SA内部审核记录SA内审.docx
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2018年SA8000内部审核记录（SA8000内审）
1.内部审和计划
2.内审检查表
3.内部稽核纠正措施通知单
4.内审首末次会议签到表
5.员工访谈记录表
6.内审总结报告
SA8000:
2014内部审核计划
一、目的：
确保SA8000:
2014责任体系及与客户签订的行为守则的有效性及适宜性。
二、审核范围：
全厂各职能部门
三、审核依据:
SA8000:
2014、<社会责任管理手册>、<社会责任管理程序>、<内部审核检查表>、与客户签订的各类行为守则。
四、审核小组
组长：
A/B
组员：
c/d
五、审核时间:
2018年2月05日--07日
六、内部审核行程计划:
见附件。
拟订:
XXX2018-02-01审核:
Eric
附件：
内部审核计划
时间
审核部门及SA8000:
2014条款
2018-02-05
8:
30~9:
00
召开首次会议（管理层、审核小组、各职能部门主管及员工代表）
时间
受审核部门及人员
SA8000:
2014标准条款
审核员
9:
00-12:
00
管理层（管理代表）
所有SA8000:
2014标准条款
13:
30-15:
30
健康安全代表
1.4,3.1,3.2,3.3,3.4,3.5,3.6,3.7,3.8,3.9,3.10,9.1.1,9.3.1,9.3.2,9.4.1,9.4.2,9.4.3,9.5.1,9.8.1,9.8.2,9.9.1,3.5,
15:
30-17:
30
员工代表
4.1,4.2,4.3,9.1.6,9.2.1,9.2.2,9.5.1,9.6.1,9.6.2,9.6.3,9.8.1,9.8.2,9.9.1
2018-02-06
9:
00-12:
00
人事行政部
1.1,1.2,1.3,1.4,2.1,2.2,2.3,2.4,2.5,3.1,3.2,3.3,3.4,3.5,3.6,3.7,3.8,3.9,3.10,4.1,4.2,4.3,5.1,5.2,5.3,5.4,6.1,7.1,7.2,7.3,7.4,8.1,8.2,8.3,8.4,8.5,9.1.1,9.1.2,9.1.3,9.1.4,9.1.5,9.1.6,9.1.7,9.1.8,9.2.1,9.2.2,9.3.1,9.3.2,9.4.1,9.4.2,9.4.3,9.5.1,9.6.1,9.6.2,9.6.3,9.7.1,9.7.2,9.8.1,9.8.2,9.9.1,9.10.1,9.10.2
2018-02-06
13:
30-16:
00
业务部/资材部/工程部
1.1,1.2,1.3,1.4,2.1,2.2,2.3,2.4,2.5,3.1,3.2,3.3,3.4,3.5,3.6,3.7,3.8,3.9,3.10,5.1,5.2,5.3,5.4,6.1,7.1,7.2,7.3,7.4,8.1,8.2,8.3,9.1.1,9.1.8,9.3.1,9.3.2,9.5.1,9.6.1,9.7.1,9.7.2,9.8.1,9.8.2,9.9.1,9.10.1,9.10.2
2018-02-07
9:
00-12:
00
生产部
1.1,1.2,1.3,1.4,2.1,2.2,2.3,2.4,2.5,3.1,3.2,3.3,3.4,3.5,3.6,3.7,3.8,3.9,4.1,4.2,4.3,5.1,5.2,5.3,5.4,6.1,7.1,7.2,7.3,7.4,8.1,8.2,8.3,8.4,8.5,9.3.1,9.3.2,9.4.1,9.4.2,9.4.3,9.6.1,9.6.2,9.6.3,9.8.1,9.8.2,9.9.1,9.10.1,9.10.2
2018-02-07
14:
00-17:
00
品质部/财务部
1.1,1.2,1.3,1.4,2.1,2.2,2.3,2.4,2.5,3.1,3.2,3.3,3.4,3.5,3.6,3.7,3.8,3.9,3.10,5.1,5.2,5.3,5.4,6.1,7.1,7.2,7.3,7.4,8.1,8.2,8.3,9.1.1,9.1.8,9.3.1,9.3.2,9.5.1,9.6.1,9.7.1,9.7.2,9.8.1,9.8.2,9.9.1,9.10.1,9.10.2
2018-02-07
17:
00~17:
30
召开未次会议（审核小组、各职能部门主管）
SA8000:
2014内部审核检查表
审核准则：
SA8000:
2014、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：
2018年2月05~07日
审核员：
标准要素
SA8000:
2014条款
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
1.童工
1.1
组织不应雇佣或支持使用符合SA8000:
2014定义的童工
Y
◆是否有直接或间接使用或支持童工的证据?
中国法律规定童工年龄为低于16周岁。
◆招工记录是否有工人年龄文件?
◆招工时，是否有效地检查工人年龄文件?
◆工人年龄文件证明是否过期?
◆是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达?
禁止雇佣童工程序
工花名册
招聘启事
身份证复印件
培训记录
随机抽取5名员工面谈
○
1.2
如果发现有儿童从事符合SA8000:
2014定义的童工工作，组织应建立、记录、保留关于救助儿童的书面政策和书面程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。
组织还应给这些儿童提供足够财务及其它支持以使之接受学校教育直到超过上述定义下儿童年龄为止。
Y
◆如果发现使用童工, 是否向童工提供足够的支持,以便他们接受学校教育直到超过16周岁?
禁止雇佣童工程序
公司禁用童工，且无使用童工的情况
○
1.3
组织可以聘用未成年工，但如果法规要求未成年工必须接受义务教育，他们应当只可以在上课时间以外的时间工作。
在任何情况下未成年工的上课、工作和交通的累计时间不能超过每天10小时，并且每
天工作时间不能超过8小时，不可以安排未成年工上晚班或夜班。
Y
◆是否制定拯救童工和未成年工教育程序,并有效地向员工及利益相关方传达?
◆是否向学龄儿童提供教育支持?
◆童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时？
禁止雇佣童工程序
培训记录
管理者面谈：
○
注：
“符合性判定”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
审核准则：
SA8000:
2014、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：
2018年2月05~07日
审核员：
标准要素
SA8000:
2014条款
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
1.童工
1.4
无论工作地点内外，组织均不得将儿童或未成年工置于对其身心健康和发展有危险或不安全的环境中。
Y
◆公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内处？
◆是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？
◆中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。
禁止雇佣童工程序
公司禁用童工，且无使用
童工和未成年工的情况
○
2.强迫劳动
2.1
组织既不得使用或支持使用第29号国际劳工组织（ILO）公约中规定的强迫或强制劳动，包含监狱劳工，也不可要求员工在受雇之时交纳“押金”或存放身份证明文件于组织。
Y
◆是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？
◆是否使用监狱劳工？
◆是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？
◆是否检查工厂所有区域？
员工手册
非强迫性工作程序
无使用
强迫劳工的证据
○
2.2
任何组织或向组织提供劳
工的实体都不可以为强迫员工继续为组织工作而扣留这些员工的任何工资、福利、财产或文件。
Y
◆工人是否可以根据法规规定自由辞工？
◆工人辞职是否被要求扣除不合理的违约金？
工资表
离职申请、审批表 员工离职工资结算单
○
2.3
组织应确保员工不承担全部或部分雇佣费用或成本。
Y
◆所有工人获得该份工作是否需要费用？
工资表
随机抽取5名员工面谈 招聘启事
○
2.4 员工有权利在标准工作时间完成后离开工作场所。
只要员工有按照合理的期限提前通知组织，员工可以自由终止聘用合约
Y
◆是否所有工人都自愿受雇用工作？
◆下班后，工人是否可以自由离开？
◆是否采用工作时间或休息时间锁住工厂的方法来防止工人逃跑？
随机抽取5名员工面谈
○
注：
“符合性判定”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
审核准则：
SA8000:
2014、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：
2018年2月05~07日
审核员：
标准要素
SA8000:
2014条款
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
2.强迫劳动
2.5
任何组织或向组织提供劳工的实体都不可以从事或支持贩卖人口。
Y
◆是否有规定要求公司不可以从事或支持贩卖人口？
公司合法经营，不存在贩卖人口非法交易。
○
3.健康与安全
3.1
组织应提供一个安全和健康的工作环境，并应采取有效的措施防止潜在的健康和安全事故和职业伤害，或在工作的过程中发生的或引起的疾病。
基于产业相关的安全与健康的知识以及任何特定的危害，只要是合理可行的， 就应当减少或消除工作场所的所有危险因素。
Y
◆工作条件是否安全卫生？
是否有足够的通风、照明和温度湿度控制？
◆是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？
◆是否采取切实可行的措施控制职业危害？
◆化学品是否安全存放？
◆机器设备是否有适当的安全装置？
◆是否避免工人不必要地暴露在有害有工作环境下？
◆是否安装足够的灭火器及报警系统？
◆安全出口是否有清楚的标志？
◆安全出口是否足够？
◆厂房结构是否安全并妥善保养？
◆是否有“三合一”厂房？
安全卫生管理程序
化学品管理程序
职业危害因素检测报告
消防验收
查《日常环境检查记录表》、厂房设施检查表 设备日常维护保养表 消防设施检查表、EHS电气安全检查记录表
○
3.2
对孕妇和哺乳期妇女，组织应评估所有他们所在工作场所的风险，确保实施所有合理的措施来消除或减少任何对他们的健康和安全造成伤害的风险。
Y
◆公司是否识别了怀孕女工、产妇和哺乳期妇女的健康安全风险？
《女职工劳动保护管理程序》
不适用。
○
注：
“符合性判定”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
审核准则：
SA8000:
2014、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：
2018年2月05~07日
审核员：
标准要素
SA8000:
2014条款
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
3.健康与安全
3.3
对于采取有效减少或消除了工作场所的所有危害因素措施后依然存在的风险， 组织应免费向员工提供
适当的个人防护设备。
如有人员发生工作伤害时，组织应提供紧急救护并协助工人获得后续的医疗。
Y
◆是否免费提供个人防护用品？
◆是否有足够受过训练的急救员和急救箱？
必要时能否得到紧急医疗救护？
随机抽取5名员工面谈 免费提供PPE PPE发放记录表
现场走访确认公司每个场所有配备急救箱，且在对应位置张贴受过培训的急救员。
公司离最近的医院在1km以内
○
3.4
组织应任命一位高层管理代表，负责确保为所有员工提供一个健康 与安全的工作环境，并且负责执行本标准中有关健康与安全的各项要求
Y
◆是否任命一名管理者代表负责公司健康与安全工作，以确保符合标准和法规的要求？
查健康安全管理委员会，公司任命安全管理员宋国徽先生为公司的健康安全委员会管理者代表，负责公司的安全与健康工作
○
3.5.1
应当建立和维护一个由管理者代表和工人平衡组合的健康安全委员会。
除非法律另有规定,委员会中至少有一名工人代表（如果该代表同意加入委员会）且该代表是被认可的工会代表。
在工会未有指定代表或组织尚未成立工会的情况下，应当由工人指定一名他们认为合适的代表来参加。
这些决策应当有效地传达到所有员工。
Y
◆是否建立健康安全委员会？
◆安全委员会是否有员工代表？
◆安全委员会定期会议精神是否有传递给所有员工？
查健康安全管理委员会，有任命蒙革珍、刘斌、陈双云、彭小珍担任员工代表参与相关活动
随机抽取5名员工面谈
○
注：
“符合性判定”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
审核准则：
SA8000:
2014、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：
2018年2月05~07日
审核员：
标准要素
SA8000:
2014条款
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
3.健康与安全
3.5.2
委员会成员应当参加培训及定期的重新培训以确保他们能胜任并致力于不断改善工作场所的健康和安全条件。
应当进行正式的、定期的职业健康安全风险评估来确定、解决当前和潜在的健康和安全危害。
这些评估，纠正和预防措施的记录应当妥善保存。
Y
◆健康安全委员会是否进行定期的健康安全风险评估？
查健康安全委员会的会议记录及危险源风险评估表
随机抽取5名员工面谈
○
3.6
组织应当定期为员工提供有效的健康和安全培训，包括现场培训，并在需要的地方安排特定工作训练。
此类培训应当为新员工及重新分配工作的员工在以下情况下重复进行：
事故重复发生的地方，当技术变化和/或引进新设备会对员工的健康和安全造成新的风险。
Y
◆是否不定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录？
查职业健康安全培训记录 新员工培训记录
○
3.7
组织应当建立文件式程序来检
测、预防、减少、消除或应对潜在会对员工的健康和安全造成风险的因素。
组织应当保留所有关于发生在工作场所里，以及所有在组织提供的住宅和物业中（无论其是否拥有、租赁或者由合同服务商提供住宅或物业）的健康和安全事故的书面记录。
Y
◆是否建立程序文件来检测、预防和应对健康安全方面的潜在威胁？
◆是否建立事故报告、调查和处理程序？
◆是否保存工伤及事故记录？
◆是否建立应急反应方案？
是否定期演习和测试？
查健康与安全控制程序中的工伤和意外事故报告和调查程序，且有相应的事故调查报告和员工事故登记表
查应急预案，消防演习计划和演习记录，有包括灭火演习和疏散演习
查车间与办公室没有张贴“禁止吸烟”的标志
△
注：
“符合性判定”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
审核准则：
SA8000:
2014、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：
2018年2月05~07日
审核员：
标准要素
SA8000:
2014条款
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
3.健康与安全
3.8
组织应当为所有的员工免费提供：
干净厕所设施，饮用水，适合的吃饭及休息空间，在适用情况下提供储存食物的卫生设备。
Y
◆是否为了工人提供干净的厕所，而且数量足够？
◆是否为了工人提供可饮用的水，并方便饮用？
◆是否为了工人提供了休息室，且男女分开？
◆工人使用厕所和饮水是否受到限制？
◆食堂设施及食物是否卫生、干净？
现场走访确认公司提供了干净的厕所给员工，且男女分开，符合要求
公司提供了饮水机及干净足够的饮用水给员工，员工用水自由，没有限制
查餐饮服务许可证，现场走访确认公司食堂干净卫生
○
3.9
无论员工宿舍是否其所拥有、租赁或由合同服务商提供，组织应当确保任何向员工提供的宿舍设施干净，安全并满足员工的基本需求。
Y
◆是否提供了员工宿舍，宿舍是否干净？
◆是否提供可饮用的水，热水？
◆是否安全？
工厂免费提供员工宿舍，且干净、卫生
建筑工程竣工验收报告
○
3.10
无需向组织申请许可，所有员工都有权利使自己远离即将发生的危及自身安全的严重危险。
Y
◆所有工人是否有权使自己远离即将发生的危及自身安全的严重危险？
劳动合同
○
4.自由结社及集体谈判权利
4.1
所有员工应当有权利组建、参加和组织自己所选择的工会，并代表他们自己和组织进行集体谈判。
组织应尊重这项权利，并应当有效地告知员工可以自由加入其所选择的工人
组织以及这样做不会对其有任何不良后果或受到组织的报复。
组织不应当以任何方式干涉该类工人组织或集体谈判的建立、运作或管理。
Y
◆公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利？
◆公司是否支持工人代表的活动，如提供场所、资金和时间等？
自由结社及集体谈判程序 员工代表选举制度 随机抽取5名员工
○
注：
“符合性判定”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
审核准则：
SA8000:
2014、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：
2018年2月05~07日
审核员：
标准要素
SA8000:
2014条款
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
4.自由结社及集体谈判权利
4.2
在自由结社和集体谈判权利受到法律限制的情况下，组织应当允许工人自由选举自己的代表。
Y
◆公司是否建立工会或者类似代表工人的组织，如工友会，福利会或康乐会？
◆工人代表是否经过选举产生，张榜公布，并得到工人的认可？
◆工人代表是否与公司管理者代表定期和不定期召开会议，讨论工人关注的问题，并保存会议记录？
公司组织并选举了员工代表 公司员工代表由选举产生，且通过公告栏张贴
员工代表会议记录及处理意见
○
4.3
组织应当保证工会成员、工人代表和任何参与组织工人的员工不会因为其是工会成员，工人代表或参与组织工人的活动而受到歧视、骚扰、胁迫或报复，并且保证这些代表可在工作场所与其所成员保持接触。
Y
◆工人代表是否受到歧视、骚扰、胁迫或报复 ◆工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制？
面谈员工代表 公司无歧视、骚扰、胁迫或报复员工代表的行为，员工代表可以在工作场所访问工人而不受到限制
○
5.歧视
5.1
组织在聘用、报酬、培训机会、升迁、解雇或退休等事务上，不得从事或支持基于种族、民族、区域或社会血统、社会等级、出身、宗教、残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、、年龄或其它任何可引起歧视的情况。
Y
◆公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为：
⑴种族；⑵民族；⑶区域或社会血统；⑷社会等级 ⑸宗教；⑹残疾；⑺性别；⑻性取向；⑼家庭责任、婚姻状况；⑽团体成员、政见、员工代表；（11）年龄
◆在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为？
⑴招工；⑵工资报酬和福利；⑶培训机会；⑷升职；⑸解职；⑹退休
招聘启事 随机抽取5名员工
○
5.2
组织不得干涉员工行使其遵奉信仰和风俗及满足涉及种族、民族或社会血统、社会等级、出身、宗教、残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、团体成员、政见或其它任何可引起歧视的情况所需要的权利。
◆公司是否干预员工为满足种族、民族或社会血统、社会等级、出身、宗教、残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、团体成员、政见等需求而遵奉的信条和风俗的权利？
◆公司是否制定政策和程序，以取消可能发生的干预和歧视？
反歧视程序 随机抽取5名员工
○
注：
“符合性判定”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
审核准则：
SA8000:
2014、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：
2018年2月05~07日
审核员：
标准要素
SA8000:
2014条款
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
5.歧视
5.3
在所有由组织提供的工作场所，住宅和物业中（无论其是否拥有、租赁或者由合同服务商提供住宅或物业），组织不得允许
进行任何威胁、虐待、剥削、或性侵犯行为，包括姿势、语言和身体的接触。
Y
◆公司是否允许带有威胁、虐待、剥削、或性侵犯行为，包括姿势、语言和身体的接触？
◆公司是否制定政策和程序以消除这种可能发生的凌辱或威胁？
反歧视程序 随机抽取5名员工 培训记录
○
5.4
组织不得在任何情况下让员工接受怀孕或童贞测试。
Y
◆公司是否需要员工进行常规体检？
常规体检是否包含怀孕或童贞测试？
公司对员工没有常规体检要求
○
6.惩戒性措施
6.1
组织应当给予所有员工尊严与尊重。
公司不得参与或容忍对员工采取体罚、精神或肉
体胁迫以及言语侮辱的行为，不允许以粗暴、非人道的方式对待员工
Y
◆公司是否制定惩罚性措施和程序？
◆公司是否参与或支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱？
◆公司是否允许管理人员以粗暴、非人道的方式对待员工
惩戒措施管理程序 员工手册
员工犯规及警告通知书 随机抽取5名员工
○
7.工作时间
7.1
组织应当遵守适用的法律， 集体谈判协议（如适用）及行业标准中关于工作时间，休息和公共假期的规定。
标准工作周（不含加班时间）应当根据法律确定但不可以超过48小时。
Y
◆中国法规规定每周40小时，每周正常工作时间是否超过48时间？
工时方案 员工手册
考勤记录（1月、5月、6月）
○
7.2
员工每连续工作六天至少须有一天休息。
只有在以下两种情况同时发生时才允许有例外：
a） 国家法律允许加班时间超过该规定；b） 存在一个有效力的自由协商的集体谈判协议允许将工作时间平均，并包括足够的休息时间。
Y
◆是否每周至少安排一天休息？
即每周连续24小时的休息时间。
考勤记录（1月、5月、6月） 随机抽取的5名员工
○
注：
“符合性判定”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
审核准则：
SA8000:
2014、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：
2018年2月05~07日
审核员：
标准要素
SA8000:
2014条款
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
7.工作时间
7.3
除非符合7.4条 （见下款） ，所有加班应当是自愿的，并且每周加班时间不得超过12小时，也不可经常性加班。
Y
◆每周加班时间是否超过12小时？
同时采用中国法规规定每天不得超过3小时，每月累计加班时间不得超过36小时。
考勤记录（1月、5月、6月） 随机抽取的5名员工
○
7.4
如组织与代表众多所属员工的工人组织 （依据上述定义） 通过自由谈判达成集体协商协议，组织可以根据协议要求工人加班以满足短期业务需要。
任何此类协议必须符合上述其 它各项工作时间准则要求。
N
◆是否签订符合ILO规定的集体劳动合同，该合同是否符合标准和法规的规定
公司无集体协商协议
NA
8.工资报酬
8.1组织应当尊重员工获得生活工资的权利， 并保证一个标准工作周（不含加班时间）的工资总能至少达到法定、集体谈判协议（如适用）或行
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