重庆省证券从业资格考试政府债券模拟试题.docx

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重庆省证券从业资格考试政府债券模拟试题

重庆省2016年证券从业资格考试：

政府债券模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券自营业务的收入来源是__。

A．买卖价差

B．佣金

C．股利和利息

D．税利

2.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。

A．直销渠道

B．平销渠道

C．代销渠道

D．网络渠道

3.证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（）。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

4.我国自__年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。

A．1991

B．1992

C．1993

D．1994

5.中央银行票据本质上属于特殊的__。

A．国债

B．政府债券

C．公司债券

D．金融债券

6.证券包销是指__。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

7.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为__。

A．成交金额的%

B．成交金额的%

C．成交金额的%

D．0

8.1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所

B．上海证券物品交易所

C．青岛物品交易所

D．北平证券交易所

9.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为__。

A．潜力股

B．蓝筹股

C．红筹股

D．绩优股

10.证券经纪业务营销活动的第一个环节是__。

A．客户服务

B．选择营销渠道

C．客户招揽

D．客户促成

11.对于那些缺少某些特定能力或者资源的公司来说，__可以作为合作战略的最基本手段。

A．购买资产

B．收购公司

C．收购股份

D．合资或联营

12.下列说法错误的是__。

A．居民购买的人寿保险不计入“金融资产总量”

B．居民购买的投资基金计入“金融资产总量”

C．居民购买的股票计入“金融资产总量”

D．居民购买的债券计入“金融资产总量”

13.股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A．董事会

B．A股市场相关股东

C．H股市场相关股东

D．B股市场相关股东

14.根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是__。

A．证券公司治理结构健全

B．证券公司内部控制有效

C．风险控制指标符合规定

D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

15.在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．集合投资计划

16.普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。

A．认购时间与股权登记日的关系

B．认购时间

C．股权登记日

D．持有股票时间的长短

17.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。

A．25%

B．50%

C．60%

D．75%

18.依据三次突破原则的方法是__

A．速度线

B．扇形线

C．甘氏线

D．百分比线

19.发行国际债券的信用级别评定必须由__进行。

A．发行国资信评估机构

B．国际资信评估机构

C．投资者所在国资信评估机构

D．国际金融机构指定的资信评估机构

20.证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为__。

A．当日交收

B．次日交收

C．例行日交收

D．特约日交收

21.经纪类证券公司最低注册资本限额为__。

A．5千万

B．1亿

C．2亿

D．3亿

22.如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。

A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁

B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低

C．股东可以要求其股利支付在一定水平之上

D．股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加

23.假设某基金2009年5月某估日前一交易日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为%，则该日应提取的托管费为__元。

A．798

B．816

C．822

D．841

24.按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报__。

A．卖出配股权证

B．买入配股权证

C．卖出股票

D．先买入后卖出

25.在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．集合投资计划

26.在开设资金账户准备进行股票交易时，（）必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。

A．证券从业人员

B．投资者

C．证券经纪商的代表

D．证券交易所工作人员

27.公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。

A．5

B．4

C．6

D．3

28.由于资本市场线通过无风险资产[点（0，rF）]及市场组合M[点（σM，E（rM）]，于是资本市场线的方程可以表示为：

则下列说法正确的是（）。

（rM）表示资产组合M的期望收益率

B.σP表示有效组合P的方差

C.β表示风险溢价

D.σP表示有效组合P的标准差

29.证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。

A．交易品种 

B．交易地点 

C．交易时间 

D．交易资格

30.根据行业生命周期，在下列四个行业中投资者应选择__。

A．遗传工程行业进行投资

B．医疗服务行业进行投资

C．超级市场行业进行投资

D．采矿行业进行投资

31.发行人盈利预测数据包含了（）的，应特别说明。

A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目

B．经常性损益项目

C．境外收益

D．未审计实现数

32.证券从业人员禁止的行为是__。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动

D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

33.使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是__。

A．持续、稳定、高速的GDP增长

B．高通胀下的GDP增长

C．宏观调整下的GDP减速增长

D．转折性的GDP变动

34.按（），有价证券可以分为上市证券与非上市证券。

A．证券发行主体不同

B．是否在交易所挂牌交易

C．募集方式分类

D．证券所代表的权利性质分类

35.就我国情况而言，法定利率的公布和实施由__负责。

A．货币政策委员会

B．国务院

C．商业银行

D．中国人民银行

36.下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是__

A．严重的通货膨胀是很危险的

B．通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动

C．通货膨胀有时能够刺激股价上升

D．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性

37.《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D．为单一客户办理集合资产管理业务

38.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。

A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法

B．公司章程的修改

C．公司年度预算方案、决算方案

D．公司年度报告

39.我国证券投资基金的年托管费率为__。

A．基金资产净值的%

B．基金资产总额的%

C．基金年收益率的%

D．基金税前利润率的%

40.企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。

A．净资产，60%

B．总资产，60%

C．净资产，40%

D．总资产，40%

41.根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括__。

A．操纵市场

B．信用交易

C．账外经营

D．决策失误

42.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。

A．国际债券

B．亚洲债券

C．金融债券

D．欧洲债券

43.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__。

A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券

B．将所购买的证券存放在托管银行

C．存券银行命令托管银行移送证券

D．存券银行发出ADR

44.基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。

A．15

B．30

C．60

D．90

45.基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。

A．基金销售机构

B．基金份额持有人

C．基金托管人

D．基金监管部门

46.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行__手续，否则即为违约。

A．转账

B．托管

C．交割

D．变更

47.股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。

A．有限公司

B．合伙企业

C．股份有限公司

D．注册公司

48.关于系数，下列说法错误的是__。

A．系数是由时间创造的

B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

C．系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小

D．系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

49.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。

A．债券

B．股票

C．商业票据

D．国家债券

50.肌纤维的滑面内质网为肌细胞的

A．粗面内质网

B．肌浆网

C．横小管

D．线粒体