miabss证券基础知识 强化训练 第二章.docx

miabss证券基础知识 强化训练 第二章.docx

《miabss证券基础知识 强化训练 第二章.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《miabss证券基础知识 强化训练 第二章.docx（24页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

miabss证券基础知识强化训练第二章

-+

懒惰是很奇怪的东西，它使你以为那是安逸，是休息，是福气；但实际上它所给你的是无聊，是倦怠，是消沉;它剥夺你对前途的希望，割断你和别人之间的友情，使你心胸日渐狭窄，对人生也越来越怀疑。

—罗兰

证券基础知识第二章强化训练

一、单项选择题。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

　　1．下面哪种描述不符合股票的定义（　　）。

　　A．股票是一种有价证券　　B．股票是股份有限公司发行的凭证

　　C．股票是证明投资者权益的凭证　　D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

　　2．股票具有下列性质（　　）。

　　A．有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券

　　B．有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、物权证券

　　C．有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、综合权利证券

　　D．有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、债券证券

　　3．股票实质上代表了股东对股份公司的（　　）。

　　A．产权　　B．债权　　C．物权　　D．所有权

　　4．记名股票和不记名股票的差别在于（　　）。

　　A．股东权利　　B．股东义务　　C．出资方式　　D．记载方式

　　5．股票的未来收益的现值是（　　）。

　　A．清算价值　　B．内在价值　　C．账面价值　　D．票面价值

　　6．公司清算时每一股份所代表的实际价值是（　　）。

　　A．票面价值　　B．账面价值　　C．清算价值　　D．内在价值

　　7．在我国，国有股权行政管理的专职机构是（　　）。

　　A．国务院　　B．国有资产管理部门　　C．国有投资公司　　D．资产经营公司

　　8．优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（　　）。

　　A．参与优先股　　B．累积优先股　　C．可赎回优先股　　D．股息率可调整优先股

　　9．股东大会是股份公司的（　　）。

　　A．权力机构　　B．法人代表　　C．监督机构　　D．决策机构

　　10．目前在我国证券市场流通交易的股票都是（　　）。

　　A．普通股　　B．内资股　　C．A股　　D．优先股

　　11．我国《公司法》规定，上市公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例不得低于（　　）。

　　A．25%　　B．20%　　C．15%　　D．10%

　　12．我国现行的股票按投资主体不同，可以划分为（　　）。

　　A．国家股、法人股、公众股、外资股等不同类型　B．国家股、法人股、普通股、流通股等不同类型

　　C．国家股、法人股、公众股、普通股等不同类型　　D．国家股、法人股、流通股、外资股等不同类型

　　13．股票可能使投资者遭致经济利益的损失，这是股票的（　　）特征。

　　A．风险性　　B．收益性　　C．流动性　　D．参与性

　　14．投资股票的收益来源于（　　）。

　　A．买卖差价　　B．公司分红　　C．股息　　D．A、B、C都是

　　15．股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（　　）特征。

　　A．风险性　　B．收益性　　C．流动性　　D．参与性

　　16．股票是一种资本证券，它属于（　　）。

　　A．实物资本　　B．真实资本　　C．虚拟资本　　D．风险资本

　　17．普通股股东权利不包括（　　）。

　　A．公司重大决策的参与权　　B．公司盈余及剩余资产分配权　　C．优先认股权　　D．要求退还股票出资额的权利

　　18．优先股的特征不包括（　　）。

　　A．股息率固定　　B．股息分派优先　　C．剩余资产分配优先　　D．一般具有表决权

　　19．某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放，根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（　　）。

　　A．可转换优先股　　B．参与优先股　　C．股息率可调整优先股　　D．累积优先股

　　20．某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（　　）。

　　A．优先股股东、债权人、普通股股东　　B．债权人、优先股股东、普通股股东

　　C．优先股股东、普通股股东、债权人　　D．普通股股东、债权人、优先股股东

　　21．某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（　　）。

　　A．1800万股　　B．2118万股　　C．3000万股　　D．4000万股

　　22．截止到2002年4月30日，不能投资B股的机构或个人是（　　）。

　　A．境内自然人　　B．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人

　　C．境内法人　　D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人

　　23．境外上市外资股不包括（　　）。

　　A．H股　　B．S股　　C．B股　　D．美国存托凭证

　　24．具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（　　）。

　　A．国家股　　B．国有法人股　　C．非流通股　　D．发起人股

　　25．某股份公司流通股1亿股，占公司已发行在外普通股的20％，公司另有暂未上市内部职工股5000万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有（　　）。

　　A．4亿股　　B．3.5亿股　C．5亿股　　D．6亿股

　　26．投资者一经认购，在发行后根据规定不能赎回的优先股，称为（　　）。

　　A．不可赎回优先股　　B．非参与优先股　　C．非累积优先股　　D．不可转换优先股

　　27．对股东表决权的论述，不正确的是（　　）。

　　A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的　　B．股东每持有一份股份，就有一票表决权

　　C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

　　D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

　　28．公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的股利之前，按下列顺序分配（　　）。

　　A．弥补上一年度亏损、提取法定盈余公积金、法定公益金、任意盈余公积金

　　B．提取法定公积金、法定公益金、任意盈余公积金

　　C．弥补上一年度亏损、提取法定公积金、任意公积金　　D．弥补上一年度亏损、提取法定公益金、任意公积金

　　29．当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股票时，原普通股股东享有（　　）。

　　A．优先认股权　　B．认购优先股的权利　　C．分配参与权　　D．退股权

　　30．中国证监会决定，自2001年（　　）起，允许境内居民以其合法持有的外汇开立B股账户，交易B股股票。

　　A．2月1日　　B．2月下旬　　C．6月1日　　D．1月1日

　　31．股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票称为（　　）。

　　A．社会公众股　　　　B．外资股　　C．B股　　D．自然人股

　　32．股息率可调整优先股的股息率变化主要由（　　）决定。

　　A．公司经营状况　　B．市场上其他证券价格或银行存款利率变化　　C．赎回条件　　D．转换条件

　　33．可赎回优先股有两种类型：

一种是强制赎回；另一种是（　　）。

　　A．自动赎回　　B．任意赎回　　C．变相赎回　　D．经常赎回

　　34．国家股的主要资金来源不包括（　　）。

　　A．现有国有企业整体改组为股份有限公司时的净资产B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

　　C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

　　D．发行社会公众股获得的资金

　　35．某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得（　　）股息。

　　A．6元　　B．4.5元　　C．3元　　D．2元

　　36．仍采用上例，如果该公司的优先股属于部分参与优先股，每股面额为100元，固定股息率为8%，最终收益率上限为10%，则普通股每股可获得（　　）股利。

　　A．4.5元　　B．3.5元　　C．3元　　D．2.5元

　　37．非参与优先股指的是（　　）。

　　A．只能按规定分得固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股

　　B．发行后不允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股

　　C．股息当年结清不能累积发放的优先股　　D．发行后股息率不再变动的优先股

　　38．股票的理论价格是指股票的（　　）。

　　A．市场价格　　B．投资者心理价格　　C．内在价值　　D．票面价值

　　39．股票的理论价格用公式表示是（　　）。

　　A．预期股息/市场利率　　B．市场利率/预期股息　　C．市场价格/市场利率　　D．每股收益/市场利率

　　40．股票的市场价格主要由（　　）所决定，同时也受许多其他因素的影响。

　　A．票面价值　　B．账面价值　　C．清算价值　　D．内在价值

　　41．多数公司的实际清算价值总是（　　）账面价值。

　　A．高于　　B．低于　　C．等于　　D．以上都有可能

　　42．每股净资产又称为股票的（　　）。

　　A．票面价值　　B．账面价值　　C．清算价值　　D．内在价值

　　43．不标明票面金额的股票叫做（　　）。

　　A．面值股票　　B．普通股票　　C．特种股票　　D．份额股票

　　44．比例股票属于（　　）。

　　A．有面额股票　　B．无面额股票　　C．优先股票　　D．记名股票

　　45．股票有不同的分法，按照股东权益的不同可以分为（　　）。

　　A．记名股票与不记名股票　B．普通股票与优先股票　　C．有面额股票与无面额股票　　D．A股与B股（在我国的含义）

　　46．记名股票必须置备股东名册，其中（　　）不是股东名册的必备事项。

　　A．股东的姓名及住所　　B．各股东所持股份数　　C．各股东所持股票的编号　　D．各股东可以卖出股票的日期

　　47．当公司的股价低于（　　）时，股东最好的选择是解散公司。

　　A．票面价值　　B．内在价值　　C．清算价值　　D．账面价值

　　48．公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（　　）。

　　A．普通股票　　B．优先股票　　C．银行债权　　D．普通债权

　　49．股票的理论价值是（　　）。

　　A．票面价值　　B．账面价值　　C．清算价值　　D．内在价值

　　50．20世纪早期，美国（　　）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

　　A．纽约　　B．新泽西　　C．华盛顿　　D．得克萨斯

　　51．我国《公司法》规定，股东大会一年召开（　　）次年会。

　　A．1　　B．2　　C．4　　D．没有规定

　　52．国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（　　）资产应该折算成国家股。

　　A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份　　B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份

　　C．国有企业改制成股份公司形成的股份　　D．社会公众投资形成的股份

　　53．在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（　　）买卖的。

　　A．人民币　　B．美元　　C．港元　　D．欧元

　　54．股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（　　）。

　　A．供求关系　　B．心理因素　　C．政策因素　　D．庄家炒作

　　55．我国《公司法》规定，股票发行价格不能（　　）票面金额。

　　A．高于　　B．等于　　C．低于　　D．不等于

　　56．股票的市场价格可能（　　）发行价格。

　　A．高于　　D．低于　　C．等于　　D．A、B、C都有可能

　　57．目前，我国的境内上市外资股指的是（　　）。

　　A．B股　　B．H股　　C．S股　　D．以上都不是

　　58．境外上市外资股以（　　）标明面值，以外币认购。

　　A．人民币　　B．美元　　C．外币　　D．A、B、C都可以

　　59．（　　）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利已经存在的。

股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的。

　　A.设权证券　　B.要式证券　　　C.证权证券　　D.资本证券

　　60．股票是一种（　　）。

　　A.物权证券　　B.债权证券　　　　C.综合权利证券　　D.单一权利证券

　　61．股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。

股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。

这是股票的（　　）特征。

　　A.永久性　　B.持续性　　　　C.参与性　　D.收益性

　　62．我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资机构、法人发行的股票应当是（　　）。

　　A.不记名股票　　B.记名股票　　　C.优先股　　D.国有股

　　63．将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。

这是股票的（　　）。

　　A.期值　　B.现值　　　　C.票面价值　　D.价格

　　64．当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利是指（　　）。

　　A.优先股的权利　　B.所有股东的权利　　　　C.参与优先股的权利　　D.优先认股权

　　65．可转换优先股可以转换成为普通股和（　　）。

　　A.另一种优先股　　B.公众股　　　C.国家股　　D.流通股

　　二、多项选择题。

以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求.请将符合题目要求选项的代码填入空格内。

　　1．无面额股票的特点是（　　）。

　　A．可以明确表示每股所代表的股权比例　B．发行或转让价格较灵活　C．便于股票分割　　D．为股票发行价格提供依据

　　2．股票交易中的竞价方式主要有（　　）。

　　A．口头竞价　　B．信函竞价　　C．书面竟价　　D．电脑竞价

　　3．下面（　　）属于证券交易。

　　A．股票交易　　B．债券交易　　C．存货单交易　　D．基金交易

　　4．为了保证证券交易的（　　），证券交易所制定了交易原则和交易规则。

　　A．公开　　B．充分　　C．公平　　D．公正

　　5．每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（　　）。

　　A．内在价值　　B．账面价值　　C．每股净资产　　D．股票净值

　　6．股票的收益包括（　　）。

　　A．股息收入　　B．资本利得　　C．红利　　D．清算价值

　　7．普通股股东的义务有（　　）。

　　A．遵守公司章程　　B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

　　C．除法律、法规规定的情形外不得退股　　D．必须参加每次的股东大会

　　8．优先股的特征有（　　）。

　　A．一般无表决权　　B．股息分派优先　C．股息率固定　　D．剩余资产分配优先

　　9．下列关于股票的描述，正确的有（　　）。

　　A．股票是一种有价证券　　B．股票是股份有限公司发行的凭证

　　C．股票是证明投资者权益的凭证　　D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

　　10．目前，在中国沪深证券市场流通交易的股票包括（　　）　。

　　A．A股　　B．B股　　C．H股　　D．N股

　　11．我国现行的股票按投资主体不同，可以划分为（　　）等不同类型。

　　A．国家股　　B．法人股　　C．公众股　　D．外资股

　　12．股票具有的特征包括（　　）。

　　A．风险性　　B．收益性　　C．流动性　　D．参与性

　　13．投资股票的收益来源于（　　）。

　　A．公司分红　　B．买卖差价　　C．资本增值　　D．退还股本金

　　14．股票是一种资本证券，但是它不属于（　　）。

　　A．实物资本　　B．真实资本　　C．虚拟资本　　D．风险资本

　　15．股东权利包括（　　）。

　　A．公司重大决策的参与权　　B．公司盈余及剩余资产分配权　　C．优先认股　　D．要求退还股票出资额的权利

　　16．优先股的特征包括（　　）。

　　A．一般具有表决权　　B．剩余资产分配优光　　C．股息分派优先　　D．股息率固定

　　17．截止到2002年4月30日，可以投资B股的机构或个人有（　　）。

　　A．境内自然人　　B．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人

　　C．境内法人　　D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人

　　18．境外上市外资股包括（　　）。

　　A．H股　　B．S股　　C．N股　　D．美国存托凭证

　　19．国有股包括（　　）。

　　A．国家股　　B．国有法人股　　C．非流通股　　D．发起人股

　　20．关于普通股东的权利，描述正确的有（　　）。

　　A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的　　B．股东每持有一份股份，就有一票表决权　　C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定　　D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

　　21．作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以（　　）。

　　A．用经过评估后的其他形式资产出资　　B．由国家授权　　C．由行政划拨　　D．用货币出资

　　22．可赎回优先股有两种类型，分别是（　　）。

　　A．自动赎回　　B．任意赎回　　C．变相赎回　　D．强制赎回

　　23．国家股的主要资金来源包括（　　）。

　　A．现有国有企业整体改组为股份有限公司时的净资产　　D．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资　　C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资　　D．发行社会公众股获得的资金

　　24．每股净资产又称为（　　）。

　　A．票面价值　　B．账面价值　　C．股票净值　　D．内在价值

　　25．不标明票面金额的股票叫做（　　）。

　　A．比例股票　　B．无面额股票　　C．特种股票　　D．份额股票

　　26．记名股票必须置备股东名册，下列（　　）是股东名册的必备事项。

　　A．股东的姓名及住所　　B．各股东所持股份数　　C．各股东所持股票的编号　　D．各股东可以卖出股票的日期

　　27．B股是以人民币标明面值的，以（　　）买卖的特种股票。

　　A．人民币　　B．美元　　C．港元　　D．欧元

　　28．我国《公司法》规定，股票发行价格可以（　　）票面金额。

　　A．高于　　B．等于　　C．低于　　D．A、B都正确

　　29．股票的市场价格可能（　　）发行价格。

　　A．高于　　B．低于　　C．等于　　D．A、B、C都有可能

　　30．目前，我国的境外上市外资股不包括（　　）。

　　A．B股　　B．H股　　C．S股　　D．A股

　　31．我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。

股票应载明的主要事项有（　　）。

　　A．公司名称　　B．公司登记成立的日期　　C．股票种类　　D．股票的编号

　　32．优先股票根据不同的条件，可以分为（　　）。

　　A．累积优先股票与非累积优先股票　　B．参与优先股票与非参与优先股票

　　C．可转换优先股票与不可转换优先股票　　D．可调整优先股票与固定优先股票

　　33．常见股票的类型有（　　）。

　　A．记名股票和不记名股票　B．有面额股票和无面额股票　C．国有股、公众股票和法人股票　　D．普通股票和优先股票

　　34．我国《公司法》规定，股票采用的形式有（　　）。

　　A．纸面形式　　B．电子符号形式　　C．记账形式　　D．国务院证券管理部门规定的其他形式

　　35．股票这种有价证券从性质来看有（　　）的性质。

　　A．要式证券　　B．设权证券　　C．证权证券　　D．资本证券

　　36．股票是股份有限公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的子项主要有：

（　　）。

　　A．发行主体公司成立日期　　B．股票种类　　C．公司名称　　D．票面金额及代表的股份数

　　37．记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（　　）特点。

　　A．不必一次缴足　　B．转让相对复杂或受限制　　C．便于挂失　　D．要求一次缴足股款

　　38．按照《公司法》的规定，普通股股东享有（　　）法定的股东权益。

　　A．资产受益　　B．重大决策权　　C．制定公司的具体规章　　D．选择管理者

　　39．优先股票不同于普通股票，它有（　　）的特征。

　　A．股息率固定　　B．股息分派优先　　C．剩余资产分配优先　　D．一般无表决权

　　40．证券投资者参与证券投资的目的有（　　）。

　　A．获取高于银行利息的收益　　B．保值增值　　C．参与公司管理　　D．赚取市场差价

　　41．我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（　　）。

　　A．相等　　B．无关　　C．超过票面价格　　D．低于票面金额

　　42．优先股的特征主要有（　　）。

　　A．股息分派优先　　B．剩余资产优先分配　　C．股息率固定　　D．公司经营表决权

　　43．记名股票有如下特点（　　）。

　　A．股东权利归属于记名股东　　B．认购股票的款项不一定一次性缴足

　　C．转让相对复杂或受限制　　D．便于挂失，相对安全

　　44．不记名股票的特点有（　　）。

　　A．股东权利归属股票的持有人　　B．认购股票时要求缴足股款　　C．转让相对简便　　D．安全性较差

　　45．有面额股票具有的特点有（　　）。

　　A．可以明确表示每一股所代表的股权　B．为股票发行价格的确定提供依据　C．发行和转让价格灵活　D．便于股票分割

　　46．无面额股票具有的特点有（　　）。

　　A．可以明确表示每一股所代表的股权　B．为股票发行价格的确定提供依据　C．发行和转让价格灵活　D．便于股票分割

　　47．股份公司发行可转换优先股票，公司章程中应该明确规定如下的具体转换要求（　　）。

　　A．转换权限　　B．转换条件　　C．转换期限　　D．转换内容

　　48．有价证券是（　　）的统一表现形式。

　　A．财产价值　　B．财产权利　　C．财产证明　　D．财产要求

　　49．股票价值提法包括（　　）。

　　A．票面价值　　B．清算价值　　C．内在价值　　D．账面价值

　　50．发起人股可以是（　　）。

　　A．国家股　　B．法人股　　C．自然人股　　D．外资股

　　51．股票按照股东享有权利的不同，可分为（　　）。

　　A．普通股票　　B．记名股票　　C．实物股票　　D．优先股票

　　52．我国《公司法》规定，股份公司向（　　）发行的股票，应该是记名股票。

　　A．发起人　　B．法人　　C．国家授权的投资机构　　D．社会公众

　　53．我国《公司法》规定，股份公司向社会公众发行的股票，可以是（　　），也可以是（　　）。

　　A．记名股票　　B．无记名股票　　C．法人股票　　D．无面额股票

　　54．我国目前不允许发行（　　）。

　　A．比例股票　　B．普通股票　　C．份额股票　　D．法人股票

　　55．我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载（　　）。

　　A．股票数量　　B．编号　　C．发行日期　　D．股东姓名

　　56．股票的市场价格可以（　　）股票的理论价格

　　A．高于　　B．低于　　C．等于　　D．A、B、C都可能

　　57．股息的派发方式有（　　）。

　　A．派发现金　　B．派送股票　　C．送股的同时再配股　　D．派送公司