《马克思主义基本原理概论》复习第五章.docx
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《马克思主义基本原理概论》复习第五章
《马克思主义基本原理概论》复习（第五章）
第五章 资本主义的发展及其趋势
第一节 垄断资本主义的形成与发展
一、资本主义从自由竞争到垄断
资本主义的发展经历了两个阶段：
自由竞争资本主义和垄断资本主义。
19世纪70年代以前，资本主义处于自由竞争阶段；从19世纪70年代开始，自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡；19世纪末20世纪初，垄断代替自由竞争并占据统治地位，垄断资本主义得以形成。
（一）生产集中与垄断的形成
所谓垄断，是指少数资本主义大企业为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制。
垄断产生原因：
第一，当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。
第二，企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。
第三，激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。
（二）垄断条件下竞争的特点
垄断并不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和激烈。
这是因为：
第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。
第二，垄断必须通过竞争来维持。
第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。
垄断条件下的竞争同自由竞争相比，具有一些新特点。
在竞争目的上，自由竞争主要是为获得更多的利润或超额利润，不断扩大资本的积累，而垄断条件下的竞争则是为获取高额垄断利润，并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力；
在竞争手段上，自由竞争主要运用经济手段，如通过改进技术、提高劳动生产率、降低产品成本等，以战胜对手，而垄断条件下的竞争除了采取各种形式的经济手段外，还采取非经济的手段，使竞争变得更加复杂、激烈；
在竞争范围上,自由竞争时期，竞争主要是在经济领域，而且主要是在国内市场上进行的，而在垄断时期，国际市场上的竞争越来越激烈，不仅经济领域的竞争多种多样，而且还扩大到经济领域以外进行竞争。
总之，垄断条件下的竞争，不仅规模大、时间长、手段残酷、程度激烈，而且具有更大的破坏性。
（三）金融资本与金融寡头
银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与，密切地融合在一起，产生了一种新型的垄断资本，即金融资本。
金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。
（四）垄断利润和垄断价格
垄断资本的实质在于获取垄断利润，垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。
垄断利润的来源：
第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强；
第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润；
第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺从国外获取利润；
第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。
垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。
其公式是：
垄断价格=成本价格+平均利润+垄断利润
垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式。
二、垄断资本主义的发展
（一）国家垄断资本主义的形成及作用
国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。
国家垄断资本主义的产生，是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变，标志着资本主义发展进入了新的阶段。
国家垄断资本主义形成的原因：
首先，社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。
其次，经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。
最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。
国家垄断资本主义的主要形式有五种：
第一种是国家所有并直接经营的企业，包括满足国家机构自身需要的国有企业，提供公共产品的国有企业，高科技、高风险新兴工业部门中的国有企业和一般工业部门中的国有企业。
第二种是国家与私人共有、合营企业，包括国有企业将一部分股份出售给私人，国家和私人共同投资开办合营企业，国有企业和私人企业合并，国有企业对私人企业进行参股和国有企业转由私人租赁或承包经营。
第三种是国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程，包括国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断企业大量订货，为私人垄断企业提供有保证的国家市场；国家通过各种形式的津贴和补助，直接、间接地资助私人垄断企业；国家通过社会福利开支，提高社会购买力，扩大消费需求，为私人垄断企业创造市场条件。
第四种是宏观调节，主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标。
第五种是微观规制，主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。
微观规制主要有三种类型：
其一，反托拉斯法。
其二，公共事业规制。
其三，社会经济规制。
国家垄断资本主义的积极作用：
首先，国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展。
其次，资产阶级国家凌驾于私人垄断资本之上，代表整个垄断资产阶级的利益，调节经济过程和经济活动，这在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限。
再次，通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水平有所改善和提高。
最后，加快了国家国民经济的现代化进程。
但是，国家垄断资本主义的出现并没有根本改变垄断资本主义的性质。
国家垄断资本主义在本质上是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义。
（二）金融垄断资本的发展
金融自由化与金融创新是金融垄断资本得以形成和壮大的重要制度条件。
金融自由化和金融创新推动资本主义经济的金融化程度不断提高。
（三）垄断资本在世界范围的扩展
垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因是：
首先，将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润；
其次，将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润；
再次，争夺商品销售市场；
最后，确保原材料和能源的可靠来源。
垄断资本向世界范围扩展的基本形式有三种：
第一种是借贷资本输出，即由资本主义国家的政府、银行、企业把资本贷给其他国家的政府、银行或企业。
第二种是生产资本输出，即在国外直接投资，独立创办企业，与国外资本合营，或者收购国外已有的企业等。
第三种是商品资本的输出。
从输出资本的来源看，主要是两类：
一类是私人资本输出，另一类是国家资本输出。
垄断资本向世界范围的扩展是通过跨国公司这一国际垄断组织形式实现的。
垄断资本向世界范围的扩展，产生了一系列的社会经济后果。
对于资本输出国来讲：
1.资本输出为其带来了巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的实力；
2.带动和扩大了商品输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所；
3.大大改善了国际收支状况；
4.对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和扩大了垄断优势地位。
对发展中国家来讲，资本的输入对其经济和社会发展产生了一定的积极作用：
1.吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展提供了条件；
2.引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训了一批适应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理人员；
3.利用外资和技术，建立一批现代工业，改造老企业和旧设备，优化了产业结构；
4.利用外资扩大生产，增加产品产量，提高产品质量，扩大出口，促进了对外贸易的发展；
5.推动了经济的发展，增加了就业机会，提高了收入水平。
但资本输入也给发展中国家带来了一定的不利影响：
1.付出了较大的经济代价以及环境污染、能源资源消耗的代价；
2.产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略;外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权；
3.债务负担加重，影响经济的持续稳定发展；
4.对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影响等。
早期的国际垄断同盟主要是国际卡特尔。
当代国际垄断同盟的形式以国家垄断资本主义的国际联盟为主。
国家垄断资本主义的国际联盟是由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团，如西方七国集团、欧盟等。
第二次世界大战以来，从事国际经济协调、维护国际经济秩序的国际性协调组织主要有三个，即国际货币基金组织、世界银行和世界贸易组织。
（四）垄断资本主义的实质
列宁根据他所处时代的实践曾指出，资本主义发展到垄断资本主义，进而发展到帝国主义，便具有五个基本特征：
（1）垄断组织在经济生活中起决定作用；
（2）在金融资本的基础上形成金融寡头的统治;
（3）资本输出有了特别重要的意义；
（4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；
（5）最大资本主义大国已把世界上的领土瓜分完毕。
这些特征集中体现了帝国主义的实质，即垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。
三、经济全球化及其影响
经济全球化是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出某一国家和地区的范围而相互联系、相互依赖的过程。
（一）经济全球化的表现
第一，国际分工进一步深化。
第二，贸易全球化。
第三，金融全球化。
第四，企业生产经营全球化。
（二）经济全球化的动因
一是科学技术的进步和生产力的发展为经济全球化提供了坚实的物质基础和根本的推动力。
二是跨国公司的发展为经济全球化提供了适宜的企业组织形式。
三是各国经济体制的变革是经济全球化的体制保障。
（三）经济全球化的影响
经济全球化对发展中国家的积极作用主要表现在：
第一，经济全球化为发展中国家提供先进技术和管理经验。
经济全球化使技术、管理等生产要素在全球范围内自由流动和优化配置，发展中国家可以利用这一机会引进先进技术和管理经验，提升企业的竞争力，推动产业结构合理优化，缩短与发达国家的差距。
第二，经济全球化为发展中国家提供更多的就业机会。
发展中国家在经济全球化的过程中通过吸引外资在本国投资，为本国创造更多就业条件，扩大劳动者就业，发挥发展中国家丰富的劳动力资源优势。
第三，经济全球化推动发展中国家国际贸易发展。
经济全球化推动了世界市场的深化扩张，发展中国家可以利用不断扩大的国际市场解决国内产品销售问题，以对外贸易拉动本国经济的发展。
第四，经济全球化促进发展中国家跨国公司的发展。
发展中国家借助投资自由化和比较优势组建大型跨国公司，积极参与经济全球化进程，增强经济竞争力，以从中获取更大利益。
经济全球化也是一把“双刃剑”，它在促进经济发展的同时也带来了一些负面影响。
第一，发达国家与发展中国家在经济全球化过程中的地位和收益不平等、不平衡。
第二，加剧了发展中国家资源短缺和环境污染恶化。
第三，一定程度上增加经济风险。
第二节 正确认识当代资本主义的新变化
一、第二次世界大战后资本主义变化的新特点
（一）新变化的表现
第一，生产资料所有制的变化。
第二，劳资关系和分配关系的变化。
第三，社会阶层和阶级结构的变化。
第四，经济调节机制和经济危机形态的变化。
第五，政治制度的变化。
（二）新变化的原因和实质
第二次世界大战后，资本主义发生新变化的原因：
首先，科学技术革命和生产力的发展，是当代资本主义发生新变化的根本推动力量。
其次，工人阶级争取自身权利和利益的斗争，是推动当代资本主义发生新变化的重要力量。
再次，社会主义制度初步显示的优越性对当代资本主义产生了重要影响。
最后，主张改良主义的政党对资本主义制度的改革，也对当代资本主义新变化发挥了重要作用。
第二次世界大战后，资本主义的新变化是客观事实，正视这些新变化，深刻分析这些变化的实质，对于我们正确认识资本主义的本质,把握资本主义发展的趋势，具有重要的意义。
第一，当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果。
第二，当代资本主义发生的变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。
二、2008年国际金融危机以来资本主义的矛盾与冲突
2008年国际金融危机影响下，西方国家的经济生活、政治生活和社会民生等方面都出现了各种问题。
第一，经济发展“失调”。
第二，政治体制“失灵”。
第三，社会融合机制“失效”。
第三节 资本主义的历史地位和发展趋势
一、资本主义的历史地位
与封建社会相比，资本主义显示了巨大的历史进步性：
其一，资本主义将科学技术转变为强大的生产力。
其二，资本追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力推动了社会生产力的迅速发展。
其三，资本主义的意识形态和政治制度作为上层建筑在战胜封建社会自给自足的小生产的生产方式，保护、促进和完善资本主义生产方式方面起着重要作用，从而推动了社会生产力的迅速发展，促进了社会进步。
然而，资本主义的历史进步性并不能掩盖其自身的局限性，其表现是：
其一，资本主义基本矛盾阻碍社会生产力的发展。
其二，资本主义制度下财富占有两极分化，引发经济危机。
其三，资本家阶级支配和控制资本主义经济和政治的发展和运行，不断激化社会矛盾和冲突。
上述局限性决定了在资本主义的经济、政治、文化和社会等各个领域以及全球范围内必然产生冲突、动荡和危机。
这些局限性在资本主义生产方式范围内是不可能根本消除的，它决定了资本主义生产方式的历史过渡性。
二、资本主义为社会主义所代替的历史必然性
（一）资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所代替
第一，资本主义基本矛盾“包含着现代的一切冲突的萌芽”。
第二，资本积累推动资本主义基本矛盾不断激化并最终否定资本主义自身。
第三，国家垄断资本主义是资本社会化的更高形式，将成为社会主义的前奏。
第四，资本主义社会存在着资产阶级和无产阶级两大阶级之间的矛盾和斗争。
（二）社会主义代替资本主义是一个长期的历史过程
首先，任何社会形态的存在都有相对稳定性，从产生到衰亡都要经过相当长的时间跨度。
其次，资本主义发展的不平衡性决定了过渡的长期性。
最后，当代资本主义的发展，还显示出生产关系对生产力容纳的空间，说明资本主义为社会主义所代替尚需长期的过程。
但必须明确，尽管资本主义在全世界被社会主义所取代是一个相当长的历史过程，并且这个过程可能出现这样那样的曲折，但资本主义为社会主义所取代的总趋势则是必然的历史走向。
考研真题举例
一、单项选择题：
1.（2014年）与第二次世界大战前的资本主义相比，当代资本主义在许多方面已经并正在发生着深刻的变化。
正确分析这些新变化发生的原因，有利于我们科学而全面地认识当代资本主义社会。
导致当代资本主义新变化发生的根本推动力量是（ ）
A.改良主义政党对资本主义制度的改革
B.工人阶级争取自身权利的斗争
C.科学技术革命和生产力的发展
D.社会主义制度的优越性对资本主义的影响
【答案】C
2.（2015年）第二次世界大战以后，资本主义国家经历了第三次科技革命，机器大工业发展到自动化阶段。
智能化工厂创造出了较高的生产率，显露出巨大的竞争力，企业在"机器换人"中取得了一定的经济效益。
这意味着率先使用机器人的个别企业（ ）
A.资本技术构成的提高
B.剩余价值来源的改变
C.所生产商品价值的提高
D.获得更多的社会平均利润
【答案】A
3.（2016年）20世纪70年代以来，西方资本主义国家的金融资本急剧膨胀，这一方面促进了资本主义的发展，另一方面造成了经济过度虚拟化，致使金融危机频繁发生,西方资本主义金融资本快速发展壮大的重要制度条件是（ ）
A.金融自由化与金融创新
B.技术创新与大力发展互联网金融
C.全面私有化与放松金融监管
D.去工业化与大力发展现代化服务业
【答案】A
4.（2017年）从历史发展的角度看，资本主义生产资料所有制是不断演进和变化的。
当今资本主义社会居主导地位的资本所有制形式是（ ）。
A.私人资本所有制
B.法人资本所有制
C.私人股份资本所有制
D.垄断资本私人所有制
【答案】B
5.（2009年）国家垄断资本主义条件下，政府对经济生活进行干预和调节的实质是（）
A．维护垄断资产阶级的整体利益和长远利益
B．维持资本主义经济稳定增长
C．消除或防止经济危机的爆发
D．提高资本主义社会的整体福利水平
【答案】A
二、多项选择题
1．（2008年）为了保持物价总水平的稳定，国家实施宏观调控可以采取的货币政策手段有（ ）
A.调整存贷款基准利率 B.调整法定存款准备金率
C.实施物价补贴 D.调整再贴现率
【答案】ABD
2.（2011年）在资本主义社会里，银行垄断资本和工业垄断资本密切地融合在一起，产生了一种新型的垄断资本，即金融资本。
在金融资本形成的基础上，产生了金融寡头。
金融寡头操纵，控制社会的主要方式有（）。
A.通过“参与制”实现其在经济领域中的统治
B.通过同政府的“个人联合”实现其对国家机器的控制
C.通过政策咨询机构影响和左右内外政策
D.通过新闻媒体实现国民思想意识的统一性
【答案】ABC
3.（2012年）关于共产主义理想实现的必然性，马克思主义除了从社会形态更替规律上作了一般性的历史观论证外还通过对资本主义社会的深入实证的剖析，科学地论证了（ ）
A．资本主义的历史暂时性
B．资本主义发展的自我否定的趋势
C．资本主义灭亡的具体途径和方式
D．工人阶级推翻旧世界建设新世界的历史使命
【答案】ABD
4.（2015年）国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。
第二次世界大战结束以来，在国家垄断资本主义获得充分发展的同时，资本主义国家通过宏观调节和微观规制对生产、流通、分配和消费各个环节的干预也更加深入。
其中，微观规制的类型主要有（ ）
A．社会经济规制
B．公共亊业规制
C．公众生活规制
D．反托拉斯法
【答案】ABD
5.（2018年）与第二次世界大战之前的资本主义相比，当代资本主义生产关系中的社会阶层、阶级机构发生了许多新的变化。
主要表现在（ ）。
A.知识型和服务型劳动者数量随科技革命不断深入而持续地增加
B.资本家由从前的直接生产经营者变成了以剪息票为生的食利者
C.职工持股和参与决策使得劳动者成为资本家集团的重要力量
D.高级职业经理成为资本主义社会大公司经营活动的实际控制者
【答案】ABD
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