开户办理流程及常见问题处理Word下载.doc
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C
★考生得分：
3分评语：
2.目前B股的交收规则是（）日（3分）
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
3.上海证券账户卡可以在（）家证券营业部开户并交易。
（3分）
A.一家
B.两家
C.三家
D.多家
A
A
4.（）需开立美元账户。
A.上海A股
B.深圳A股
C.上海B股
D.深圳B股
5.（）证券账户在启用前必须办理指定交易，开立账户后的第二个工作日（T+1日），投资人可申请指定交易，当天指定交易成功后即可交易。
6.当天委托撤单退回来的资金，需要当晚与交易所清算后，第（）个交易日才能转出（3分）
A.一
B.二
C.三
D.四
B
B
7.投资者到我营业部开立上海B股证券账户要求起始金额可以折算（）人民币（3分）
A.10000
B.1000
C.5000
D.15000
8.客户在开户的过程中需要输入（）密码？
A.交易密码、资金密码
B.交易密码、银行密码
C.资金密码、银行卡密码
D.银行卡密码、默认密码
9.深圳证券账户卡可以在（）家证券营业部开户并可同时交易。
D
D
10.新开深圳A股账户（）可以交易（3分）
A.当日
B.T+1
C.T+2
D.T+3
二.多选题（共10题,共40分）
1.在营业部开户时需要设置密码是（）（4分）
A.交易密码
B.银行卡密码
C.资金密码
D.电话银行密码
A,C
A,C
4分评语：
2.股份转让账户可以买卖（）（4分）
A.代办股份转让A股股票
B.代办股份转让B股股票
C.基金
D.债券
A,B
A,B
3.A股股票账户可以买卖的有（）（4分）
A.权证
B.基金
C.债券
D.回购
A,B,C,D
A,B,C,D
4.若遗忘资金密码，客户需带（）到所属营业部柜台重置新的资金密码。
（4分）
A.证券账户卡
B.《开户协议文本》
C.注册开户申请表
D.身份证
A,D
A,D
5.个人投资者可以买卖在上海、深圳证券交易所挂牌交易的（）（4分）
A.股票
D.国债回购
A,B,C
0分评语：
6.第三方存管模式下，个人客户可通过（）进行资金转账（4分）
A.营业部网上交易软件
B.营业部电话委托
C.网上银行系统
D.电话银行
7.新开户的投资者可以领到哪些开户资料（）（4分）
D.三联三方存管协议书
8.证券账户卡按交易对象分为：
（）（4分）
A.A股股票账户
B.B股股票账户
C.基金账户
D.代办股份转让账户
A,B,D
9.机构投资者可以买卖在上海、深圳证券交易所挂牌交易的（）（4分）
10.机构投资者开立证券账户卡，需提供（）资料（4分）
A.营业执照副本
B.组织机构代码证
C.年检未过期税务登记证
D.公章
B,C,D
三.判断题（共10题,共30分）
1.境外居民只能投资上海、深圳证券交易所挂牌交易的B股。
错误
正确
正确
正确
2.证券账户卡按市场可分为A股股票账户和B股股票账户（）（3分）
错误
3.客户进行外币客户资金存取，可采取银行票据的方式（）（3分）
错误
4.B股账户可以买卖B股股票、基金、债券等（）（3分）
5.机构投资者开立沪市B股账户的收费标准是90美元（）（3分）
6.持中国护照并获得境外国家或地区永久居留签证的中国公民，也可以开立A股证券账户（）（3分）
7.目前我国的B股只对境内的个人居民开放，境内法人机构尚不能投资B股。
8.客户如需代理人代办开户,需提供代办人身份证及由公证处公证的《授权委托书》（）（3分）
9.目前证券从业人员可以开立证券账户卡（）（3分）
10.客户进行外币客户资金存取，可采取第三方银证转帐的方式（）（3分）
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