河南省上半年证券从业资格考试证券与证券市场模拟试题.docx

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河南省上半年证券从业资格考试证券与证券市场模拟试题

河南省2016年上半年证券从业资格考试：

证券与证券市场模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.允许开立证券账户的对象不包括__。

A．国家法律允许进行证券交易的自然人B．证券业从业人员C．国家法律允许进行证券交易的法人D．经授权代理法人开户者

2.以下关于个人简历的说法不正确的是__。

A．一般都有严格、统一的规格B．有利于求职者充分进行自我表达C．在招聘过程中作用不大D．一般能够系统、全面地提供企业所关注的所有信息

3.未转换的可转换公司债券数量少于__万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。

A．2000B．3000C．5000D．1000

4.为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。

A．证券交易所B．证券经纪机构C．结算参与人D．结算机构

5.基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性

6.以下不可能出现的无差异曲线是（）A.AB.BC.CD.D

7.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。

A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法B．公司章程的修改C．公司年度预算方案、决算方案D．公司年度报告

8.王某为某上市公司发行的可交换公司债券的持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起（）后。

A．30日B．3个月C．6个月D．12个月

9.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。

A．发行市场证券和交易市场证券B．上市证券和公司证券C．公募证券和私募证券D．股票、债券和其他证券

10.根据《证券法》的规定，下列各项中，证券公司不可以从事的业务是（）。

A．证券承销业务B．保荐业务C．证券资产管理业务D．储蓄存款业务

11.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。

A．私募基金和公募基金B．上市基金和不上市基金C．开放式基金和封闭式基金D．契约型基金和公司型基金

12.分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列__方法。

A．用该行业的历年统计资料来分析B．用该行业．的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较

13.资产评估报告的有效期为（）。

A．评估基准日起的1年B．评估报告日起的2年C．评估基准日起的2年D．评估报告日起的1年

14.关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是__。

A．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率B．基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率C．基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D．基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率

15.某客户持有上交所上市96国债（6）现券1万手，该国债当日收盘价为111.11元，当月的标准券折算率为1:

1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为__万元。

A．1344.34B．1310C．1210D．1000

16.A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。

当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.08，A公司股票的β值为1.5。

那么，A公司股票当前的合理价格P0是（）元。

A．5B．10C．15D．20

17.上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会B．董事会C．监事会秘书D．董事会秘书

18.有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为__万元。

A．15.379B．16.412C．17.312D．18.365

19.在我国，基金托管人主要依据__及国家有关法律、法规，对基金的运作进行监督和核查。

A．《证券投资基金法》B．《基金合同》C．《中华人民共和国公司法》D．《托管协议》

20.根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。

A．客户的身份B．客户的财产及收入情况C．证券投资经验D．客户的家庭情况

21.关于基金会计核算，下列说法错误的是__。

A．会计主体是基金管理公司B．会计分期细化到日C．会计年度为公历每年1月日至12月31日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

22.上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（）。

A．可分配利润的20%B．税后利润的20%C．可分配利润的50%D．税后利润的50%

23.关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。

A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

24.根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达__年以上。

A．5B．10C．20D．30

25.某客户持有上交所上市96国债（6）现券1万手，该国债当日收盘价为111.11元，当月的标准券折算率为1:

1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为__万元。

A．1344.34B．1310C．1210D．1000

26.收入政策的总量目标着眼于近期的__A．产业结构优化B．经济与社会协调发展C．宏观经济总量平衡D．国民收入公平分配

27.目前在我国，A股账户不可用于买卖__。

A．B股B．人民币普通股票C．债券D．证券投资基金

28.目前，我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。

A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.4%

29.下列说法中，符合私募证券特征的有__。

A．审核较严格并采取公示制度B．基金多采用这种方式发行C．审查条件相对宽松，投资者也较少D．向不特定的社会公众投资者公开发行

30.LOF基金最核心的制度安排是（）。

A．结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势B．一天可以提供一次或多次基金净值报价C．基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制D．套利机制

31.中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的__。

A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所

32.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。

A．套期保值业务B．资金融通业务C．调节头寸业务D．信用规范业务

33.在开设资金账户准备进行股票交易时，（）必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。

A．证券从业人员B．投资者C．证券经纪商的代表D．证券交易所工作人员

34.价值型股票基金与成长型股票基金（）。

A．风险一样B．无法比较C．风险较高D．风险较低

35.当贝塔值偏差达到基金资产净值的__时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。

A．2%B．1%C．0.5%D．0.25%

36.下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。

A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B．有明确、醒目的风险提示和警示性文字C．预测该基金的证券投资业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字

37.__为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则的多种途径。

A．因素模型B．资本资产定价模型C．马柯威茨均值方差模型D．套利模型

38.在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的__。

A．20%B．40%C．60%D．80%

39.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起__个交易日内向证券公司申报。

A．4B．3C．5D．2

40.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。

A．7B．15C．30D．45

41.在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是__。

Ⅰ．除息日是在股权登记日后的第一日Ⅱ．在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红Ⅲ．在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红Ⅳ．在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、ⅢC．Ⅰ、ⅣD．Ⅲ

42.在资本市场上占有重要地位的国债是__。

A．短期国债B．国库券C．长期国债D．无期限国债

43.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。

A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B．证券公司在资产管理业务中管理不善C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D．证券公司高级管理人员营私舞弊

44.客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。

则融资保证金比例为__。

A．A/（B·E）B．A/（B·C）C．A/（B·F）D．A/（B·D）

45.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__。

A．基本风险和非基本风险B．基本风险，经营管理风险C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D．系统风险和非系统风险

46.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是__。

A．应建立健全经纪业务的实时监控系统B．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容C．应在营业部采用统一的柜面交易系统D．应建立交易数据安全备份制度

47.以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是__。

A．存续期限不同B．投资策略相同C．影响基金价格的主要因素不同D．收益与风险不同

48.证券公司白营业务必须使用__。

A．自有资金和依法筹集的资金B．借入资金和自有资金C．借入资金和依法筹集的资金D．融入资金和自有资金

49.承销机构应在承销期满后——日内向证监会提交承销报告。

A．10B．15C．20D．30

50.道氏理论的核心思想是__。

A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B．市场波动具有3种趋势C．交易量在确定趋势中的作用D．收盘价是最重要的价格