Kpovyw2010证券市场基础知识全真模拟试卷(五)-答案解析Word文件下载.doc

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股票股息保留了公司现金，解决了公司发展对现金的要求，所以A选项不正确；

股票股息兼顾了公司利益和股东利益，所以B选项不正确；

股票股息对公司的资产、负债和股东权益都没有影响，所以c选项正确。

5、（）反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险的资金数。

A.净资本

B.净利润

C.票面利率

D.交易价格

A 

也就是说净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。

6、上证成分股指数也叫做（）。

A.上证综合指数

B.上证180指数

C.上证30指数

D.上证红利指数

上证成分股指数的样本股有180只股票，所以也叫做上证180指数。

7、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

A.当日的开盘价

B.当日的收盘价

C.上一个交易日的开盘价

D.上一个交易日的收盘价

已知价计算法就是基金管理人根据上一个交易日的收盘价来计算基金所拥有的金融资产，包括股票、债券、期货合约、认股权证等的总值，加上现金资产，然后除以已售出的基金单位总额，得出每个基金单位的资产净值。

8、某股票价格指数按相对法编制，选择A、B、C三种股票为样本股，样本股基期价格分别为5．00元、8．00元和4．00元，某计算日的股价分别为9．50元、19．00元和8．20元，设基期指数为1000点，该日股价指数是（）。

A.296．69

B.2208．93

C.298．33

D.2159．86

相对法又称平均法，就是先计算各样本股票指数，再求算术平均数。

本题中，股价指数为1000×

（9．5／5+19／8+8．2／4）／3=298．333。

9、证券公司从业人员在证券交易活动巾，按其所属的证券公司的指令或者利朋职务违反交易规则的，责任应由（）。

A.其本人负责

B.所属证券公司承担全部责任

C.证券登记结算公司负连带责任

D.证券登记结算公司负全部责任

证券法规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。

10、证券交易所的“卫星市场”是（）。

A.证券投资基金市场

B.政府债券市场

C.金融衍生工具市场

D.场外交易市场

场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为卫星市场。

11、银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于（）。

A.投资国债

B.投资股票

C.投资基金

D.投资证券衍生产品

这是我国现行法规规定的。

12、债券到期一次性获本息，其间无利息，这种债券叫做（）。

A.零息债券

B.息票累积债券

C.浮动利率债券

D.凭证式债券

息票累积债券规定了票面利率，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，有续期间没有利息支付。

13、公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

A.可转换债券

B.可转换优先股

C.认股证书

D.股票期权证书

可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转为发行人普通股票的证券。

14、持有一个股份有限公司已发行的股份（）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。

A.百分之三

B.百分之五

C.百分之十

D.百分之十五

我国《证券法》规定：

持有一个股份有限公司已发行的股份5％的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起3日内向国务院证券监督管理机构报告。

15、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（）。

A.6个月

B.12个月

C.两年

D.五年

战略投资者是指符合国家法律、法规和规定要求，与发行人具有合作关系或合作意向和潜力并愿意按照发行人配售要求与发行人签署战略投资配售协议的法人，是与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人。

在这里所谓“长期持有”是指至少持有12个月。

16、债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（）。

A.以价格为标的的荷兰式招标

B.以价格为标的的美式招标

C.以收益率为标的的荷兰式招标

D.以收益率为标的的美式招标

掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。

B选项的含义是：

以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。

17、ST股票的意思是（）。

A.投资前景好的股票

B.外国公司在本国发行的股票

C.出现财务状况或其他状况异常的上市公司的股票

D.标准的股票

ST是英文spccialTreatmcnt缩写，意即“特别处理”。

该政策针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。

18、上海证券交易所选择已经完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本计算的指数是（）。

B.新上证综合指数

C.上证公司治理指数

D.上证成分股指数

新上证综合指数简称“新综指”，以2005年12月30日内为基日，基点为1000点。

19、除了交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型的期权通常叫做（）。

A.修正的美式期权

B.互换期权

C.奇异型期权

D.买人期权

奇异型期权为通常选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异，种类复杂，较为流行的几种有任选期权，百慕大期权、障碍期权和平均期权等。

20、如果可转换债券的面额为1000元，转换价格为8元，股票的市场价格为10元，则其转换比例为（）元。

A.100

B.125

C.8000

D.40

转换比例一可转换债券面值／转换价格。

21、可赎回优先股有两种类型：

一种是强制赎回，另一种是（）。

A.自动赎回

B.任意赎回

C.变相赎El

D.经常赎回

强制赎回，即这种股票在发行时就规定，股份公司享有赎回与否的选择权。

任意赎回，即股东享有是否要求股份公司赎回的选择权。

22、开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（）以上。

A.5％

B.4％

C.10％

D.8％

《巴塞尔协议》规定：

开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为4％。

23、在对WTO承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由（）受理。

A.证券交易所

B.中国财政部

C.中国证券监督管理委员会

D.证券交易所所在地的证监会派出机构

根据我国证券业对WTO承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所开始受理。

考生还应了解，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有关申请。

24、我国第一家股份制企业是（）。

A.上海众业公所

B.轮船招商局

C.上海飞乐音响

D.真空电子

我国第一家股份制企业是1872年设立的轮船招商局。

25、凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（）。

A.政府证券

B.上市证券

C.非上市证券

D.公司证券

普通开放式基金份额不属于政府债券，所以A不正确；

凭证式国债不属于公司证券，所以D不正确；

凭证式国债和普通开放式基金份额都可以上市，所以C不正确，B正确。

26、发起人持有的本公司股份，自成立之日起（）年内不得转让。

A.1

B.2

C.3

D.4

按相关规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让。

27、设某股票报价为30，该股票在2年内不发放任何股利。

若2年期期货报价为35元，则可通过期货交易套利获得盈利（）元。

A.239．5

B.182．5

C.200

D.120.5

按5％年利率借入3000元资金，并购买该股票100股，同时卖出l（）（）股2年期期货。

2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息3000×

（1十0．05）×

2=3307．5元，盈利为182．5元。

28、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的（），供委托人使用。

A.交割单

B.证券买卖委托书

C.指定交易协议书

D.买卖成交报告单

相关法规的规定。

客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。

29、某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格20元出售某股票l00股，现在该股票的市场价格为21元，而该看涨期权的内在价值为（）。

A.一10

B.100

C.10

D.0

当市场价格大于协定价格时，看跌期权的内在价值为O。

30、套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。

A.看不见手原理

B.一价定律

C.报酬递减规律

D.完全竞争市场理论

“一价定律”意思是：

忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。

正是因为如此，才存在套利的机会。

31、关于大宗交易的说法正确的是（）。

A.大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价

B.大宗交易的成交价格纳入股票指数计算

C.大宗交易的成交价格计入当日行情

D.大宗交易的成交量收盘后计入该证券的成交总量

大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入指数计算，不计入当日行情，所以A、B、C选项不正确。

32、交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是（）。

A.互换合约

B.黄金合约

C.期权合约

D.期货合约

金融期货合约的基础工具是各种金融工具（或金融变量）。

33、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（）。

A.人民币信用互换交易

B.人民币汇率远期交易

C.人民币利率互换交易

D.人民币利率远期交易

2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，批准在全国银行间同业拆借中心开展人民币利率互换交易试点，题目中所述交易即是其交易方式。

34、如果看跌期权的购买者的预测是正确的，则该购买者可以（）。

A.赚取协定价与市价的差额

B.赚取期权费

C.损失协定价与市价的差额

D.损失期权费

如果判断正确，可从市场上以较低的价格买入该项金融工具，再按协定价卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额，所以A选项正确。

35、基础资产价格与期权价格的关系是（）。

A.基础资产价格的波动性越大，期权价格越高

B.基础资产价格的波动性越大，期权价格越低

C.基础资产价格与期权价格无明显关系

D.基础资产价格与期权价格取决于汇率水平

这是因为，基金资产价格波动性越大，则在期权到期时，基础资产市场价格涨至协定价格之上或跌至协定价格之下的可能性越大。

因此，期权的时间价值，乃至期权的价值，都将随基础资产价格波动的增大而提高，随基础资产价格波动的缩小而降低。

36、在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（）。

A.期权价格越低

B.期权价格越高

C.期权价格越波动

D.期权价格越稳定

在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高。

这主要是因为权利期间越长，期权的时间价值越大；

随着权利期间缩短，时间价值也逐渐减少；

在期权的到期日，权利期间为零，时间价值也为零。

37、《证券法》确立了证券公司以（）为核心的风险控制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

A.总资本

B.净资本

C.负债率

D.利润率

本题考查基本常识。

38、2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。

其计算公式是：

（）。

A.净资本=资产余额×

不同的折扣比例一负债总额

B.净资本=∑（资产余额×

不同的折扣比例）

C.净资本=∑（资产余额×

不同的折扣比例）一负债总额

D.净资本=∑（资产余额×

不同的折扣比例）一负债总额一或有负债

所谓净资本，是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

39、国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做（）。

A.配股

B.转配股

C.除权股

D.除息股

转配股是我国股票市场特有的产物。

40、记名股票和不记名股票的差别在于（）。

A.股东权利

B.股东义务

C.出资方式

D.记载方式

记名股东认购时可以一次或分次缴纳出资，不记名股东认购时要求一次缴纳出资。

41、为了适应新经济的要求和高新技术产业发展的需要，为具有高成长性与高增长潜力的高科技企业、民营企业和中小企业等提供服务而设立的证券市场叫做（）。

A.主板市场

B.创业板市场

C.代办股份转让系统

D.中小企业市场

创业板市场即二板市场。

42、证券公司根据协议，依法协助证券发行人销售其所发行的证券的业务是（）。

A.承销业务

B.自营业务

C.资产管理业务

D.经济业务

证券承销业务可以采取代销或者包销方式。

43、国际金融市场上重要的参考利率LIBOR，其含义是（）。

A.香港银行问同业拆借利率

B.欧洲美元定期存款单利率

C.伦敦银行问同业拆借利率

D.联邦基金利率

重要的参考利率包括伦敦银行间同业拆借利率（LIBOK）、香港银行间同业拆借利率（HIBOR）、欧洲美元定期存款单利率、联邦基金利率等等。

44、在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做（）。

A.两地上市

B.第二上市

C.二次上市

D.重复上市

两地上市和第二上市是两个不同的概念：

两地上市是指一家公司的股票同时在两个证券交易所挂牌上市；

第二上市是在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通。

C和D选项中的“二次上市”和“重复上市”并不是专业名词。

45、如果市场利率提高，则期权价格（）。

A.上升

B.下降

C.不变

D.不确定

利率对期权价格的影响是复杂的，要具体情况具体分析，而无明显的一致的规律。

46、期权的权利期间与期权的时间价值存在（）的影响。

A.同方向但非线性

B.同方向线性

C.反方向但非线性

D.反方向线性

权利期间越大，期权的时间价值越大，随着权利期间缩短，时间价值也逐渐减少，在期权的到期日，权利期间为零，时间价值也为零。

47、期权交易中的选择权，属于交易中的（）。

A.买方

B.卖方

C.双方

D.第三方

期权的购买者支付期权费，换来选择权。

48、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。

基金管理人应当白收到书而提议之日起（）日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。

A.20

B.10

C.5

D.3

略

49、保险机构投资者持有一家上市公司的股票不得达到该上市公司人民币普通股票的（）。

A.30％

B.40％

C.50％

D.60％

这是中国保监会、中国证监会联合发布《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》的规定。

50、投资于未上市的新兴中小型企业（尤其是新兴高科技企业）的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做（）。

A.风险资本

B.共同基金

C.单位信托等证券投资基金

D.虚拟资本

本题考查基本概念。

51、上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每（）调整一次成分股。

A.一年

B.半年

D.三个月

上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每半年调整一次成分股，调整时间与上证180指数一致。

特殊情况时也可能对样本进行临时调整。

每次调整的比例一般情况不超过10％。

52、基金的成立、运作涉及到的托管人、会计师事务所、基金管NA等产生的运作上的风险是（）。

A.流动性风险

B.基金投资风险

C.机构管理风险

D.国际政治风险

53、开放式基金、封闭式基金的费率南（）确定。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.证监会

由基金管理人确定，并在招募说明书上予以公布说明。

54、我国《证券法》规定，（）应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。

A.证监会

B.国务院

C.证券交易所

D.上市公司

证券交易所的职能。

55、我国证券市场监管的手段中，最有威慑力和约束力的手段是（）。

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.自律手段

考生还应掌握常用的是行政手段。

56、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。

A.15％

B.20％

C.25%

D.30％

这是《证券投资者保护基金管理办法》的规定。

57、公开发行股票数量在（）股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50％。

A.2亿

B.3亿

C.4亿

D.5亿