合规进度专业律所会计所入驻涌泉金服合规提速迎备案.docx

合规进度专业律所会计所入驻涌泉金服合规提速迎备案.docx

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合规进度专业律所会计所入驻涌泉金服合规提速迎备案

【合规进度】专业律所、会计所入驻涌泉金服，合规提速迎备案

近日，关于网贷备案的各类消息层出不穷，尤其是全国P2P网络借贷风险专项整治工作领导小组办公室向各个省市下发《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》提出的108条合规检查问题清单，一度引发社会各界强烈关注。

图为：

北京市金融局下发《关于启动在京注册P2P网络借贷机构自查工作的通知》

随着北京市金融局下发《关于启动在京注册P2P网络借贷机构自查工作的通知》，并给出明确的自查完成时间，新一轮全国范围的网贷合规检查拉开序幕。

作为积极拥抱监管、坚持合规运营的专业供应链金融服务平台，涌泉金服第一时间成立合规工作组，现自查工作有序展开。

日前，涌泉金服合规工作组积极认真按照合规指引进行整改，在做到夯实自身的合规软实力的同时，还邀请中审亚太会计师事务所和盈科律师事务所入驻公司。

此两家事务所均为监管机构指定整改验收机构，实力雄厚，经验丰富。

中审亚太会计师事务所和盈科律师事务所入驻涌泉金服后，提出许多规范化调整建议，旨在协助公司在此轮合规备案大考中顺利过关，赶上行业备案的“首班车”。

图为：

涌泉金服邀请中审亚太会计师事务所会计师进驻公司并指导合规备案工作

图为：

涌泉金服邀请盈科律师事务所律师进驻公司并指导合规备案工作

对此，涌泉金服CEO张椿在组织合规工作组推进会上明确表示，合规备案于平台而言既是机遇又是挑战，于用户而言相当于一张亮丽的名片，标志着公司可以在信息、资金、风控、交易等各层面为借款人和出借人提供更规范的信息交易撮合服务。

此前，按照网贷“1+3”监管体系，涌泉金服已接入恒丰银行资金存管系统，通过信息系统安全等级保护三级备案，对接国家电子合同备案平台上线第三方电子合同存证，各项业务合规符合监管要求。

截至目前，涌泉金服坚持第一时间上报最新整改进度及平台运营数据。

作为稳扎稳打做起来的供应链金融服务平台，涌泉金服十分关心能否为用户提供更好的服务，十分珍惜监管机构给予的信任。

涌泉金服将积极践行合规，为推动行业健康可持续发展做出表率作用。

合规进度

2018年9月14日

涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱），上报最新整改进度。

（图为：

涌泉金服上报整改详情）

8月31日

涌泉金服通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报2018年8月平台运营数据，此前每个月的运营数据均已上传。

（图为：

涌泉金服上报2018年8月平台运营数据）

8月30日

2018年8月15日、30日，涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱），分两次上报最新整改进度。

（图为：

涌泉金服上报整改详情）

8月1日

涌泉金服通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报2018年7月平台运营数据，此前每个月的运营数据均已上传。

（图为：

涌泉金服上报2018年7月平台运营数据）

7月31日

7月15日，涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报整改进度；7月31日，涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报整改进度。

（图为：

涌泉金服上报整改详情）

7月1日

涌泉金服通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报2018年6月平台运营数据，此前每个月的运营数据均已上传。

（图为：

涌泉金服上报2018年6月平台运营数据）

6月30日

涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报最新整改进度。

（图为：

涌泉金服上报整改详情）

6月11日

涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报最新整改进度。

（图为：

涌泉金服上报整改详情）

6月1日

涌泉金服通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报2018年5月平台运营数据，此前每个月的运营数据已上传。

（图为：

涌泉金服上报2018年5月平台运营数据）

5月24日

涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报最新整改进度。

（图为：

涌泉金服上报整改详情）

4月19日

涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报最新整改进度。

（图为：

涌泉金服上报整改详情）

3月16日

涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报最新整改进度。

（图为：

涌泉金服上报整改详情）

2月28日

涌泉金服通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报2018年2月平台运营数据，此前已上传了每个月的运营数据。

（图为：

涌泉金服上报2018年2月平台运营数据）

2月24日

涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报最新整改进度。

（图为：

涌泉金服上报整改详情）

2月2日

涌泉金服通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报2018年1月平台运营数据，此前已上传了每个月的运营数据。

（图为：

涌泉金服上报2018年1月平台运营数据）

1月3日

涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报最新整改进度。

（图为：

涌泉金服上报12月整改详情）

1月3日

涌泉金服通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报2017年12月平台运营数据，此前已上传了每个月的运营数据。

（图为：

涌泉金服上报12月平台运营数据）

2017年12月14日

涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报最新整改进度。

（图为：

涌泉金服上报12月整改详情）

12月1日

涌泉金服通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报2017年11月平台运营数据，此前已上传了每个月的运营数据。

（图为：

涌泉金服上报11月平台运营数据）

11月27日

涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报最新整改进度。

（图为：

涌泉金服上报11月整改详情）

11月2日

涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报最新整改进度。

（图为：

涌泉金服上报11月整改详情）

11月1日

涌泉金服通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报2017年10月平台运营数据，此前已上传了每个月的运营数据。

（图为：

涌泉金服上报10月平台运营数据）

10月9日

涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报最新整改进度。

（图为：

涌泉金服上报10月整改详情）

10月1日

涌泉金服通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报2017年9月平台运营数据，此前已上传了每个月的运营数据。

（图为：

涌泉金服上报9月平台运营数据）

9月18日

涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报最新整改进度，分别于8月14日、9月1日、9月14日提交了整改进程。

（图为：

涌泉金服上报最新整改详情）

9月1日

涌泉金服通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报2017年8月平台运营数据，此前已上传了每个月的运营数据。

（图为：

涌泉金服上报8月平台运营数据）

8月15日

涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报最新整改进度，以后每15天将上报一次最新整改进程。

（图为：

涌泉金服上报最新整改详情）

8月15日

涌泉金服向北京市金融工作局西城区金融办正提交《整改计划书》，并通过通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）同步提交了《整改计划书》和《整改承诺书》。

（图为：

涌泉金服提交《整改承诺书》）

8月10日

涌泉金服收到，由北京市金融工作局北京市互联网金融风险专项整治领导工作小组办公室下发的《网络借贷信息中介机构事实认定整改通知书》。

（图为：

涌泉金服收到《网络借贷信息中介机构事实认定整改通知书》）

7月15日

涌泉金服按北京市金融局的监管要求，通过北京市互联网金融企业自查系统（金管通-监管沙箱）上报2017年6月台运营数据。

以后每15天将上报一次最新整改进程。

（图为：

涌泉金服上报6月平台运营数据）

7月8日

涌泉金服正式上线恒丰银行资金存管，成为少数成功对接银行资金存管的供应链金融服务平台之一。

6月8日

东易律师事务所已顺利完成对涌泉金服的合规审查。

（图为：

东易律师事务所-涌泉金服现场审查报告）

5月25日

中审亚太会计师事务所已顺利完成对涌泉金服的合规审查。

（图为：

中审亚太会计师事务所-涌泉金服现场审查报告）

5月23日

涌泉金服与全国性股份制商业银行——恒丰银行正式签署资金存管协议。

（图为：

涌泉金服-恒丰银行签署资金存管协议）

5月5日

按照《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》的要求，加快落实合规备案，涌泉金服成立以CEO张椿为组长的“合规备案工作组”。

5月3日

涌泉金服与北京市金融管理局指定的五家律师事务所之一东易律师事务所签署合规审查合同。

（图为：

东易律师事务所-涌泉金服审查服务合同）

4月30日

涌泉金服已通过北京市互金企业自查信息系统“监管沙箱”，向北京市金融管理局提交了备案登记信息。

（图为：

涌泉金服北京金融管理局“监管沙箱”申报信息截图）

4月29日

涌泉金服将聘请由北京市金融局指定的东易律师事务所及中审亚太会计师事务所现场审查的《确认函》，送交给北京市金融管理局西城区金融办。

4月25日

涌泉金服与北京市金融管理局指定的五家会计事务所之一中审亚太会计师事务所签署合规审查合同。

（图为：

中审亚太会计师事务所-涌泉金服审查服务合同）

4月17日

涌泉金服将平台备案基本资料递交给北京市金融管理局西城区金融办，并由其将资料统一递交给北京市金融管理局。

涌泉金服自上线以来，一直秉承“合规运营、平稳发展”的经营理念。

致力于通过金融科技创新技术为出借用户提供“合规、便捷”的信息撮合与交易服务，并帮助中小企业实现更高效低成本的融资，实现普惠金融。

（图为：

涌泉金服上线恒丰银行资金存管）

在资金保障方面

涌泉金服携手全国性股份制商业银行-恒丰银行上线资金存管系统，成为少数成功对接银行资金存管的供应链金融服务平台之一。

平台资金均在存管银行系统中运行，用户资金和平台资金完全隔离，资金交易由用户授权银行操作执行，用户享受银行级资金保障服务。

（图为：

涌泉金服上线四大供应链金融板块）

在资产方面

在互联网金融服务领域，涌泉金服专注短期借款类房产、汽车、黄金类抵押资产，实现了财产足值抵押，有效保障出借人权益。

在供应链金融领域，涌泉金服以金融科技核心技术为支撑，自主研发国内首个全线上“一站式”智慧供应链金融系统平台，开创“1+N+N”供应链金融模式，现已成功布局“石化、汽车、商贸批发、建筑装饰”四大供应链金融业务板块，进一步完善涌泉金服目前日益成熟的服务体系，巩固自身资产端优势，保障为用户提供高效的信息匹配和交易撮合服务，同时更好地服务中国实体经济，推动产业融合，实现产融共赢。

（图为：

涌泉金服获得三级信息系统安全等级保护备案证明）

在信息安全方面

涌泉金服正式通过国家“信息系统安全等级保护”测评，获得等级保护三级备案证书，成为少数获此资质的供应链金融服务平台。

此外，涌泉金服信息平台还建立了一套完善的防火墙、入侵检测、灾难备份等网络安全设施，拥有SSL数字签名、安全套接协议等技术，数据在网络传输中完全加密，防止数据在通信过程中被截取或篡改，保障数据的安全性。

（图为：

涌泉金服官网信息披露专栏截图）

在信息披露方面

涌泉金服信息披露遵循真实性、准确性、及时性、完整性的披露原则，对每个借款项目的借款人信息、融资目的、还款保障等信息都进行了详细披露；用户出借时，平台为出借人与借款人签订电子合同；出借后，用户可以通过平台账户查看出借情况，掌握出借收益、账单详情等。

另外，平台还设立了信息披露专栏，披露公司信息、业务团队、合作伙伴等信息，并实时更新公司动态，定期公示运营报告和运营数据，同时在产品页面设有风险提示、并对用户进行必要的风险知识教育等。

因创新的互联网金融模式，以及高速成长，涌泉金服先后荣获国家AA级（优良）信用认证、中国互联网金融行业诚信单位、中国投资协会十佳互联网金融品牌、新华网互联网金融最佳企业奖、科博会“中国自主创新·创新企业奖”、工信部中国计算机用户协会“中国计算机用户应用项目优秀奖”、连续两届荣膺《华夏时报》金蝉奖、连续两年荣获中国公益节组委会授予“互联网金融最佳社会责任奖”，担任国家互联网金融安全技术专家委员会会员、共青团中央“青年之声”金融服务联盟常务理事、斩获近十项核心专利和国家软件著作权证书，并获得中关村高新技术企业和国家级高新技术企业认证等资质与荣誉。

未来，涌泉金服定会不忘初衷，坚持以普惠金融为导向，严格遵守监管要求，全面落实各项监管政策，在合规的前提下平稳发展。

致力于通过先进技术和创新模式打造全新的金融科技生态系统，服务广大出借用户以及中小企业。

为中国广泛的中小企业注入更加普惠的金融能量，为中国更广泛的个人提供高效的信息匹配和交易撮合服务，实现财富梦想。