客户交易结算资金监控系统数据接口规范.docx
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客户交易结算资金监控系统数据接口规范
客户交易结算资金监控系统数据接口规范
1.总则
1.1定位
本规范适用于结算公司、存管银行、结算银行向中国证监会报送《客户交易结算资金管理办法》中第九、二十条规定的数据。
本规范规定的数据内容和格式，要求在各机构与中国证监会数据往来时予以遵守，内部系统使用的数据内容和格式不受本规范的约束。
本规范根据业务的发展进行动态调整。
1.2适用范围
本规范规定的数据格式适用于按照中国证券监督管理委员会令第三号《客户交易结算资金管理办法》中第九、二十条向中国证券监督管理委员会报送之数据。
1.3版本控制
客户交易结算资金监控系统建设小组负责建立本规范的维护机制，保证本规范的完善和发展。
本规范向结算公司、存管银行、结算银行开放，各机构可以向小组提出增加数据的申请，小组决定是否进行修改。
对本规范进行修改后，即定义一个新的版本。
2.引用参考标准
无
3.术语定义
报送单位—向中国证监会上报数据的结算公司、存管银行、结算银行。
被统计单位—结算公司、各证券公司及下属证券营业部。
统计日期—上报数据的统计日期。
其他—参见《客户交易结算资金管理办法》第三十七条释义。
4.基本要求
4.1数据传输：
数据传输为文本文件。
4.2数据处理规则：
（1）字符不区分大小写
（2）数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐
（3）日期类型为YYYYMMDD
（4）金额单位为元
（5）行结束标志为回车换行。
类型
描述
C
字符型
A
数字字符型，限于0—9
N
数值型，并可参与数值计算（右对齐，前补零）
4.3文件命名：
文件命名规则为：
类别码+“_”+报送单位代码+“_”+统计日期.TXT
4.4文件结构定义：
文件结构包含文件头、数据字段说明和报送记录三个部分
名称
行序号
数值
备注
文件标识
1
****.***
文件名
文件头行数
2
[HEAD]N1
文件头总行数
字段行数
3
[FIELDS]N2
字段描述总行数
报送记录数
4
[RECORDS]N3
报送记录总行数
文件版本号
5
版本号
文件创建人
6
标识文件提交人（机构代码）
文件接收人
7
标识文件接收人（机构代码）
文件类别
8
‘A’~‘E’
见下节文件类别码说明
…
字段名1
N1+1
字段名字段描述（之间为一个空格）
字段描述，如C8，N10等
…
字段名N2
N1+N2
记录1
N1+N2+1
见下节数据格式
记录2
N1+N2+2
…
记录N3
N1+N2+N3
文件结束标识
N1+N2+N3+1
Endof****.***
文件结束
5.数据格式
存管银行总部向机构部报送的数据格式（类别码A）
字段名
类型
长度
描述
备注
是否
必须
Statcompanycode
C
8
被统计单位代码
包括证券公司及下属营业部
Y
Capitalaccounts
C
30
客户交易结算资金帐号
Y
Capital
N
14
客户交易结算资金金额
Y
结算公司向机构部报送经纪资金、自营资金的数据格式（类别码B）
字段名
类型
长度
描述
备注
是否
必须
statcompanycode
C
8
被统计单位代码
证券公司代码
Y
Brokage
N
14
经纪资金金额
Y
proprietary
N
14
自营资金金额
Y
Settlement
N
14
清算备付金金额
Y
Issue
N
14
验资专户金额
Y
结算银行向机构部报送结算公司的清算备付金和验资专户账面余额的数据格式（类别码C）
字段名
类型
长度
描述
备注
是否
必须
statcompanycode
C
8
被统计单位代码
结算公司代码
Y
Settlementaccount
C
30
清算备付金帐号
Y
settlement
N
14
清算备付金余额
Y
Issueaccount
C
30
验资专户帐号
N
Issue
N
14
验资专户余额
N
存管、结算银行向证监会报备的帐号数据格式（类别码D）
字段名
类型
长度
描述
备注
是否
必须
Opendate
D
8
开户日期
实际开户时间
Y
Openbank
C
50
开户行
具体开户银行分行、支行或分理处
Y
openbankcode
C
8
开户行代码
银行总部代码
Y
Opencompanyname
C
50
开户名称
Y
Opecomcode
C
8
开户公司代码
证券公司及下属营业部或结算公司代码
Y
bankaccount
C
30
银行帐号
Y
Accountuse
A
1
帐号用途
1客户交易结算资金专用帐户
2证券公司自有资金帐户
3清算备付金存款帐户
4结算公司自有资金帐户
5验资帐户
Y
Accountproperty
A
1
帐号性质
1新增
2注销
Y
上报单位信息类别码E
字段名
类型
长度
描述
备注
是否
必须
companyname
C
50
单位名称
Y
address
C
50
公司地址
Y
Zipcode
C
6
邮编
Y
contact
C
20
联系人
上报单位联系人
Y
tel
C
17
联系电话
上报单位联系电话
Y
fax
C
17
传真
Y
mail
C
50
E-mail
联系人邮件地址
Y
url
C
30
公司网址
Y
附录：
机构编码方案
机构编码方案为：
ACCCDEEE（本说明为显示清晰在各代码间加空格，在实际代码中没有空格）
其中，A为机构行业代码
0中国证监会、交易所、结算公司
1证券公司
2银行
CCC为机构总部代码
D为机构级别代码：
0内设机构
1分公司或证券公司营业部
EEE为内设和分支机构顺序号
机构代码
机构代码
机构名称
00010000
中国证监会
00010004
中国证监会机构部
00020000
上海证券交易所
00030000
深圳证券交易所
00040000
中国证券登记结算有限责任公司
00041001
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
00041002
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
10010000
鞍山证券公司
10020000
北方证券公司
10030000
北京证券有限责任公司
10040000
渤海证券有限责任公司
10050000
长城证券有限责任公司
10060000
长江证券有限责任公司
10070000
长沙证券公司
10080000
常州证券有限责任公司
10090000
成都证券有限责任公司
10100000
重庆证券经纪有限责任公司
10110000
大连财政证券公司
10120000
大连证券有限责任公司
10130000
大鹏证券有限责任公司
10140000
大同证券经纪有限责任公司
10150000
东北证券有限责任公司
10160000
东方证券有限责任公司
10170000
东莞证券有限责任公司
10180000
佛山证券有限责任公司
10190000
甘肃证券有限责任公司
10200000
光大证券有限责任公司
10210000
广东民安证券经纪有限责任公司
10220000
广东证券股份有限公司
10230000
广发证券有限责任公司
10240000
广西证券有限责任公司
10250000
广州证券有限责任公司
10260000
贵州证券有限责任公司
10270000
国泰君安证券股份有限公司
10280000
国通证券有限责任公司
10290000
国信证券有限责任公司
10300000
哈尔滨财政证券公司
10310000
海口财政证券公司
10320000
海南省证券有限责任公司
10330000
海通证券有限公司
10340000
河北证券有限责任公司
10350000
河南证券有限责任公司
10360000
黑龙江省证券公司
10370000
恒远证券经纪有限责任公司
10380000
宏源证券股份有限公司
10390000
湖南证券有限责任公司
10400000
华安证券有限责任公司
10410000
华福证券有限责任公司
10420000
华龙证券有限责任公司
10430000
华泰证券有限责任公司
10440000
华西证券有限责任公司
10450000
华夏证券公司
10460000
华鑫证券有限责任公司
10470000
黄河证券有限责任公司
10480000
惠州证券有限责任公司
10490000
佳木斯证券公司
10500000
江门证券有限责任公司
10510000
江西省证券公司
10520000
锦州证券公司
10530000
开封证券公司
10540000
联合证券有限责任公司
10550000
辽宁证券有限责任公司
10560000
洛阳证券公司
10570000
闽发证券有限责任公司
10580000
牡丹江证券公司
10590000
内蒙古证券有限责任公司
10600000
南方证券公司
10610000
南京证券有限责任公司
10620000
平安证券有限公司
10630000
齐鲁证券经纪有限责任公司
10640000
齐齐哈尔证券公司
10650000
青海证券有限责任公司
10660000
三峡证券有限责任公司
10670000
山东证券有限责任公司
10680000
山西证券有限责任公司
10690000
汕头证券有限责任公司
10700000
上海久联证券经纪有限责任公司
10710000
上海证券有限责任公司
10720000
申银万国证券股份有限公司
10730000
深圳金牛证券经纪有限责任公司
10740000
深圳经济特区证券公司
10750000
沈阳财政证券公司
10760000
首创证券经纪有限责任公司
10770000
苏州证券有限责任公司
10780000
天风证券经纪有限责任公司
10790000
天津一德证券经纪有限责任公司
10800000
天一证券有限责任公司
10810000
天元证券经纪有限责任公司
10820000
万通证券有限责任公司
10830000
蔚深证券有限责任公司
10840000
无锡证券有限责任公司
10850000
武汉证券有限责任公司
10860000
西北证券有限责任公司
10870000
西部证券有限责任公司
10880000
西藏证券经纪有限责任公司
10890000
西南证券有限责任公司
10900000
厦门证券有限责任公司
10910000
湘财证券有限责任公司
10920000
新华证券有限责任公司
10930000
新疆证券有限责任公司
10940000
兴业证券股份有限公司
10950000
云南证券有限责任公司
10960000
湛江证券有限责任公司
10970000
浙江证券有限责任公司
10980000
中富证券经纪有限责任公司
10990000
中国国际金融有限公司（中外合资）
11000000
中国银河证券有限责任公司
11010000
中山证券有限责任公司
11020000
中信证券股份有限公司
11030000
珠海证券公司
20010000
中国工商银行（例子，不是最后代码）
20020000
中国农业银行（例子，不是最后代码）
20030000
中国银行（例子，不是最后代码）
20040000
中国建设银行（例子，不是最后代码）
20050000
交通银行（例子，不是最后代码）
20060000
招商银行（例子，不是最后代码）
说明：
1、首批证券公司编号按拼音排序，新增公司依次编号；
2、机构代码暂不含银行，待银行获得“《证券交易结算资金管理办法》实施细则”规定的业务资格后再定；
3、机构代码暂不含证券公司营业部代码，待证券公司按照编码规则编制本公司下属营业部代码后再定。
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