质量手册内审体系.docx
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质量手册内审体系
广西安庆工程咨询有限公司
质量手册
文件编号：
GXAQ/A-01-2013
版本编号：
第1版第0次修订
受控状态：
受控非受控
发放编号：
2013年9月1日发布2013年9月1日实施
颁布令
根据国家安全生产监督管理总局和广西自治区安全生产监督管理局的有关规定，结合本公司的实际情况，编制了《安全咨询质量手册》，本手册是安全咨询工作的法规性、纲领性文件，用以统一、规范“安全咨询管理活动。
”全体员工必须严格按手册规定的内容贯彻实施。
本《安全咨询质量手册》自2013年9月1日发布之日起生效。
经理：
日期：
目录
1概况--------------------------------------------------4
2目的和适用范围----------------------------------------5
3手册引用的规范----------------------------------------5
4术语----------------------------------------------------5
5质量手册的管理----------------------------------------8
6组织机构与管理职责-----------------------------------11
7质量管理方针、目标、承诺----------------------------------19
8文件和资料的控制----------------------------------------21
9职业安全健康法律、法规、标准及其他------------------------22
10管理评审-----------------------------------------------23
11合同评审----------------------------------------------23
12安全咨询过程控制----------------------------------------25
13安全咨询质量监控----------------------------------------26
14不合格服务、纠正与预防措施------------------------------26
15投诉、申诉---------------------------------------------27
16培训、意识和能力----------------------------------------28
17记录的控制---------------------------------------------29
18内部审核-----------------------------------------------30
19服务--------------------------------------------------31
20保密--------------------------------------------------32
21附件---------------------------------------------------33
1概况
广西安庆工程咨询有限公司是由XXXXXX公司投资组建的股份所有制企业，是专门从事安全咨询中介服务机构。
公司安全咨询服务以《关于加强安全咨询机构管理的意见》为工作指南，公司拥有一批经验丰富、长期从事“三同时”安全咨询的技术人员和技术专家，组成了一支较高水准的咨询服务、安全培训、资料管理的技术队伍。
公司座落于XXXX市比XX路XX街XX号，公司具有良好的工作条件和地理环境。
为适应安全咨询服务的需要，公司建立并实施安全咨询质量保证体系，以国家法律、法令和法规作为行为准则，为顾客提供科学、权威、规范和优质的服务。
公司的识别：
名称：
XXXX 技术服务有限公司
中心地址：
邮政编码：
电 话：
传 真：
法定代表人；
2目的和适用范围
2.1目的
通过制定有关规定、制度和措施，明确各级工作人员的职责权限和相互关系，规范安全咨询工作的活动途径，确保安全咨询的工作质量。
2.2适用范围
本手册是本公司管理工作的法规性和纲领性文件，本手册适用于安全咨询服务的全过程和本公司从事该项工作的全体员工及兼职人员。
3手册引用与参考的标准和规范
3.1中华人民共和国主席令第70号《安全生产法》
3.2国家安全生产监督管理局安监管技装字【2002】45号《关于加强安全咨询机构管理的意见》。
4术语
4.1安全生产管理咨询服务
安全生产管理咨询服务是指取得安全生产咨询服务资质的机构接受企业的委托，通过派出本单位的注册安全工程师或取得安全生产管理资格的工程技术人员为企业提供有限时间安全生产日常管理咨询服务的活动。
4.2安全生产专项工作服务
安全生产专项工作服务是指取得安全生产咨询服务资质的机构接受企业的委托，为企业提供并完成特定安全生产工作任务的服务活动。
4.3安全标准化咨询服务
安全标准化咨询是指取得安全生产咨询服务资质的机构接受有关单位的委托，依据国家法律、法规和安全标准对企业安全标准化建设提供技术指导的活动；或接受有关部门的委托对企业的安全标准化条件进行考核的活动。
4.4安全生产评估服务
安全生产评估是指取得安全生产咨询服务资质的机构接受有关单位的委托，对企业或特定生产经营设施的安全状况进行分析并确定其风险程度的活动；或接受有关单位的委托，对企业的生产能力、矿山通风能力、危险物品仓储或运输能力等方面进行核定的活动。
4.5安全咨询计划
针对具体的安全咨询项目，要求安全咨询组对安全咨询项目均要编制安全咨询计划，确定项目具体服务方式和措施，以保证安全咨询质量。
4.6记录
记录是管理体系文件的重要组成部分，是对安全咨询服务是否达到公司要求的管理体系有效运行的证实，是管理体系持续改进的依据。
4.7规则策划
针对顾客提出的特殊内容的安全咨询要求，或对公司承接的大型企、事业或特殊类型的企、事业单位安全咨询合同，应进行规则策划，规则策划由副经理组织，由咨询服务部经理及熟悉该行业的有经验的安全专家共同进行。
通过策划，明确如下要求：
1）制定安全咨询计划；
2）确认安全咨询组长或组员的资格能力，确认安全咨询过程的重要活动和承担人的资格能力；
3）明确公司对活动过程的监督控制要求；
4）明确活动过程中安全咨询管理记录及信息反馈的要求。
5质量手册的管理
5.1质量手册的编制、审批、修正、更新、发放等必须统一管理。
副经理负责质量管理体系的有效运行，促进质量管理体系不断完善，并使其更具适宜性。
5.2质量手册的编制
5.2.1由副经理根据质量管理体系要素，按经理指令负责质量管理手册的起草与编制；
5.2.2由副经理组织有关人员对质量手册进行讨论，并由经理负责审定。
5.3质量手册的批准与颁布：
由经理批准并颁布实施质量手册。
5.4质量手册的日常管理
5.4.1质量手册的打印、复制份数由综合办公室按经理
指令执行；
5.4.2质量手册由综合办公室负责统一编号、登记、发放与收回；
5.4.3质量手册分受控和不受控版本。
受控本发放对象为公司工作人员，不受控版本由经理批准后提供给上级领导部门或有关单位；
5.4.4任何人无权擅自修改或增删质量手册的内容或条款；
5.4.5受控本质量手册不得外借、外传或复印；
5.4.6人员调离公司时由综合办公室办理收回手续并登记注销；
5.5质量手册的修正
5.5.1质量手册的修正原则
5.5.1.1质量手册中的某些条款已不适应实际工作需要或经验证有不完善之处；
5.5.1.2人员的变动影响到质量手册的有效实施；
5.5.1.3上级领导部门有新的要求，而质量手册与之有不一致或相悖时；
5.5.1.4内部质量体系的审核、评审对质量手册提出修正意见，为确保质量手册拥有有效性和适宜性应予以修正。
5.5.2质量手册的修正方法
5.5.2.1修正的部分必须以同样的页码插入被修正的位置，原来的部分要全页换掉，并注明“作废”。
修正后只对受控本换发，不受控本不予换发；
5.5.2.2质量手册修正后应将修正部分填入修正记录中；
5.5.2.3质量手册如有重大修正应及时上报上级有关部门；
5.5.2.4质量手册的修正程序同5.2、5.3条规定。
5.6质量手册的更新
5.6.l当相关国家标准修订而质量手册有相当多的修正时，就必须颁布新的版本替代旧版本；
5.6.2新版本质量手册批准颁布时，旧版本应同时宣布作废，由综合办公室收回并注明“作废”；
5.6.3质量手册的更新程序同5.2、5.3条规定，完整保存更改／换版的有关资料和记录，确保质量手册更改／换版的可追溯性。
5.7质量手册的宣贯
5.7.1公司全体人员应认真学习质量手册的内容，严格遵守各项规定，有义务在各自工作范围内做好宣传工作。
5.7.2质量手册遇修正或更新版本后，由副经理组织公司内人员认真学习相关条款、帮助大家正确理解修正或更新条款的含义，使之在日常工作中得以正确地贯彻执行。
5.7.3对新调入公司的人员，副经理和各部门负责人有义务做好相关的培训与宣贯工作。
5.8质量手册更改／换版须保持符合国家安全生产监督管理局有关文件规定。
5.9公司将保存两套所有版本的质量手册，由综合办公室存档。
5.10“质量手册更改状态表”见附件二。
6组织机构与管理职责
6.1公司组织机构
经理
技术委员会
副经理
兼技术负责人
副经理
财务部
综合
办公室
咨询
服务部
图6－1组织机构图
钦州市安全生产监督管理局
监督管理局局
广西自治区安全生产监督管理局
广西安庆工程咨询有限公司
客户或
委托方
图6-2与外部组织关系图
6.2职责和权限
6.2.1经理
1）审批公司的安全咨询体系文件；
2）任命副经理；
3）主持管理评审工作；
4）贯彻执行国家法律、法规、方针政策及上级指示：
5）对各职能部门人员进行聘任、调配、解聘、管理；
6）对各职能部门的工作进行部署、检查、协调、考核、奖惩。
6.2.2副经理
1）协助经理工作，分管综合办公室、咨询服务部日常工作；
2）负责主持合同评审；
3）负责建立文件化的安全咨询体系文件，组织体系文件的实施、修改和换版工作，以确保体系文件的有效运行。
4）审批程序文件和各项制度；
5）组织内部审核工作，并及时向经理报告管理体系运行情况，以供管理评审；
6）负责对管理评审和内部审核中不符合项制定纠正和预防措施，并监督和验证实施情况；
7）监督客户申诉或投诉的处理情况；
8）监督、协调各部门安全咨询工作的进度和工作情况，及时处理体系日常运行中出现的问题；
9）代表经理对安全咨询管理体系有关事宜与外部的联络工作；
10）完成经理交办的其他工作。
6.2.4技术委员会
1）技术委员会成员由经理批准聘任
2）参与专业评定指导性文件的编制和审定；
3）作为安全咨询组专业能力的补充参加评价工作；
4）负责安全咨询人员专业能力的评审并组织有关部门对安全咨询人员的专业能力进行验证。
6.2.5咨询服务部
1）负责市场开发；
2）进行合同评审、合同管理，保存合同评审记录，受理顾客投诉：
3）负责有关标准、法规文件的收集、管理；
4）编制项目安全咨询计划，保证项目所需的资源，控制项目的进展和安全咨询质量，协调处理出现的不合格和其他问题。
6.2.6综合办公室
1）负责办理专（兼）职工作人员的聘用手续并保存其档案；
2）负责文件资料的档案管理和印章管理工作；
3）制定培训计划，组织人员的专业培训。
6.2.7财务部
负责公司的财务、会计、审计、税务等相关工作。
职能分配表
序号
管理职能
经理
副经理
综合办公室
咨询服务部
1
管理评审
★
△
△
△
2
人员管理
★
△
△
△
3
保密管理
△
△
★
△
4
运行控制
△
★
△
★
5
文件控制
△
★
★
△
6
记录
△
△
★
△
7
合同评审
★
△
△
★
8
不符合、纠正
和预防措施
△
★
△
△
9
内部质量
△
★
★
△
10
投诉、申诉
★
△
★
△
11
培训、意识和能力
★
△
★
△
12
手册的管理
△
△
★
△
13
服务
△
★
△
★
说明：
“★”主控；“△”配合/执行
6.2.8投诉处理工作组
1）负责投诉的处理；
2）向经理报告投诉的处理工作。
6.2.9咨询服务部经理
1）审核项目安全咨询计划，保证项目所需的资源；
2）控制项目的进展和安全咨询质量，协调处理出现的不合格和其他问题；
3）负责督促所有项目的文档归类整理及审定，并移交综合办公室；
4）完成上级交付的其他有关任务。
6.2.10综合办公室主任
1）负责办公室的日常工作和协调与其他部门的关系，归口管理文件、资料、档案工作，负责微机建网、管理与维护；
2）负责公司内人事及档案管理工作，负责制订各项规章、奖惩制度；
3）负责与外部的日常行政联系、接待工作，负责向上级有关部门呈报文书、信息的事宜；
4）传递、督促贯彻经理的工作打算，检查落实完成情况，并向经理汇报；
5）完成上级交付的其他有关任务。
6.2.11安全咨询项目组长
1）遵循公司制定的安全咨询程序的规定，进行项目的安排，并向部门经理及时反映工作的情况；
2）负责领导安全咨询组编制、修改《安全咨询大纲》和《安全咨询报告》；
3）负责安全咨询大纲和报告的专家审定工作；
4）配合综合办公室进行安全咨询的资料归档工作；
5）完成上级交付的其他有关任务。
6.2.12档案管理员职责
1）在综合办公室主任的领导下，负责安全咨询档案资料的整理归档及保管工作，并做好目录登记；
2）负责档案室的安全与保密工作。
安全咨询资料不得外借，确系工作需要，经综合办公室主任同意后才能办理查阅、借出手续；
3）负责保管安全咨询服务所需的各种工作文件及其他文件，如国内外标准、安全咨询文件、合同正本等，并负责文件的借阅管理工作；
4）经综合办公室主任同意后协助外单位复制有关资料；
5）完成上级交付的其他有关任务。
6.3资源
6.3.1资源要求与配备
公司应确保拥有满足评价工作要求的安全咨询人员，其中至少有8名具有高级技术职称的安全咨询人员。
公司应为工作人员配备必要的安全咨询办公设备，并为工作人员提供工作中必需的文件、资料。
6.3.2人员的聘用与管理
人员是重要资源，加强人员管理的目的是提高人员的整体素质，确保安全咨询工作的质量。
员工要具备一定文化素质、工作经历，以满足安全咨询工作需要。
对全体员工要进行定期培训，提高安全咨询工作水平。
1）各部门的负责人由经理任命；各部门工作人员由部门负责人根据工作的需要推荐经经理同意后由公司统一聘任；
2）安全咨询人员应符合公司安全咨询工作的要求，从事过安全咨询等工作；经过安全咨询培训、考核后能胜任安全咨询工作。
被聘人员应具有大专以上学历或中级以上技术职称；
3）聘用的人员应填写“应聘人员登记表”，交综合办公室保存。
并与公司签订应聘合同和保密承诺书，由综合办公室组织进行“工作人员守则”、“保密规定”的学习培训；
4）兼职人员的聘用，由各部门根据工作的需要上报副经理，并填写“兼职人员登记表”，经批准后，作为开展安全咨询等业务时的必要资源，适当时机安排工作；
5）公司聘用的工作人员（主要指专业安全咨询工作人员）应定期或不定期进行专业方面的培训，提高安全咨询工作质量；
6）每年度末，由各部门负责人对部门工作人员进行工作评价；由经理或副经理对部门负责人进行工作评价,作为下一工作年度人员工作安排的依据；
7）人员聘用、管理、评价的各类文件和记录由综合办公室保存。
7质量管理方针、目标、承诺
7.1质量管理方针
安全咨询质量管理方针：
科学严谨，热忱高效，专业规范，求实创新，质量第一，信誉至上。
7.2质量管理目标
安全咨询质量管理目标：
立足于安全咨询工作，坚持“科学、系统、规范、高效”的原则，发展我国安全咨询事业，使委托企业符合我国的安全生产法律、法规。
7.3质量管理承诺
1）安全咨询时间安排满足委托方的要求，严格按计划开展工作；
2）安全咨询人员保证现场指导时间，增强顾客满意度，满足顾客要求；
3）免费提供通过安全咨询后客户电话咨询服务；
4）接受上级管理机构和社会各界的监督；
5）加强安全咨询人员队伍建设，不断提高安全咨询质量，为委托方提供高质量的安全咨询服务。
7.4质量监督管理体系
质量监督管理体系
经理
副经理
咨询服务部
技术监督
财务部
合同监督
综合办公室
文件监督
安全咨询组
投诉
申诉
质量事故
处理
安全咨询质量保证
咨询人员
质量保证
图7-1质量体系与管理工作、技术工作、支持服务工作的关系
8文件和资料的控制
8.1公司文件可分为：
1）管理体系文件包括：
安全咨询质量手册、程序文件、作业指导书及支持性文件和记录四个层次；
2）外部文件：
与工作有关的法律法规、各种标准、参考资料等；
3）委托方提交的与安全咨询有关的文件和资料。
8.2受控文件范围
1）与安全咨询有关的法律法规、各种标准及其要求；
2）安全咨询质量手册、程序文件；
3）重要的公司安全咨询三级文件。
8.3文件的批准和颁布
所有文件批准与颁布按《文件和资料的控制程序》进行，质量手册（一级文件）由经理批准发布，程序文件（二级文件）由副经理批准发布；作业指导书等（三级文件）由咨询服务部经理批准执行。
8.4文件和资料的管理
1）需正式归档的文件资料统一存放在档案室内以防文件失控；
2）对体系文件进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适用性；
3）凡对体系的有效运行具有关键作用的岗位，都应得到有关文件的现行有效版本，同时将失效文件从所有发放和使用场所撤回；
4）对需要保存的失效文件应予以识别。
8.5文件和资料的更改
1）文件和资料的更改按照《文件和资料的控制程序》进行，更改应有记录；
2）文件更改的审批，要有原审批人进行，并要确保所有文件持有人都能同时更改。
8.6文件的评审
对三个层次文件都要定期评审，评审由原审批人和咨询服务部组织进行，每年一次。
8.7相关文件：
《文件和资料的控制程序》
9安全生产法律、法规、标准及其他有关政策和技术信息的控制
9.1由综合办公室负责获取安全生产法律、法规、标准和其他要求的途径、频次及更新管理。
9.2建立现行有效的安全生产法律、法规、政策、标准等资料清单，防止发放和使用失效版本。
9.3跟踪法律、法规标准和其他要求的变化，并及时更新相应清单。
9.4定期对安全咨询人员进行有关安全生产法律、法规、标准、政策的培训，以便做好各自的安全咨询工作。
培训工作按《人员培训与管理程序》进行。
9.5相关文件
《人员培训与管理程序》
10管理评审
10.1由经理主持管理评审，定期进行，必要时随时进行评审。
10.2副经理协助经理进行管理评审工作的准备、实施工作，并组织对不符合项目的纠正和预防措施的监督和验证工作。
10.3管理评审的内容应包括：
评审内容可能涉及安全咨询方针、目标的适宜性；内部审核的结果；不合格、纠正预防措施实施的效果；安全咨询管理体系的现状和有效性；顾客的投诉与申诉；内部组织结构和外部环境的重大变化等对安全咨询的影响。
10.4管理评审依据《管理评审实施控制程序》实施。
10.5形成评审报告，提出改进要求并实施。
10.6管理评审报告、资料妥善保存归档。
10.7相关文件
《管理评审实施控制程序》
11合同评审
11.1副经理负责主持合同评审，咨询服务部负责收集市场信息并参加合同评审。
11.2咨询服务部收集有关安全咨询信息，根据顾客的要求交副经理。
信息内容：
企业名称、地址、电话、企业对安全咨询工作的要求、生产工艺、产品类别范围、联系人，并做好记录。
11.3副经理组织咨询服务部对合同进行评审，评审内容：
根据企业类别、产品名称／范围、企业人数、企业性质、生产工艺、企业安全咨询要求（全过程安全咨询或阶段性安全咨询）等评审安全咨询能力：
人员专业技术水平、安全咨询能力、人日保证等，评审后由咨询服务部经理办理合同。
11.4综合办公室负责评审记录和合同管理。
11.5合同修改：
合同执行过程中任何一方提出变更时，由项目组长将更改内容报告给咨询服务部经理，由咨询服务部经理组织更改。
更改后的信息由咨询服务部负责及时传递到顾客及安全咨询工作中涉及到的有关部门或项目组长。
11.6信息传递：
咨询服务部负责将评审后的合同及时返还给顾客。
11.7咨询服务部负责将合同评审后信息及时向经理汇报。
签订合同后由咨询服务部组织安排安全咨询工作。
11.8管理记录
安全咨询《技术咨询合同》。
12安全咨询过程控制
12.1在《安全咨询实施过程控制程序》及相关作业指导书确定与安全咨询有关的活动，并对其进行控制。
12.2与安全咨询有关的岗位，严格执行程序和支持性文件。
12.3咨询服务部负责安全咨询《技术咨询合同》的洽谈、评审和签订。
12.4安全咨询项目实行项目责任制，由咨询服务部确定安全咨询项目组长，安全咨询组成员由项目负责人与咨询服务部协商选定。
12.5安全咨询组应严格按“安全咨询过程计划”开展安全咨询工作，在安全咨询过程中，计划如有调整需经双方协商同意。
安全咨询组长对每一阶段的安全咨询内容、安全咨询项目进度、安全咨询质量及最终完成情况进行控制。
12.6安全咨询组每次安全咨询活动结束后，应收集整理相关文件资料，及时移交综合办公室归档。
12.7安全咨询服务的内容：
安全生产管理咨询服务、安全生产专项工作服务、安全标准化咨询服务、安全生产评估服务。
12.8相关文件
《安全咨询实施过程控制程序》
13安全咨询质量监控
1）安全咨询组对安全咨询工作进行自查，安全咨询组长进行复查把关，如存在问题由安全咨询组进行修改；
2）安全咨询工作每完成一个阶段，咨询服务部对安全咨询组上交的各种资料和工作完成情况进行审核，如存在问题由安全咨询组进行修改。
3）安全咨询组根据专家的意见进行修改，完成正式文本。
13.6相关文件
《安全咨询实施过程控制程序》
14不合格服务、纠正与预防措施
14.1不合格服务控制要求
14.1.1一般不合格发生后，由咨询服务部经
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