会计学《证券学》作业 含答案.docx
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会计学《证券学》作业含答案
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第一次
[判断题]
1、证券投资的风险性与证券的持有期长短成反比关系。
参考答案：
错误
[判断题]
2、不违规的证券投机行为应当受到约束或制裁。
参考答案：
错误
[判断题]3、物权凭证属于有价证券中的资本证券。
参考答案：
错误
[判断题]4、本课程研究的对象是有价证券中的资本证券。
参考答案：
正确
[判断题]5、银行同业拆借市场属于证券市场。
参考答案：
错误
[判断题]6、由于储蓄是记名的不上市交易的证券，所以储蓄的流通性最差。
参考答案：
错误
[判断题]
7、1990年12月和1991年6月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立，我国证券市场正式形成。
参考答案：
正确
[判断题]8、场外交易市场又称为柜台交易市场。
参考答案：
正确
[判断题]9、会员制证交所的最高权力机构是董事会。
参考答案：
错误
[判断题]
10、证交所的组织形式有公司制和会员制，中国金融期货证交所属于公司制。
参考答案：
正确
[判断题]
11、我国当前的证券市场监管体制属于集中立法型。
参考答案：
正确
[判断题]12、中国证券业协会是我国证券市场上的官方的监管权威机构。
参考答案：
错误
[判断题]13、经纪类证券公司可以从事证券发行的承销业务。
参考答案：
错误
[判断题]14、证券交易市场称为二级市场，而削弱了上市限制条件的上市证券组成的是二板市场。
参考答案：
正确
[判断题]15、证券市场指数的指数化指标是价格。
参考答案：
正确
[判断题]16、构造股票市场指数的同度量因素只能是成份股的发行量。
参考答案：
错误
[判断题]17、实用中，一个市场的市场指数的样本容量越大越好。
参考答案：
错误
[判断题]18、证券市场指数是市场价格波动信息的体现，一个证券市场的市场指数是唯一的。
参考答案：
错误
[判断题]19、世界上最权威的道琼斯工业平均指数是因为它的统计性质最好。
参考答案：
错误
[判断题]20、当样本股出现分割扩容时，市场指数有必要进行修正。
参考答案：
正确
[单选题]1、我们证券投资学研究的对象是（） A：
资本证券B：
所有权证券C：
证据证券D：
货币证券参考答案：
A
[单选题]
2、证券的存续期长短（ ）
A：
与其收益性成反比关系B：
与其流通性成正比关系C：
与风险性成正比关系D：
与风险性成反比关系参考答案：
C
[单选题]
3、以下不属于有价证券的是（ ）
A：
基金券B：
债券C：
期货合约D：
支票参考答案：
D
[单选题]
4、以下不属于证券市场的是（ ）
A：
债券交易市场B：
货币市场C：
股票发行市场D：
期权期货市场参考答案：
B
[单选题]5、可以从事证券承销业务的是（） A：
股份有限公司B：
综合类证券公司C：
经纪类证券公司D：
商业银行参考答案：
B
[单选题]6、证券投资的流通性（） A：
与风险性成反比关系。
B：
与其收益性成正比关系。
C：
与其存续期长短成反比关系。
D：
与风险性成正比关系。
参考答案：
A
[单选题]7、削弱了上市限制条件的证券市场是（） A：
一级市场B：
主板市场C：
二级市场D：
二板市场参考答案：
D
[单选题]8、证交所的最高权力机构是（）。
A：
董事会B：
监事会C：
总经理D：
会员大会参考答案：
D
[单选题]9、证券证交所的组织形式有会员制和公司制，我国实行公司制的是（）。
A：
上海证券证交所B：
深圳证券证交所C：
中国金融期货证交所D：
大连期货证交所参考答案：
C
[单选题]10、我国推出的股票指数期货的标的指数是（ ） A：
上海综合指数B：
新华富时300指数C：
深圳成分指数D：
沪深300指数参考答案：
D
[单选题]11、上海综合指数是以（）为其样本 A：
180个代表股B：
全部A股和B股C：
全部A股D：
30家工业股参考答案：
B
[单选题]12、证券市场指数是（） A：
质量指标指数B：
数量指标指数C：
反映成交额的指数D：
反映成交量的指数参考答案：
A
[单选题]13、道•琼斯工业平均指数是世界上最权威的股价市场指数，其主要原因是（） A：
统计逻辑性好B：
成份股占市场的比重足够大C：
与标准普尔500呈高度正相关D：
计量单位的点数最合适参考答案：
C
[单选题]
14、我国推出的股票指数期货的标的指数是以（ ）为其样本
A：
上海综合指数B：
深圳成分指数C：
沪深300指数D：
新华富时300指数参考答案：
C
[单选题]
15、以下原因中，股票市场指数不需要修正的是：
（ ）
A：
成份股个股的分割扩容B：
成份股成交量的增加C：
成份股个数的增减D：
成份股的更换参考答案：
B
第二次
[判断题]1、股份公司有各种各样的类型，我们这里仅讨论有限责任公司。
参考答案：
错误
[判断题]2、股份有限公司的股东既要承担公司债务责任又要承担法律责任。
参考答案：
错误
[判断题]3、股票交易的清算环节是由发行股票的股份制公司决定。
参考答案：
错误
[判断题]4、上市流通股票市场价格的涨跌直接影响公司的资本状况和生产经营。
参考答案：
错误
[判断题]
5、社会保障基金是证券投资基金。
参考答案：
错误
[判断题]
6、开放型基金是通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通的。
参考答案：
正确
[判断题]7、股票的分红，若是以股票的分割送配方式回报股民，被称为股票除权。
参考答案：
正确
[判断题]
8、我国的股份有限公司在我国证交所上市，以外币计价交易的股票被称为B股。
参考答案：
正确
[判断题]
9、因为股票的分割扩容的配股方式使股份有限公司在股票二级市场上再融资，不能太过分，所以在我国有所限制，配股的数量最高限制为十配五。
参考答案：
错误
[判断题]
10、在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。
参考答案：
正确
[判断题]
11、股票交易中，股票数量的基本计量单位是“手”，每手股票是100股。
参考答案：
正确
[判断题]
12、股票交易中买入委托必须是整数委托而卖出委托可以是零数委托。
参考答案：
正确
[判断题]13、债券是债权债务凭证而股票是资本资产凭证。
参考答案：
正确
[判断题]14、债券的票面金额和债券的交易价格是一致的。
参考答案：
错误
[判断题]15、国库券、公债属于担保债券。
参考答案：
错误
[判断题]16、债券券面利率就是债券面值与债券券面利息的比率。
参考答案：
正确
[判断题]17、保险基金是证券投资基金。
参考答案：
错误
[判断题]18、开放型基金必须上市。
参考答案：
错误
[判断题]19、封闭型基金的交易价格是由单位净值加减手续费确定。
参考答案：
错误
[判断题]20、基金的资产净值计算公式为：
资产净值=基金资产的市场价值―各种费用。
参考答案：
正确
[单选题]
1、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（ ）。
A：
单利债券B：
复利债券C：
贴现债券D：
累进利率债券参考答案：
C
[单选题]2、以下叙述不对的是（） A：
债券的券面金额越大发行成本越大。
B：
债券的偿还期越长其券面利息越高。
C：
国债属于信用债券。
D：
可以上市交易的债券都是公募发行的债券。
参考答案：
A
[单选题]3、以下属于证券投资基金的是（） A：
银行储备基金B：
公司封闭型基金C：
社会保障基金D：
贫困学生助学基金参考答案：
B
[单选题]4、对于开放式基金和封闭型基金（） A：
只有前者能上市B：
只有后者能上市C：
两者都必须上市D：
两者都不能上市参考答案：
B
[单选题]5、证券投资基金能科学地运用（）进行投资，规模经营降低了成本。
A：
艾略特波浪理论B：
组合投资理论C：
期限结构理论D：
股利贴现理论参考答案：
B
[单选题]6、公开上市发行股票的股份公司是：
（） A：
无限责任公司B：
有限责任公司C：
两合公司D：
股份有限公司参考答案：
D
[单选题]7、股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（） A：
董事会B：
监事会C：
股东大会D：
总经理参考答案：
C
[单选题]8、股份有限公司发行的股票能上市流通的是（） A：
国家股B：
法人股C：
普通股D：
优先股参考答案：
C
[单选题]9、股权是股票的法律性质的体现，是一种复合的财产权，但不包括（） A：
知情权B：
议决权C：
赎回要求权D：
诉讼权参考答案：
C
[单选题]10、国内公司在我国证交所上市发行、以外币计价交易的股票是（） A：
S股B：
H股C：
B股D：
A股参考答案：
C
[单选题]
11、公司首次将它的股份以普通股票发行上市，通常被简称为（ ）
A：
POIB：
OPIC：
IPOD：
PIO参考答案：
C
[单选题]
12、股票上市发行的方式目前我国主要用的是（ ）
A：
上网定价无限量发行方式B：
金额预交款发行方式C：
与储蓄存款挂钩的发行方式D：
上网有限量竞价发行方式参考答案：
A
[单选题]
13、当前我国股市交易中，新股上市当日价格涨跌幅（ ）
A：
限制为10%B：
不受限制C：
限制为5%D：
限制为20%参考答案：
B
[单选题]
14、股票交易中，股票数量的基本计量单位是“手”，以下叙述正确的是（）
A：
买入委托的股票数量必须是手的整数倍B：
每手股票是1000股C：
卖出委托的股票数量必须是手的整数倍D：
每手股票是10股参考答案：
A
[单选题]
15、我国证券二级市场上交易委托（）
A：
委托价必须是当时市场时价B：
没成交的在明日继续C：
买单委托价可以低于市场价D：
卖单委托价必须低于市场价参考答案：
C
第三次
[判断题]
1、股票买单成交时的成交价格可以低于其委托价格。
参考答案：
正确
[判断题]2、我国目前对股票委托单的成交在时间上都实行T+1成交制度。
参考答案：
错误
[判断题]3、股票交易的成交在连续竞价时，必须满足价格优先原则和时间优先原则。
参考答案：
错误
[判断题]4、在我国每日股票的开盘价由当日的集合竞价时的成交价确定。
参考答案：
正确
[判断题]5、股票投资的基础分析的理论基础是价值决定价格，价格围绕内在价值波动。
参考答案：
正确
[判断题]6、股票的内在价值反映了作为实物资本的代表权证的股票的含金量。
参考答案：
正确
[判断题]7、股票的清算价值就是其每股的账面价值。
参考答案：
错误
[判断题]8、股票的市盈率是一个相对指标，是股票的市场价格与公司的每股税后利润之比。
参考答案：
正确
[判断题]
9、趋势分析中的道氏理论主要对短期投机者有用。
参考答案：
错误
[判断题]
10、从理论上说，强弱度指标RSI运行在80%以上时，是买入的强烈信号。
参考答案：
错误
[判断题]
11、OBV线指标只适用于大盘。
参考答案：
错误
[判断题]
12、股票投资技术分析中，参数分析的平滑异同平均线指标被记为MACD。
参考答案：
正确
[判断题]
13、在MACD的柱状图中，理论上由负到正时是卖的信号，由正到负时是买的信号。
参考答案：
错误
[判断题]14、移动平均线的时间参数n越小，短期波动的影响消除得越多，长期趋势越突出。
参考答案：
错误
[判断题]15、动态分析时，是以K线图的四个价位中的开盘价作为当期代表价。
参考答案：
错误
[判断题]16、阴的K线图中的下影线是最低价与收盘价的差距。
参考答案：
正确
[判断题]17、阳的K线图中的上影线是最高价与开盘价的差距。
参考答案：
错误
[判断题]
18、K线图中的振幅是开盘价和收盘价之差距。
参考答案：
错误
[判断题]
19、整个交易日中多方强劲而空方毫无还手之力，则日K线为光头阳线。
参考答案：
正确
[判断题]20、形态理论中，一般而言，头肩顶形态是后市要下行的典型形态。
参考答案：
正确
[单选题]
1、国内公司在我国证交所上市发行、以外币计价交易的股票是（ ）
A：
S股B：
H股C：
B股D：
A股参考答案：
C
[单选题]
2、股票成交的T+1制度是（）
A：
当天卖出的股票第二天才能买回B：
买入委托成交后必须第二天才能再卖出C：
当天买入的股票当天可卖出D：
当日委托必须第二天成交参考答案：
B
[单选题]
3、股票成交时的成交价格（）
A：
买入时可以高于委托价格B：
必须等于委托价格C：
卖出时可以低于委托价格D：
买入时可以低于委托价格参考答案：
D
[单选题]
4、若当期的股票最低价不低于收盘价，则K线图是（）
A：
没有上影的阳线B：
没有下影的阳线C：
没有上影的阴线D：
没有下影的阴线参考答案：
D
[单选题]5、股票投资的基础分析是基于（） A：
稳固基础理论B：
市场供需平衡理论C：
证券组合理论D：
期限结构理论参考答案：
A
[单选题]6、当前我国股市交易中，每日ST股票价格涨跌幅（） A：
限制为10%B：
不受限制C：
限制为5%D：
限制为20%参考答案：
C
[单选题]7、股票的市价上涨而成交量很小，这是（） A：
公司业绩好所致B：
投机行为所致C：
买进的好时机D：
其内在价值增涨的前兆参考答案：
B
[单选题]8、股票交易的清算环节是由（）决定 A：
买方B：
卖方C：
股票公司D：
指定的专门机构参考答案：
D
[单选题]9、某股票去年年报中每股税后利润为6角5分，当期的市盈率PER1为48倍，则其市价为（） A：
28元B：
31.2元C：
17.4元D：
35.4元参考答案：
B
[单选题]
10、某投资进行以12.5元价购入某股票1手，持有期中获股利每股0.60元，之后
以13.2元售出全部股票，其投资收益率为（A）
A：
11.2%B：
6.25%C：
8%D：
10.4%参考答案：
D
[单选题]
11、某日股票价格15元开盘16.30元收盘，最高价16.30元最低价14元，则日K线为（ ）
A：
有上影线的阳线B：
有下影线的阳线C：
有上影线的阴线D：
有下影线的阴线参考答案：
B
[单选题]12、若当期的股票最高价就是收盘价，则K线图是（ ） A：
没有上影的阴线B：
没有上影的阳线C：
有下影的阴线D：
有上影的阳线参考答案：
B
[单选题]13、股价的趋势分析中，股价的n日移动平均线（ ） A：
n值越大，对股价的波动反映越灵敏B：
n值越大，对股价波的反映越迟钝C：
n值越小，越淡化短期趋势而突出长期趋势D：
n值越小，用于后市预测均线走势越平稳参考答案：
B
[单选题]
14、底部盘整阶段是（）阶段。
A：
人气旺盛B：
资金大量涌入C：
庄家吸筹D：
大量散户逃命参考答案：
C
[单选题]
15、超买超卖的随机指标的英文缩写是（）
A：
MACDB：
RSIC：
OBVD：
KDJ参考答案：
D
第四次
[判断题]
1、以虚拟资产的证券或有价值的一些经济概念为标的物，在其上派生出的有价证券称为衍生证券。
参考答案：
正确
[判断题]
2、期货合约的价值必须每日清算，即实行逐日结算制度。
参考答案：
正确
[判断题]
3、期货合约的存续期有限，合约到期时才对标的物进行交割。
参考答案：
正确
[判断题]
4、股票和股票市场指数都可以作为标的物构造期货，实际运行中股票期货更流行。
参考答案：
错误
[判断题]
5、美式期权要在合同到期时才能行使权力。
参考答案：
错误
[判断题]6、实践中，组合投资的证券个数越多，风险分散得越好。
参考答案：
错误
[判断题]7、充分大量的证券进行组合投资，可以减少系统风险。
参考答案：
错误
[判断题]8、最佳投资原则就是在相同的投资收益下，承受最小风险。
参考答案：
正确
[判断题]9、对于理性投资者，在σ―r坐标系下各投资方案为点组成的有效集中，他应当选择靠右下角的点。
参考答案：
错误
[判断题]10、无差异曲线是在（σ，r）坐标系下反映投资者关于收益和风险共同效用的等值线。
参考答案：
正确
[判断题]11、反映投资者投资效用的无差异曲线是在（σ，r）坐标系下的一族不相交上凸曲线。
参考答案：
错误
[判断题]
12、不同的投资者，厌恶风险程度越大，其心态效用的无差异曲线斜率越小。
参考答案：
错误
[判断题]13、两证券组合时，其相关系数高度正相关时，风险分散效应最好。
参考答案：
错误
[判断题]14、在一个证券市场上，过证券市场点的最优投资组合线是不唯一的。
参考答案：
错误
[判断题]15、一家公司的财务风险属于系统性风险。
参考答案：
错误
[判断题]16、CML是风险投资与无风险投资相组合的有效前沿。
参考答案：
正确
[判断题]17、贝塔系数越大的股票风险越小。
参考答案：
错误
[判断题]18、资本资产定价模型CAPM说明投资者承担了非系统风险也应当有回报。
参考答案：
错误
[判断题]19、股票I的贝塔值刻划了它的投资效用关于整个市场的灵敏度。
参考答案：
正确
[判断题]20、市场证券组合的贝塔系数等于1。
参考答案：
正确
[单选题]
1、金融衍生证券的分类有现货品种和远期品种，以下属于现货品种的是（ ）
A：
期货B：
期权C：
掉期D：
认股权证参考答案：
D
[单选题]
2、期货以标的物的不同分为实物期货和金融期货，以下为实物期货的是（）
A：
股指期货B：
利率期货C：
汇率期货D：
有色金属期货参考答案：
D
[单选题]3、期货的标的物有一定的要求，以下为金融期货的是（） A：
大豆期货B：
黄金期货C：
汇率期货D：
有色金属期货参考答案：
C
[单选题]4、金融期货的交易是（） A：
一手交钱一手交货B：
合同到期才进行清算C：
按合同中标的物的价值付款D：
按逐日盯市制信用交易参考答案：
D
[单选题]5、按标的物不同所分各类金融期货中，哪一类由于实际运行不好最不常见（） A：
股票期货B：
股指期货C：
利率期货D：
汇率期货参考答案：
A
[单选题]
6、某证券投资的风险的计算公式是一种加权平均，其权重是该证券未来不同的各种可能性的（ ）。
A：
收益率B：
出现概率C：
资金分配份额D：
投资风险参考答案：
B
[单选题]
7、组合投资P的期望收益率的计算公式是以组合中各证券的（）为权重的加权平均。
A：
收益率B：
出现的概率C：
资金分配份额D：
投资风险参考答案：
C
[单选题]8、在σ―r坐标系下以各投资方案为点组成的有效集中，理性投资者应当选择（） A：
靠右上角的点B：
靠右下角的点C：
靠左上角的点D：
靠左下角的点参考答案：
C
[单选题]
9、两证券组合时，其相关系数（ ）时，风险分散效应最好。
A：
高的正相关B：
低度正相关C：
高度负相关D：
低度负相关参考答案：
C
[单选题]10、证券组合理论表明，充分大量的证券组合投资策略（） A：
可以消除系统风险B：
既可消除系统风险又可消除非系统风险C：
可消除非系统风险D：
两种风险均不能被消除参考答案：
C
[单选题]11、在（σ，r）坐标系下，证券组合投资最优点组成的曲线是一条（） A：
上凸递增曲线B：
上凸递减曲线C：
下凹递增曲线D：
下凹递减曲线参考答案：
A
[单选题]
12、资本市场线CML是（σ，r）坐标系下的一条（）。
A：
凸的递增曲线B：
递增直线C：
凹的递减曲线D：
递减直线参考答案：
B
[单选题]13、在（σ，r）坐标系下证券组合理论中的无差异曲线（） A：
每个投资者只有一条B：
是对投资者风险承受力的几何刻划C：
每个投资者的无差异曲线有无穷多条且相互不相交D：
不同的投资者，厌恶风险程度越大，其无差异曲线斜率越小参考答案：
C
[单选题]14、以下叙述中哪一个不对，证券市场组合点（） A：
一定落在CML上B：
一定落在SML上C：
是唯一的D：
不是唯一的参考答案：
D
[单选题]15、证券市场线SML是一条（） A：
σ—r坐标系下的递增直线B：
σ—r坐标系下的递减直线C：
β—r坐标系下的递增直线D：
β—r坐标系下的递减直线参考答案：
C
第五次
[论述题]
证券学第五次作业
此次作业是名词解释题，共10道。
如果不抄题目，请写明题目番号（点击后就能弹出）
第五次作业题目：
名词解释
1、股票的市盈率：
2、股票市场的集合竞价：
3、证券投资的卖空行为：
4、股票的内在价值：
5、股票的买单委托实行的T+1成交制度
6、我国当前A股市场实行的股票交易的涨跌停板制度
7、股票信息分析的技术指标MA（n）：
8、K线图的上影线：
9、非系统风险：
10、基金托管人
证券学第五次作业答案
第五次作业答案
名词解释
1、股票的市盈率：
答：
市盈率=P/E0，是相对指标，其分子P是每股当前市价，是该股票在市场交易中供需平衡要求的体现。
而分母E0是当期每股税后利润，是公司业绩好坏的体现。
市盈率是综合性很强的指标。
2、股票市场的集合竞价：
答：
每个交易日开市前有十分钟的集合竞价时间，此类集合竞价委托并不直接撮合成交，而是将各股票买入和卖出的量、价综合平衡后产生出集合竞价期间的成交价即当日开盘价。
集合竞价期间的成交原则是：
委托单价格低于开盘价的买单成交，高于开盘价的卖单成交，等于成交价的买卖双方有一方全部成交，另一方可能部分成交。
3、证券投资的卖空行为：
答：
自己本来没有某证券的数量却要卖出这个数量的证券的行为，又称为融券行为。
4、股票的内在价值：
答：
股票是公司资本资产的代表权证，是一种虚拟资本，其市价可能远离净值而独立运行。
虚拟资本有个含金量问题。
所以从投资分析的理论角度应当有个体现其含金量的“内在价值”，是对股票价值各种影响因素进行科学的分析的理论结果，是衡量股票市场价格高低的标准。
5、股票的买单委托实行的T+1成交制度
答：
当日的买单委托一旦成交，所买股票当日不能卖出，必须第二天之后才能卖。
有效控制由于当日多次换手带来的价格剧烈波动。
6、我国当前A股市场实行的股票交易的涨跌停板制度
答：
对于一般股票每日涨跌幅度不超过10%，ST股票每日涨跌幅度不超过5%，新股上市
当天涨跌幅度不受限制，有效控制股票的暴涨暴跌。
7、股票信息分析的技术指标MA（n）：
答：
MA（n）即移动平均线。
是利用统计理论的动态分析中的“移动平均原理”，对于股票价
格时间数列在趋势分析中消除短期偶然因素突出其长期趋势的一种刻划。
移动平均的时间长度用参数n表达（计量单位为天），记为MA（n）
8、K线图的上影线：
答：
是所讨论时期内的最高价与实体上限之间的距离长度的刻划，是多空双方争战中多方先强后弱的体现。
9、非系统风险：
答：
又称为可分散风险。
它是因各证券发行主体微观的因素造成。
如企业经营决策失误，管理出现问题，财务状况不佳，产品开发不力等造成的证券价格下跌。
10、基金托管人
答：
保证安全保管基金的全部资产，监督基金管理方的运作，复核审查管理方计算的基金
资产，净值和基金价格，足额及时地保证向基金券持有人支付收益。
参考答案：
第六次
第六次作业
[论述题]
这次作业题是计算题，本来主观题应该要求解题过程，但是由于计算题在解题过程中涉及到数学公式和数学符号，而网络打印时，这些数学公式无法打印传输。
所以，请同学们自己做好后对照我这里给的四个答案，用单项选择的方式，选择对应的ABCD，填写英文大写字母递交
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