广东省证券从业资格考试：政府债券考试题.docx
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2016年广东省证券从业资格考试：
政府债券考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、对长期零息和附息国债，多采用__招标。
A．荷兰式
B．美国式
C．缴款期
D．都可以
2、长期国债的偿还期一般在__。
A．1年以上
B．3年以上
C．5年以上
D．10年或10年以上
3、关于白衣骑士策略，下列说法正确的是（）。
A．有目标公司与白衣骑士假戏真做的时候，这种收购一般称为主动性收购
B．是指目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了毒丸一样不好处理
C．当目标公司遇到敌意收购者收购时，可以寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，这时，收购方若不以更高的价格来进行收购，则肯定不能取得成功。
这种方法即使不能赶走收购方，也会使其付出较为高昂的代价
D．从大量收购案例来看，最大受益者是公司经营者
4、可转换公司债券是__。
A．风险管理型创新的重要成果
B．增强流动型创新的重要成果
C．信用创造型创新的重要成果
D．股权创造型创新的重要成果
5、市盈率（P/E）是指（）的比率。
A．股票市场价格与每股利润
B．股票市场价格与每股资产
C．股票平均价格与每股收益
D．股票市场价格与每股收益
6、目前，工商银行、中信银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为__个月期Shibor。
A．1
B．3
C．5
D．6
7、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是__。
A．30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性公用事业大公司股票
B．20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票
C．30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票
D．20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票
8、股票发行的__要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。
A．注册制
B．审查制
C．监管制
D．核准制
9、下列关于证券登记的说法中，不正确的是__。
A．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
B．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在
C．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
D．中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的《证券法》
10、特定目的机构或特定目的受托人（SPV）在资产证券化中的作用不包括__。
A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产
B．以持有资产为基础发行证券化产品
C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响
D．负责提升证券化产品的信用等级
11、通常，加权股份指数是以样本股票（）为权数加以计算。
A．价格
B．发行量或成交量
C．量比
D．换手率
12、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责
B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法
D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民
13、基金资产估值的对象是基金所持有的__。
A．高收益资产
B．扣除负债后的资产
C．全部负债
D．全部资产
14、采用（）发行外资股的发行人，需要准备（）
A．公开发行方式；信息备忘录
B．私募方式；信息备忘录
C.公开发行；招股说明书
D．私募方式；招股章程
15、证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是__。
A．境内上市公司
B．境外上市公司
C．未上市的公司
D．民营小企业
16、证券投资的心理分析流派分析的侧重点主要是__。
A．个体心理分析、生存心理分析
B．生存心理分析、群体心理分析
C．价值心理分析、群体心理分析
D．群体心理分析、个体心理分析
17、保本基金提供的保证类型一般不包括__。
A．本金保证
B．收益保证
C．红利保证
D．风险保证
18、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的__业务。
A．政策性
B．投融资
C．保值
D．公开市场操作
19、选择债券指数化投资的原因不包括__。
A．可获得超越市场的收益
B．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
C．指数化组合管理所收取的管理费用更低
D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
20、股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
21、A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（）。
A．3.4%
B．4.32%
C．5.64%
D．6.01%
22、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。
A．公司内部自有资金
B．银行贷款筹资
C．股票筹资
D．债券筹资
23、__是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。
A．国债基金
B．股票基金
C．指数基金
D．货币市场基金
24、__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A．A
B．H
C．N
D．S
25、上证国债指数的样本是__。
A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台
B．证券交易所
C．证券交易系统
D．其营业柜台
2、__是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。
A．每股收益
B．持续增长率
C．红利收益率
D．市盈率
3、政府促进行业发展的手段主要有__。
A．补贴
B．保护某一行业的附加法规
C．优惠税法
D．限制外国竞争的关税
4、股票的市场价格总是围绕其__波动。
A．内在价值
B．清算价值
C．票面价值
D．账面价值
5、恒生流通精选指数系列包括__。
A．恒生50
B．恒生中国内地25
C．恒生香港25
D．恒生100
6、股票发行的定价方式，可以采取__。
A．协商定价方式
B．一般询价方式
C．累计投标询价方式
D．上网竞价方式
7、公司内部控制系统一般包括__。
A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
8、证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
9、下列可导致资产管理业务管理风险的行为有__。
A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D．在资产管理业务中投资决策失误
10、凭证式国债和储蓄国债（电子式）区别有__。
A．是否免税不同。
凭证式国债免缴利息税，储蓄国债（电子式）不免
B．申请购买手续不同。
凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
C．付息方式不同。
凭证式国债到期一次还本付息；储蓄国债（电子式）既有按年付息品种．也有利随本清品种
D．发行对象不同。
凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购，储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
11、证券登记按性质可以分为__。
A．初始登记
B．期满登记
C．变更登记
D．退出登记
12、发行人编制招股说明书时，__。
A．可编制外文译本
B．可刊载少量广告性词句
C．文本幅面应相当于标准的A4纸规格
D．引用的数字应采用阿拉伯数字
13、下列有关开放式基金和封闭式基金的说法，错误的是__。
A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次
14、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。
A．总资产
B．净资本
C．净资产
D．注册资本
15、董事会会议应当有__以上董事或委员出席方能举行。
A．2/3
B．1/2
C．1/4
D．3/4
16、__是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。
A．虚假陈述
B．误导性陈述
C．重大遗漏
D．对证券投资业绩进行预测
17、对清算、交割、交收正确的说法是__。
A．证券的收付称为交割
B．资金的收付称为交收
C．证券交割和交收两个过程称为证券结算
D．证券清算和交割、交收过程称为证券结算
18、证券公司应当对证券经纪人进行不少于__个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
A．30
B．50
C．60
D．90
19、在ADR的发行交易过程中，托管银行可以__。
A．负责保管ADR所代表的基础证券
B．根据存券银行的指令领取红利或利息
C．发行ADR
D．向存券银行提供当地市场信息
20、最早运用无套利定价技术的是__。
A．资本资产定价理论
B．套利定价理论
C．布莱克—斯科尔斯期权定价理论
D．MM定理
21、以下关于契约型基金的表述，正确的是__。
A．基金份额持有人大会是基金的最高权力机构
B．基金董事会是基金的最高权力机构
C．基金依据基金契约或合同而设立
D．基金依据托管协议而设立
22、关于基金管理人，下列理解正确的有__。
A．是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
B．由依法设立的基金管理公司担任
C．基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位
23、__在推销保险产品同时可以销售基金产品。
A．直销
B．基金超市
C．网上交易
D．保险公司
24、登记结算公司以参与人的__为单位生成清算数据。
A．资金账户
B．清算编号
C．交易席位
D．证券账户
25、关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是（）。
A．又称专户理财业务
B．由政策性银行担任资产托管人
C．基金管理公司向特定客户募集资金
D．接受特定客户财产委托担任资产管理人
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