《期货法律法规》基础练习及答案.docx

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《期货法律法规》基础练习及答案

2020年《期货法律法规》基础练习及答案

1.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，（　）为合同履行地。

　　A.该分支机构住所地

　　B.期货交易所住所地

　　C.该期货公司总部

　　D.期货公司营业部

　　『正确答案』A

　　『答案解析』在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。

　　2.（　）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

　　A.侵权

　　B.违规

　　C.违法

　　D.委托

　　『正确答案』A

　　『答案解析』侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

　　3.期货纠纷案件由（　）管辖。

　　A.高级人民法院

　　B.中级人民法院

　　C.基层人民法院

　　D.仲裁委员会

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

　　4.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（　）承担。

　　A.客户

　　B.经营机构

　　C.客户和经营机构共同承担

　　D.经纪人

　　『正确答案』A

　　『答案解析』不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。

　　5.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（　）。

　　A.不超过损失的90%

　　B.为损失的90%以上

　　C.为损失的80%以上

　　D.不超过损失的80%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

　　6.期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（　）承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

　　A.客户

　　B.期货公司

　　C.客户和期货公司共同

　　D.投资者保障基金委员会

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

　　7.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（　）。

　　A.买人指令按当日最高价格成交

　　B.无效指令

　　C.按市价交易

　　D.卖出指令按当日最低价格成交

　　『正确答案』C

　　『答案解析』客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为按市价交易。

　　8.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为（　）。

　　A.平仓交易

　　B.初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易

　　C.开仓交易

　　D.无效指令

　　『正确答案』C

　　『答案解析』客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

　　9.期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，（　），期货公司与客户另有约定的除外。

　　A.期货公司可以拒绝

　　B.人民法院应予支持

　　C.期货公司返还80%

　　D.期货公司返还50%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

　　10.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（　）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

　　A.该日所有持仓和交易结算结果

　　B.该日所有交易结算结果

　　C.该日之前所有交易结算结果

　　D.该日之前所有持仓和交易结算结果

　　『正确答案』D

　　『答案解析』客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

　　11.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（　）。

　　A.不超过损失的50%　　B.不超过损失的90%

　　C.不超过损失的80%　　D.不超过损失的60%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。

　　12.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（　）。

　　A.不超过损失的50%

　　B.不超过损失的90%

　　C.不超过损失的80%

　　D.不超过损失的60%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。

　　13.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，（　）应当承担责任。

　　A.交割仓库　　B.合约的买方

　　C.客户　　　　D.合约的卖方

　　『正确答案』A

　　『答案解析』.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任。

　　14.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，（　）应当承担由此产生的民事责任。

　　A.期货公司

　　B.期货交易所

　　C.期货业协会

　　D.该人员本身

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

　　15.公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。

（　）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

　　A.期货公司　　　B.居间人

　　C.期货业协会　　D.客户

　　『正确答案』B

　　『答案解析』公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。

居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

16.下列除了（　）项，应当认定期货经纪合同无效。

　　A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

　　B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

　　C.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司签订的期货经纪合同

　　D.违反法律、法规禁止性规定的

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司签订的期货经纪合同，应当认定期货经纪合同有效。

　　17.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（　）。

　　A.由期货公司承担责任

　　B.由客户自己承担责任

　　C.由期货公司与客户平均分担责任

　　D.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

　　『正确答案』D

　　『答案解析』因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。

　　18.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务，未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当赔偿客户的损失。

赔偿损失的范围包括（　）。

　　A.推断盈利、税金及利息

　　B.交易手续费、税金及本金

　　C.推断盈利、交易手续费及利息

　　D.交易手续费、税金及利息

　　『正确答案』D

　　『答案解析』不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务，未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当赔偿客户的损失。

赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

　　19.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（　）承担赔偿责任。

　　A.客户

　　B.期货投资者保障基金

　　C.交易所

　　D.期货公司

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任。

　　20.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（　）。

　　A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

　　B.客户自己承担

　　C.期货公司与客户平均分担

　　D.期货公司与客户自行协商

　　『正确答案』A

　　『答案解析』客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

　　21.审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（　）为标准。

　　A.保证金是否为负

　　B.保证金比例不能低于8%

　　C.期货公司规定的保证金比例

　　D.期货交易所规定的保证金比例

　　『正确答案』D

　　『答案解析』审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

　　22.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失，由（　）承担。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.期货交易所和期货公司共同

　　D.期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失，由期货交易所承担。

　　23.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（　）。

　　A.客户承担主要赔偿责任

　　B.期货公司承担主要赔偿责任

　　C.期货交易所承担主要赔偿责任

　　D.期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担主要赔偿责任。

　　24.客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（　）承担。

　　A.交易所

　　B.客户

　　C.未尽通知义务的工作人员

　　D.期货公司

　　『正确答案』B

　　『答案解析』客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由客户承担。

　　25.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（　）。

　　A.期货交易所应当承担赔偿责任

　　B.期货公司应当承担赔偿责任

　　C.期货交易所应当承担不超过80%的赔偿责任

　　D.期货公司应当承担不超过60%的赔偿责任

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。

　　26.期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（　）。

　　A.需追加的保证金数额完全相同

　　B.持仓占用的保证金数额完全相同

　　C.需追加的保证金数额基本相当

　　D.持仓占用的保证金数额基本相当

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司需追加的保证金数额基本相当。

　　27.以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由（　）管辖。

　　A.原告所在地的中级人民法院

　　B.被告所在地的中级人民法院

　　C.原告或被告所在地的高级人民法院

　　D.期货交易所所在地的中级人民法院

　　『正确答案』D

　　『答案解析』以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。

　　28.下列不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（　）。

　　A.以期货交易所违反其章程的约定，履行监督管理职责不当，造成损害为由提起的商事诉讼案件

　　B.以期货交易所会员违反交易规则以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

　　C.以期货交易所违反其交易规则，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

　　D.以期货交易所违反其实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

　　『正确答案』B

　　『答案解析』B选项，期货交易所会员说法错误。

　　29.期货交易所为债务人，对于债权人的请求，人民法院不予支持的是（　）。

　　A.冻结期货交易所的自有资金

　　B.划拨期货交易所的自有资金

　　C.冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

　　D.期货交易所因交易指令处理错误而发生的赔款

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货交易所为债务人，对于债权人的请求，人民法院不予支持的是冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金。

　　30.期货公司为债务人，对于债权人的请求，人民法院不予支持的是（　）。

　　A.冻结、划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券金

　　B.划拨期货公司的自有资金

　　C.期货公司因交易指令处理错误而发生的赔款

　　D.冻结期货公司的自有资金

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货公司为债务人，对于债权人的请求，人民法院不予支持的是冻结、划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券金。

基础练习

（二）

1.有下列（　）情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。

　　A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

　　B.未按客户的交易指令入市交易的

　　C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

　　D.违反法律、法规禁止性规定的

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』认定期货经纪合同无效，B选项为无关选项。

　　2.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。

赔偿损失的范围包括（　）。

　　A.交易手续费

　　B.税金

　　C.利息

　　D.交易亏损

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。

赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息。

　　3.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，（　）。

　　A.没有有效期限的，应当视为当日有效

　　B.没有成交价格的，应当视为按市价交易

　　C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

　　D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效;没有成交价格的，应当视为按市价交易;没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

　　4.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列（　）方式分别处理。

　　A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

　　B.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

　　C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

　　D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价盈利由期货公司和客户平均分担

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：

交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担;交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失;交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

　　5.以下说法正确的是（　）。

　　A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任

　　B.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任

　　C.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担80%的赔偿责任

　　D.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担80%的赔偿责任

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』A、C和B、D分别为矛盾选项，A,B为正确选项。

　　6.以下说法正确的是（　）。

　　A.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任

　　B.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果

　　C.透支交易是指客户没有保证金

　　D.期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』C选项，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为持仓交易。

　　7.交割仓库（　）给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。

　　A.未履行货物验收职责

　　B.保管不善

　　C.不能及时交割

　　D.交割数量不符

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』交割仓库未履行货物验收职责和保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。

　　8.下面构成交割违约的有（　）。

　　A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

　　B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

　　C.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货

　　D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』构成交割违约的有在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单;在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款。

　　9.下列说法正确的是（　）。

　　A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担

　　B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

　　C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担

　　D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』以上说法均正确。

　　10.确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（　）为标准。

　　A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

　　B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符

　　C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致

　　D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致

　　『正确答案』BC

　　『答案解析』确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符、客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致为标准。

　11.人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（　）。

　　A.可依法停止该会员交易席位的使用

　　B.依法裁定不得转让该会员资格

　　C.不得停止该会员交易席位的使用

　　D.在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，依法裁定不得转让该会员资格、不得停止该会员交易席位的使用、在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。

　　12.符合以下（　）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

　　A.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

　　B.期货交易所、期货公司为债务人的

　　C.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

　　D.期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分;期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

　　13.下列说法正确的是（　）。

　　A.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地

　　B.因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地

　　C.因实物交割发生纠纷的，交割仓库所在地为合同履行地

　　D.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地;因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

　　14.对强行平仓规定正确的是（　）。

　　A.客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理，约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓

　　B.期货公司因客户违约超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓的损失由客户承担

　　C.期货公司强行平仓数额应与客户需追加的保证金数额基本相当

　　D.期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』以上说法均正确。

　　15.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（　）向对方承担违约责任。

　　A.期货交易所应当代期货公司

　　B.期货公司应当代客户

　　C.违约客户

　　D.交割仓库代违约方

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

　　16.期货交易所履行职责引起的商事案件是指（　）。

　　A.期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成损害为由提起的商事诉讼案件

　　B.期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成损害为由提起的商事诉讼案件

　　C.期货交易所违反其章程的