本项目外汇管理业务申请表

企业名称

（单位公章）

企业代码

联系人

联系电话

申请日期

业务种类

□登记业务□变更登记业务□核准业务

□其他业务（请注明）

申请金额

及币种

大写：

小写：

提供

资料

清单

法定代表人或其授权委托人签字盖章

日期：

年月日

表2境外放款登记业务申请表

境内放款人名称:

额度登记币种：

一、申请事项

□境外放款额度登记

□境外放款额度变更登记

□境外放款注销登记

□正常注销（本息已全部归还）□非正常注销（有未归还放款本息）

二、境外放款基本信息（变更登记的，填写变更后的基本信息；注销登记的，填写当前基本信息）

境内放款人名称

境内放款人代码（组织机构代码/统一社会信用代码）

境内放款人所属行业

境内放款人类型

□中资企业□外商投资企业

放款人与借款人之间的关系

□直接控股□间接控股□关联公司□业务往来□其他

境外借款人名称

境外借款人类型

□境外投资企业□特殊目的公司□其他

是否委托贷款：

□是□否

所在国家/地区

所属行业

本次申请前本外币境外放款累计签约额（不含已注销签约）

本次申请前是否存在生效的人民币境外放款（含签约和提款）

□是□否

境外放款总额度

境外放款年利率

放款资金来源

借款用途

境外放款期限（月）

境外放款到期日

年月日

联系人

联系电话

三、非正常注销境外放款业务债权处置情况

未回收境外放款本息金额

处置情况

债务注销金额

债权转股权金额

其他用途金额

四、备注（以上表格内容无法完全涵盖企业申请事项的，可在此栏中填写）：

五、承诺：

请勾选

□本企业所填写《境外放款外汇业务申请表》中各项内容及所提交的所有书面材料均真实有效，所有复印件均与原件完全相同。

本企业保证所提交的各项表格、文件真实、准确、完整，否则本企业及其法定代表人将承担由此而导致的一切后果。

法定代表人签名（或授权委托人签名）:

单位公章：

申请日期：

填表说明：

1、申请人办理境内机构境外放款额度登记、境内机构境外放款额度变更与注销登记业务的（《资本项目直接投资外汇业务操作规程》对应的3.1,3.2项），应按规定如实、准确、完整地填写并提交本申请表。

2、本申请表中所涉金额栏目，均按注册币种折算后填写阿拉伯数字，保留小数点后两位。

3、“境外放款额度登记”指境内主体向境外机构放款，需到外汇局办理额度登记。

4、“境外放款额度变更登记”指境内主体已登记的境外放款的额度、期限、利率、境外借款人所在国家/地区、境外借款人类型等发生变动的，需到外汇局办理额度变更登记。

5、“境外放款注销登记”指已登记境外放款业务中止，需到外汇局办理注销登记。

6、“正常注销”指境外放款期限到期，且本息已全部偿清的情况下注销。

7、“非正常注销”指境外放款由于债务豁免、债权转股权等原因，在本息未完全归还的情况下注销。

8、“境内放款人名称”指境内放款主体，根据营业执照或有效证明文件填写。

9、“境内放款人代码”，根据境内主体组织机构代码/统一社会信用代码或有效身份证明文件填写。

10、“境内放款人所属行业”，根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2002）填写。

11、“境外借款人名称”指境外借款的主体名称。

12、“境外借款人类型”指境外借款主体是否属于境外投资企业、特殊目的公司等特殊类型主体。

13、“是否委托贷款”指该笔放款是否通过银行委托贷款的方式发放。

14、“所在国家/地区”指境外借款人的注册国家/地区。

15、“境外放款总额度”指双方签署的放款合同总额。

16、“境外放款年利率”指双方签署的放款合同中约定的年借款利率。

17、“境外放款期限”指双方签署的放款合同中约定的借款有效期。

18、“境外放款到期日”指双方签署的放款合同中约定的借款到期日。

19、“未回收境外放款本息金额”指办理非正常注销时，尚未收回的境外放款本息金额。

20、“债务注销金额”指境内放款人豁免借款人的债务金额。

21、“债权转股权金额”指境内放款人将境外债权转做境外股权的金额。

22、“其他用途金额”指除上述两种方式外，其他的债务处置情况。

23、关联公司定义：

同一控制人控制的，相互之间无持股关系的公司。

表3企业人民币境外放款存量情况表

年　月　日单位：

万元人民币

基本信息

债权人名称

组织机构代码

债权人类型

人民币境外放款

债务人名称

签约日期

期限（月）

签约金额

备注

人民币境外放款余额

以上信息真实有效，本企业将严格按照相关规定认真履行相关职责，及时准确地报送相关信息。

（盖企业公章）

跨境人民币管理部门意见:

年月日

（货币信贷部门代章）

表4境外上市登记表

登记类别：

□初始登记□变更登记编号（外汇局填写）：

境外上市的境内公司（以下简称境内公司）基本信息

境内公司名称

组织机构代码/统一社会信用代码

注册地址

法定代表人

上市地及证券交易所

上市时间

证监会批准文号

证券名称

证券代码

总股数

总股本金额

币种

总股本变更原因

□增发（含超额配售）□回购□可转债转股

□资本公积、盈余公积、未分配利润转增股本

□其他（具体说明：

）

联系人

联系电话

主要境内股东的基本信息

名称（或姓名）

组织机构代码/统一社会信用代码

持股比例

注册地址

境内股东1

境内股东2

……（可加行）

发行信息

发行方式

□首次发行□增发（含超额配售）

发行种类

股票

存托凭证

其他

普通股

优先股

名称及代码

发行时间

发行数量

实际募集资金

金额

币种

合计金额（折美元）

发行募集资金运用信息

国有股减持上缴社保基金情况

国有股东减持股数

减持金额

币种

国有股东上缴社保基金股数

上缴社保基金金额

币种

募集资金运用计划

留存境外

用途

金额

币种

经常项下境外支付

境外投资

境外放款

现金留存

其他

调回境内

调回资金

折美元合计

其中:

结汇

账户信息

开户银行

境外上市专用外汇账户账号

结汇待支付账户账号

募集资金实际运用情况

留存境外

用途

金额

币种

经常项下境外支付

境外投资

境外放款

现金留存

其他

调回境内

调回资金

折美元合计

其中:

结汇

回购境外股份信息

证监会许可文号（如有）

回购

计划

回购证券种类

回购数量

回购金额

回购期限

计划使用金额

境外解决

币种

境内

汇出

购汇

币种

自有外汇

币种

人民币

∕

回购

完成

情况

回购证券种类

回购数量

回购金额

回购期限

实际使用金额

境外解决

币种

境内汇出

购汇

币种

自有外汇

币种

人民币

∕

回购剩余资金调回

调回资金

币种

币种

折美元合计

可转债转股信息

证监会许可文号（如有）

外债登记编号

转换比例

债转股前债券总数

债转股前总股数

本次转换债券数

本次转换股数

其他需要说明的信息

本公司承诺对此登记表中由本公司填写内容的真实性负责，并承诺按照外汇管理有关规定及报经国家外汇管理部门登记确认的境外上市信息办理相关业务，接受国家外汇管理部门的监督、管理和检查。

境外上市的境内公司（名称及公章）：

年月日

填表说明：

1、境内公司填报本登记表，外汇局审核无误并在资本项目信息系统办理登记后，将加盖业务印章的《业务登记凭证》交境内公司。

2、若本登记表中已经外汇局登记确认的相关事项发生变更，境内公司申请办理变更登记时，应按照变更后的内容重新填写本登记表，并对变更内容进行标注。

外汇局审核无误后在资本项目信息系统办理变更登记，并向境内公司出具新的加盖业务印章的《业务登记凭证》，同时收回原《业务登记凭证》。

表5境外持股登记表

登记类别：

□初始登记□变更登记编号（外汇局填写）：

境外上市的境内公司（以下简称境内公司）基本信息

境内公司名称

组织机构代码/统一社会信用代码

注册地址

法定代表人

上市地及证券交易所

上市时间

证监会批准文号

证券名称

证券代码

总股数

总股本金额

币种

联系人

联系电话

境内股东基本信息

（机构股东填写）

股东名称

组织机构代码/统一社会信用代码

注册地址

法定代表人

（个人股东填写）

股东姓名

身份证件类型

身份证件号码

当前持股股数

当前持股比例

增持信息

增持

计划

增持证券种类

增持数量

增持金额

增持后持股比例

计划使用金额

境外解决

币种

境内汇出

购汇

币种

自有外汇

币种

人民币

∕

境外持股专用账户信息

开户银行

账号

增持

完成情况

增持证券种类

增持数量

增持金额

增持后持股比例

实际使用金额

境外解决

币种

境内汇出

购汇

币种

自有外汇

币种

人民币

∕

增持剩余资金调回

调回资金

币种

币种

折美元合计

减持信息

减持

计划

减持证券种类

减持数量

减持金额

减持后持股比例

计划减持资金安排

境外留存

币种

汇回境内

结汇

币种

保留现汇

币种

人民币

∕

减持

完成情况

减持证券种类

减持数量

减持金额

减持后持股比例

实际减持资金安排

境外留存

币种

汇回境内

结汇

币种

保留现汇

币种

人民币

∕

其他需要说明的信息

本公司（本人）承诺对此登记表中由本公司（本人）填写内容的真实性负责，并承诺按照外汇管理有关规定及报经国家外汇管理部门登记确认的境外持股信息办理相关业务，接受国家外汇管理部门的监督、管理和检查。

境内股东（名称及公章/签名）：

年月日

填表说明：

1、境内股东填报本登记表，外汇局审核无误并在资本项目信息系统办理登记后，将加盖业务印章的《业务登记凭证》交境内股东。

2、若本登记表中已经外汇局登记确认的股东名称、增（减）持数量、金额、比例等重要事项发生变更，境内股东应按照变更后的内容重新填写本登记表（对变更内容进行标注），向所在地外汇局申请办理变更登记。

所在地外汇局审核无误后在资本项目信息系统办理变更登记，并向境内股东出具新的加盖业务印章的《业务登记凭证》，同时收回原《业务登记凭证》。

表6境内机构境外衍生业务登记申请表

登记类型

初始登记□变更登记□注销登记□

境内机构基本情况

机构名称

组织机构代码/统一社会信用代码

机构地址

邮政编码

联系人

电话

传真

境外衍生业务类别

远期□期货□期权□掉期□其他□

资格批准文件文号

批准日期

境外衍生业务许可证号（如有，请填）

境外衍生业务交易品种

中国证监会批复的风险敞口情况（持证企业填写）

年度

批复文号

批复日期

风险敞口（万美元）

风险敞口有效期

（起-止时间）

年度对外付汇额度核定（或分解）情况（中央企业填写）

年度

额度（万美元）

额度有效期（起-止时间）

集团公司总额度（万美元）

备注

本机构承诺对此表中填写内容的真实性负责，并承诺按照外汇管理有关规定及报经国家外汇管理部门登记确认的境外衍生业务信息办理相关业务，接受国家外汇管理部门的监督、管理和检查。

机构（公章）：

年月日

填写说明：

1、“登记类型”根据登记情况填写，重新办理登记的填“初始登记”。

2、“资格批准文件文号”为有关部门核准境内机构开展境外衍生业务的文件文号。

3、“境外衍生业务类别”根据有关部门批准境内机构从事境外衍生产品交易的类别填写。

4、“境外衍生业务交易品种”填写企业“境外衍生业务类别”项下的具体交易品种。

5、“中国证监会批风险敞口情况”由持证企业填写，“年度对外付汇额度核定（或分解）情况”由中央企业填写。

6、表中风险敞口、对外付汇额度核定（或分解）、机构名称、资格批文和许可证号、业务类别、交易品种等内容发生变更的，境内机构应向所在地外汇局提交新的《申请表》办理变更登记。

表7境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表

登记类别：

□初始登记□变更登记编号（外汇局填写）：

境外上市公司基本情况

境外上市公司名称

注册资本

注册地

上市地及证券交易所

上市时间

股票名称

股票代码

境内代理机构基本情况

境内代理机构名称

组织机构代码/统一社会信用代码

职责摘要

联系人

联系电话

境外受托机构基本情况

受托管理机构名称

注册地

机构类别

职责摘要

参与股权激励计划的境内公司情况

公司名称

组织机构代码/统一社会信用代码

注册地

与境外上市公司股权

（或实际控制）关系

参与计划的个人数量

股权激励计划基本情况（按计划分别填写，可添加）

计划名称

计划类别

□员工持股计划□股票期权□股票增值权

□限制性股票（单位）□业绩股票（单位）

□虚拟股票□员工购股权计划□其他

计划起止时间

锁定期

授予方式

□现金认购/行权□非现金认购/行权

参与计划人员条件

参与计划人员

离职后所持权益的

处理方法

授予价格及

价格确定方式

出售/行权的条件及

时间安排

收益计算方法

最早出售/行权日

资金汇划路径概述

付汇额度

测算方法及金额

参与计划的资金来源

（单位：

万美元）

□购汇：

金额，所占比例

□自有外汇：

金额，所占比例

□其他：

金额，所占比例

批准的付汇额度（外汇局填写）

年度

付汇额度（单位：

万美元）

登记日期

备注

外汇局

盖章

（资本项目外汇业务专用章）

年月日

本公司承诺对此登记表中由本公司填写内容的真实性负责，并承诺按照外汇管理有关规定及报经国家外汇管理部门登记确认的股权激励计划办理相关业务，接受国家外汇管理部门相应的监督、管理和检查。

境内代理机构（名称及公章）：

年月日

填表说明：

1、境内代理机构填报本登记表时一式两份，外汇局审核无误后在表中填写对应信息，并将加盖业务印章的登记表一份作为股权激励计划外汇登记证明退还境内代理机构。

2、若本登记表中已经外汇局登记确认的相关事项发生变更，境内代理机构申请办理变更登记时，应当按照变更后的内容重新填写本登记表一式两份报外汇局，并对变更内容进行标注。

3、境内代理机构向外汇局申请新一年度的付汇额度时，应当对本登记表中已经外汇局登记确认的内容（特别是“付汇额度测算方法及金额”、“参与计划的资金来源”等）进行核实更新，按照更新后的内容重新填写本登记表一式两份报外汇局。

表8个人财产转移业务申请表

业务编号：

1.中文姓名：

2.曾用名：

3.性别：

男□女□

照片

2”×2”

4.外文姓名：

5.出生日期：

年月日

6.出生地：

7.国籍：

8.曾有何国籍：

9.取得哪国永久居留权：

10.持何种证件：

证件号码：

发证机关：

证件有效期至：

年月日

11.申请种类：

移民财产转移□继承财产转移□

12.申请金额（折合人民币元）：

13.个人移民财产转移和继承财产转移的原因及财产来源情况介绍：

14.个人移民财产转移

（1）申请人有无犯罪记录、是否涉及正在进行的刑事、民事诉讼？

如有，请详细说明：

（2）移民前户口所在地：

（3）移民前工作单位：

（4）个人移民财产转移的申请人移民前是否为国家公职人员及其近亲属？

是□否□

15.我谨声明，我已如实和完整地填写了上述内容，并对所填写内容负法律责任。

申请人或代理人签名：

日期：

年月日

表9-1境内非银行金融机构外汇业务备案表

备案日期：

年月日编号（外汇局填写）：

一、机构基本信息

第一联

外汇局留存

机构名称

成立时间

通讯地址

及邮编

注册地

组织机构代码/统一社会信用代码/金融机构标识码

注册资本（亿元）

实收资本（亿元）

联系人

联系电话

传真

Email

机构类型

□证券公司□基金管理公司□期货公司□企业集团财务公司

□信托公司□金融租赁公司□汽车金融公司□金融资产管理公司□消费金融公司□货币经纪公司

□其它机构（请说明：

）

主要经营

范围

主要股东或控制人

名称（或姓名）

组织机构代码/统一社会信用代码

持股比例

注册地址

……（可加行）

二、外汇业务备案

备案类别：

□初始备案□变更备案□注销（停办）备案

跨境业务

□跨境证券经纪

□B股经纪

□跨境期货及衍生产品经纪

□跨境证券承销业务

□对外证券及衍生品投资

□境外基金或产品销售

□跨境并购

□跨境信托

□跨境结构性产品

□跨境证券投资咨询和见证

□其它（请说明：

）

境内业务

□外汇存款

□外汇贷款

□外汇同业拆借

□境内外币证券承销□境内外汇信托/集合计划

□境内外汇资产管理

□境内外汇买卖

□其它（请说明：

）

备案的外汇业务是否获得监管机构或其授权的行业管理组织许可（同意）

□是□否

外汇业务

外汇业务许可监管机构或行业管理组织

许可/同意文件号

许可/同意日期

……（可加行）

外汇业务具体情况说明

（可附页）

本机构承诺备案表中内容及所附材料真实、准确，无虚假信息，并承诺严格按照相关外汇管理规定开展业务，接受国家外汇管理部门的监督、管理和检查。

机构名称（盖章）：

年月日

经审核，同意公司业务予以备案。

签发人：

经办人：

审核人：

填表说明：

1、非银行金融机构填报本备案表一式两联，外汇局审核无误后将加盖业务印章的第二联作为备案证明退还非银行金融机构。

2、若本备案表中已经外汇局确认的相关事项发生变更或注销（停办），非银行金融机构应重新填报本备案表一式两联报外汇局办理变更或注销（停办）备案，并对变更或注销（停办）内容进行标注。

外汇局审核无误后将加盖业务印章的备案联作为备案证明退还非银行金融机构，同时将原备案证明收回。

表9-2境内非银行金融机构外汇业务备案表

备案日期：

年月日编号（外汇局填写）：

机构名称

第二联

退备案机构

机构类型

□证券公司□基金管理公司□期货公司□企业集团财务公司

□信托公司□金融租赁公司□汽车金融公司□金融资产管理公司□消费金融公司□货币经纪公司

□其它机构（请说明：

）

主要经营

范围

备案类别

□初始备案□变更备案□注销（停办）备案

跨境业务

□B股经纪

□跨境证券经纪

□跨境期货及衍生产品经纪

□跨境证券承销业务

□对外证券及衍生品投资

□境外基金或产品销售

□跨境并购

□跨境信托

□跨境结构性产品

□跨境证券投资咨询

□其它（请说明：

）

境内业务

□外汇存款

□外汇贷款

□外汇同业拆借

□境内外币证券承销

□境内外汇信托/集合计划

□境内外汇资产管理

□境内外汇买卖

□其它（请说明：

）

外汇局审核意见

经审核，同意公司业务予以备案。

（资本项目外汇业务专用章）

年月日

填表说明：

1、非银行金融机构填报本备案表一式两联，外汇局审核无误后将加盖业务印章的第二联作为备案证明退还非银行金融机构。

2、若本备案表中已经外汇局确认的相关事项发生变更或注销（停办），非银行金融机构应重新填报本备案表一式两联报外汇局办理变更或注销（停办）备案，并对变更或注销（停办）内容进行标注。

外汇局审核无误后将加盖业务印章的备案联作为备案证明退还非银行金融机构，同时将原备案证明收回。

表10机构外汇业务经营情况报告

国家外汇管理局****分局（外汇管理部）：

按照有关外汇管理要求，现将我公司（或机构）***年度外汇业务开展情况报告如下：

一、基本情况

主要内容：

公司股权结构、注册资本、年度运营情况、利润分配情况、股权变更情况、外汇人员和业务制度建设情况、外汇业务合规性自查情况等。

二、外汇业务经营情况

主要内容：

外汇业务经营范围、开展外汇业务的种类和备案情况、外汇业务规模等；外汇账户情况（个数、账户余额等）；外汇资金使用情况（含自有外汇资金和代客外汇资金）及结汇和购汇情况；外汇收入（含收入规模、