第三章社会医学研究方法.docx
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第三章社会医学研究方法
第三章社会医学研究方法
•1.掌握社会医学研究的基本步骤
•2.掌握问卷设计的原则和问卷的类型
•3.掌握收集资料的方法，以及其优、缺点
•任何一门学科，要想有所发展，必须进行科学研究，只是研究方法不同，研究对象有所差异而已。
按照研究过程中是否进行人为干预。
可将社会医学研究方法大体分为两类
•1.现场试验研究
•2.调查研究。
•现场试验研究又称社区干预试验，它是指在人群中，试行某种卫生措施，与对照人群进行对照，观察该措施对人们的行为和健康状况的影响。
如农村健康保险试验研究、吸烟干预研究等，都属于现场试验研究。
•调查研究是社会医学研究的主要方法，其主要任务是了解社会经济状况、卫生服务状况及人群健康状况等，为制定卫生对策和卫生规划，采取卫生措施，提供科学依据。
第一节社会医学研究的步骤
•社会医学研究包括五个步骤，可以用一个环形图来表示：
一、选择研究课题
•恰当地选择课题是研究工作的首要环节
•研究课题选择是否恰当，常常决定了一个课题研究的成败与得失。
如果所选的课题具有创造性，并很好地进行了计划，结果就可能有科学价值；如果选择了一个实际工作中需要解决的重要问题，并充分地进行了计划，结果会是有实用价值的。
•选择课题的依据
•一个研究课题的提出，主要依靠①大量地查阅资料，②学术交流，③针对工作中出现的实际问题来发现问题，提出问题。
选题时应该注意以下原则
1．需要性
它体现了科学研究的目的性，①包括社会实践的需要。
从医学来说，就是在实际工作中发现的对人群健康状况影响最大的问题；②也包括科学本身发展的需要，科学的发展常常出现新的事实与现有的理论之间的矛盾，这些矛盾就为科学研究提供了新的研究方向及课题。
2．创造性
它体现了科学研究的价值，也就是说，题目应该是新颖的、首创的、国内外尚无人研究的。
要使题目有创造性，应注意以下几点：
（1）详尽占有资料，充分了解前人及同代人的研究状况，从中寻找空白点及薄弱环节，发现新的问题。
（2）思维要科学化，要敢于冲破传统观念的束缚。
科学的创新需要怀疑精神，它是通向新理论的阶梯。
例如，在爱因斯坦之前，曾有人已站到了“相对论”的大门前，但由于被牛顿定律束缚而没有建树。
3．科学性
体现科学的根据，课题必须以客观事实和理论作依据。
科学性原则是保证科研方向正确无误的前提。
4．可行性是论证一个课题是否具备了研究的条件。
一般包括两方面的条件：
（l）客观条件主要指科学发展的程度、各方面资料的积累、调查能否执行等。
在一定的时间及一定的条件下，客观条件可起决定性的作用。
（2）主观条件指研究人员的数量、专业知识及各种技能以及有关人力物力的配备状况等。
总的来说，要选择那些有现实意义又有学术价值，并且可行的课题进行研究。
二、调查设计
•确定题目以后，就要根据调查目的进行调查设计
•调查设计的内容：
包括①调查对象和调查单位。
②调查内容及调查方法。
③调查问卷的设计。
④调查人员的选择、培训。
⑤调查组织机构的建立。
⑥调查工作的进程及经费预算。
⑦预调查。
三、实施调查
•调查设计确定后，就要严格按照调查设计进行调查，收集资料。
在收集资料时，要注意及时复核、复查及补漏，以保证原始资料的完整与正确。
•在较大规模的调查前要先进行小规模的预试试验，以了解问卷的设计是否合理、可行。
以便进一步修改成为一份完善的问卷，然后进行正式调查。
四、分析总结，解释结果
•对调查资料进行整理分析，从而得出科学的结论。
通过整理使得原始资料系统化、条理化。
按照课题设计的要求，选用适当的统计方法，对资料进行分析，对所研究的问题得出正确的结论。
在分析中，要对得出的结果作出解释，达到什么目的，说明什么问题，对解决问题提供了哪些线索或科学依据。
最后，根据研究结果，提出解决问题的建议供有关部门参考。
第二节问卷设计
•所谓问卷就是社会调查中收集资料的一种测量工具，国内习惯称为调查表。
一、问卷的基本格式
•问卷的基本格式一般包括①封面信、②指导语、③问题和答案、④资料的登记等。
1．封面信封面信即一封给被调查者的短信，一般印在问卷的封面或封底。
它的作用是：
①讲明从事该项研究的个人或组织的身份；
②介绍该项研究的目的和重要性；
③说明回答人填答问卷的重要性及其道理；
④消除调查者的顾虑，争取他们的配合和支持
2．指导语指导语是用来指导研究对象填写问卷的说明。
它常放在问卷之首，并标有“填表说明”的标题，其作用是对填表的方法、要求、注意事项等作出总的说明。
3．问题和答案这一部分是问卷的主体。
4．资料的登记这部分主要包括问卷的编码，调查对象的姓名、住址，访问日期或回收日期与审核日期，调查员和审核员的姓名等。
它的主要作用是为了核实原始调查资料，确保资料的完整性和准确性。
二、问卷的设计原则
•1．根据假设提出问题问卷的所有问题都必须依据研究目标来提出。
研究目标是根据研究目的拟出的可以衡量的一系列项目。
所以，问卷上问题的提出以目标为依据，调查到的资料才能与研究目标相符合，达到研究的目的。
•2．问题必须简明易懂问卷的提问必须用词得当，容易被理解，不抽象，不模棱两可，避免使用专业术语。
要考虑到应答者的知识和能力等。
•3．答案设计必须考虑统计方法问题的答案设计必须充分考虑到统计方法。
否则，有些问题在统计时无法处理或使处理过程变得复杂。
三、问卷类型
•根据问题回答的方式可分为封闭式、开放式及界于二者之间的混合型三种类型。
•
（一）封闭式问卷
•封闭式问卷是对提出的问题规定了答案，被调查者从给出的答案中进行选择。
1．封闭式问卷的优点：
（1）容易回答，节省回答时间。
用访谈法调查时可以加快调查进度。
（2）拒答率低，因为被调查者对问题的意义较为了解，文化程度较低的人也能填写，又无须花很多时间，回答者乐意完成，从而可以提高回答率。
（3）便于整理分析。
封闭式问卷都是标准化的，便于归类整理和比较分析。
2．封闭式问卷的缺点：
（1）回答的准确性受到一定限制，回答者只能在规定的答案中选择。
（2）资料有时不能反映真实情况。
因为有些无主见或不知怎样回答的人，答案给他们提供了猜答和随便选答问题的机会。
（3）不易觉察到回答者对问题的误解。
（4）无法发现笔误。
如回答者本想选的答案是2，却圈成了答案3，而这类错误又无法区分
（二）开放式问卷
•开放式问卷只向被调查人提问，不提供预先给出的答案。
•1．开放式问卷的优点：
•
（1）可以用于不知道问题的答案有几种的情况。
开放式问题可让回答者自由发挥，能够收集到许多生动的资料，补充问卷设计者知识的不足，甚至能得到意料之外的发现。
•
（2）能让回答者以喜欢的方式详细回答并加以说明和论证，能充分反映被调查者的特点。
•（3）可用于有多种答案的问题。
当一个问题有上10种答案时，使用封闭式问卷有一定难度，而开放式问卷却可以很简单地提出。
2．开放式问卷的缺点：
•
（1）可能会收集到一些无价值或难于进行统计分析的资料。
由于是畅所欲言，不受限制，所以收集到的资料五花八门，给统计分析造成困难，有时甚至需要的资料反而未能收集到。
•
（2）适用范围有限。
特别是用信访法收集资料，不能用开放式问卷。
如果用了，仅适用于文化程度较高和有相当文字表达能力的调查对象。
•（3）拒答率较高。
因为完成这类提问需要花费比较多的时间和精力，许多人不习惯或不乐意用文字表达自己的看法等，导致回答率降低。
（三）混合型问卷
•混合型问卷是封闭式与开放式相结合的问卷。
但通常有所侧重，一般来说，多以封闭式问卷为主，只是根据需要，加上少量开放型问卷。
四、问卷问题的排列
•当研究的问题合并在一张问卷时，研究者必须考虑各个问题在问卷中的排列顺序。
以下几点在问题排列中可作参考。
•1．先排列容易回答的问题如性别、年龄、职业等关于事实方面的问题。
敏感性问题、开放式问题一般宜放在问卷的后面部分，因为敏感性问题容易引起回答人的反感，开放式问题需要时间考虑，回答不易，如将这类问题放在前面，容易导致拒绝回答，影响回答率。
•2．问题排列要有一定逻辑顺序这种顺序一是要考虑事情发生或发展的先后顺序，二是要考虑问题的内容及其相互关系。
例如：
要是问及回答人职业变化史，需要遵循从现在的职业依次倒退至最早从事的职业的询问顺序，或由第一职业依次问及当前的职业，不应跳来跳去地问。
在调查自杀的问卷提问中。
应按被试者的一般情况、自杀的原因、自杀的方式及自杀的后果等。
•3．用于检验的配对问题必须分隔开来这类问题常常一个用肯定的形式提出，一个用否定的形式提出。
例如：
“堕胎是合法的（同意、不同意。
）”；“堕胎是非法的（同意、不同意。
）”。
它们在问卷中是不能排在一起的，否则回答者会很容易察觉并使回答无矛盾，达不到检验的目的。
五、问题答案格式的设计
•问卷回答格式的设计，十分重要的问题之一是怎样有效合理地利用纸面，使回答者选择和圈定答案时不会发生混淆。
问卷设计中要尽量注意合理布局。
•问题和答案距离不能太远：
否则，将增加纸的篇幅，不但增加费用也使问卷变长，使回答者望而生畏，不愿回答，降低问卷回收率。
•问题和答案排列不能太密：
否则，将容易造成混淆，给人看不清楚的感觉，同样会降低回答率。
（－）答案的基本形式
•封闭式问卷因为要提供问题的答案，回答格式就显得非常重要。
因此，进行封闭式问卷答案格式设计时，必须给出一切可能的答案，问题的回答方法应明确清晰。
1．填空式即在问题后面划一根线，让回答者填写。
例如：
（1）您的年龄？
岁
（2）您的月收入？
元
2．是非式即问题的答案只有“是”与“不是”两种，回答者根据自己的情况选择其一。
例如：
（1）您吸烟吗？
（在适当的方格内打“∨”）
1．是（）2．否（）
3．多项选择式即给出两个以上的答案，回答者根据自己的情况选择其一。
例如：
（1）您的婚姻状况是：
（请在合适的号码上划圈）
1．未婚2．已婚3．再婚
4．离婚5．丧偶6．其他
（2）您最喜欢的文娱生活是
1．电视2．电影3．戏剧
4．卡拉OK5．其他
4．矩阵式即将同一类型的若干问题集中在一起，构成一个问题的表达方式。
例如：
您近来的身体状况怎样？
（请在每一行适当的方格内打“∨”）
很好好一般差很差
食欲□ □□□□
睡眠□ □□□□
心情□ □□□□
活动□ □□□□
5．分数量度式即将一个问题的不同程度用不同的分数来量度的方式。
也可将同一类型的不同问题排列在一起进行综合性评价。
例如：
您最近身体感觉如何？
很坏－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－很好
12345678910
6．成对比较式即当同一类型问题的不同概念放在一起进行比较时，往往不容易找出恰当的选择，此时，用此方法可以较容易地解决此类问题。
例如：
您认为当前应首先解决的卫生问题是：
环境（H）污染（W）交通（J）噪音（Z）
可用所列问题进行两两比较，看谁的频率高即可解决。
H-WH-JH-ZW-JW-ZJ-Z
（二）后续性问题
•后续性问题亦称列联问题。
问卷中有些问题可能只适合用于某种类型人，而不适用于其它类型人，当研究者为了进一步了解这种类型人的某些特征时，需要设计一些后续性问题。
回答者是否回答后续性问题，取决于他对第一个问题的回答。
例如：
“你作过人流吗？
”“你第一次作人流时多大岁数？
”其中第2个问题就是后续性问题。
后续性问题的格式，主要介绍两种
•1、框格式框格式是将后续性问题采用方框框起来，并在某一答案与方框之间用箭头符号连系起来。
例如：
•您曾经堕过胎吗？
（）是的→
（）没有
•必须注意：
对此类问题回答的书面设计，格式不能太复杂，以免将回答者弄迷糊，不知如何回答问题。
2．说明式在每个问题旁边写明该答案被选择后，应转向哪个问题的格式。
如：
您最近两周内，是否得过病或有外伤？
否（请回答11～15）
是（请跳答16）
16．大约病了多少天？
天。
•这种格式不如框图式醒目，但应用比较普遍，因为后续性问题一般都在一个以上，有时较多，无法用框格框起来。
六、问题表述中应注意的问题
1．问题的语言应简明扼要，通俗易懂
简明扼要，是指问卷中尽量用较少的文字说明每一个问题。
通俗易懂是指尽可能使用大众化语言，少用抽象概念和专业术语。
•2．避免带双重填答问题问卷中的提问，要每一条只提一个问题，不要在同一条（同一问题）内装两个问题，否则使人难以回答。
比如问“您的父母患过高血压吗？
”这一问题同时询问了“您的父亲患过高血压吗？
”和“您的母亲患过高血压吗？
”两件事情，调查者无法同时进行回答。
•3．不用含糊不清的问题有些专门术语（如“角色”）或较抽象无明确标准的概念（如“幸福”），回答人不一定懂；有些行话或俚语只为某一人群知晓；有些词语的意义还会因人们所属地位的不同、年龄不同和所属亚文化不同而不同
•4．不要用否定式提问在日常生活中，除了某些特殊情况外，人们习惯于肯定式提问，而不习惯于否定陈述提问。
如“您没有结婚吗？
”。
•5．问题不能带有诱导性诱导性提问会人为地增加某种回答的概率，从而增加被试者在回答时可能产生的偏见。
因此，提问大多采用中立的方式提问，例如：
当要问被试者是否抽烟时，如用诱导性方式：
“您不吸烟，对吗？
”就易使回答者偏向于“不吸”，如改用“您是否吸烟？
”就易得到真实回答。
•6．不宜直接询问敏感性问题当问题涉及个人私生活程度较深以及与个人利害关系密切的敏感性问题时，如婚前性行为、未婚人流、同性恋、吸毒、收入等，回答者往往有一种自卫心理。
若直接提问，往往引起很高的拒答率或者因回答者说谎造成偏误。
七、预试
•问卷设计出来之后，需要在小范围内作预试，大规模社会调查尤其要求预试，以检查问卷的实用性。
预试是问卷形成的最后一步。
对于初次从事问卷设计的人来说预试更为重要。
•预试问卷回收后，应检查是否有拒答问题或是否有集中于一个答案的情况，并作相应处理。
对于拒答的问题要区分是否不存在这个问题，是否问题的意义不清无法回答，是否问题过于敏感不愿回答。
针对不同情况作处理。
对于集中一个答案的问题也应区分是否实际情况都一样，若是，则应删去该问题；或是其他答案不恰当，或是这个问题包含太多情况。
如果这样也应针对情况作出修改。
只有当预试成功后再正式使用，才能避免在正式调查中出现需要的资料收集不到，收集到的又不需要，或应答率过低等情况。
八、效度和信度
•（－）效度
•问卷的效度是指问卷中的各个提问是否与实际要研究的问题中的概念相符合及相符程度。
问卷设计好以后，应考查问卷的效度，也就是了解问卷是否能有效地测量各项变量，能否达到研究目的。
对效度的评价一般分为三种类型。
•1．表面效度它是评估人对测量工具（调查的测量工具就是问卷）的效度作出的一种直接判断，不能被证明。
它的评估完全是由评估人对所要测量的概念进行研究，并尽其判断能力之所及，断定这一工具是否能适当地得出这一概念。
也就是说，要判断一种测量工具是否具有表面效度，首先必须了解被测量概念的定义，其次要弄清收集的资料是否与该概念紧密相关。
如果测量工具所测量的正是设想中的概念，则这一测量工具便有表面效度，否则就无表面效度。
表面效度的评定一般以有关专家的评议为依据。
•2．准则效度准则效度就是在测量中应用已有的对同一概念的测量工具来检验新测量工具的有效度。
在进行新的测验中，如果新工具测量的结果与作为标准的旧测量工具的测量结果相同或类似，新的测量工具就可以说有准则效度。
一般作为标准的测量工具首先必须具有表面效度，并且经过多次使用证明有效。
•3．结构效度用两个相关的可以相互取代的测量尺度对同一概念交互测量，如能取得同样结果，则可以认为有结构效度。
一般可用相关分析、因子分析等统计手段来检验。
（二）信度
•问卷设计中还应考虑对收集到的资料进行信度估计，也就是考虑用什么方法了解资料的可信程度。
信度估计一般有三种方法，三种方法都是对结果采用相关分析处理以分析信度。
•1．交替法或平行法这种方法类似于用两个完全相同的秤在同一时间内测量同一人的体重，以相互验证它们的可靠性。
具体作法是：
设计出测量同一概念但具体条目不同的两份问卷，同时用于同一群研究对象，从结果上相互验证它们的可靠性。
这种作法得出的信度又称之为多重形式可信度或交错形式可信度。
•2．折半法它只设计一张问卷，将测量同一概念的问题以不同的条目列出，通过这些不同条目的回答来相互验证。
例如调查生育史时，对有否流产的问题可以直接问有无流产（人流和自然流产）？
流产几次？
然后再列一条，怀孕几次？
分娩几次？
用怀孕数减去分娩数就是流产数，这样两个条目所得结果可以相互验证。
这种方法主要用于一些不宜做重复测定的调查中，例如社会心理调查、意向性调查等。
但很难设计难易程度完全相同的两份问卷或一份问卷的两个部分。
•3．反复测定法用同一份问卷多次测定同一群对象，根据两次或多次测定的结果是否一致来检验问卷的可信度。
要注意问卷中用于测定信度的各个条目的答案不变或变化很小。
但目前即使是一些意向性或心理调查也有人采用反复测定法检验信度，因为一般认为用反复测定法检验的信度较好。
第三节收集资料的方法
•当问卷设计好后，下面的工作是利用问卷去收集资料。
常用的方法有分发问卷法、集合调查法、信访法及访谈法等。
一、分发问卷法
•分发问卷法是指先把问卷分发给调查对象，经过一定时间由调查员去收集问卷的方法。
•（－）优点
•1．节约经费和时间由于调查员只在分发和回收问卷时和调查对象见面，故可节约经费和时间。
•2．不存在调查员个人因素的影响。
•
（二）缺点
•1．不能完全保证问卷填写内容的真实性或混入他人的意见。
•2．漏填与偏倚由于调查对象对问题的误解或不理解，容易错填或漏填。
二、集合调查法
集合调查法是把调查对象召集起来，分发问卷。
先由调查员讲明调查的目的意义及填写方法，再进行填写。
调查员在被试者填写后当场收集问卷。
（－）优点：
1．节约经费和时间。
2．回收率高。
（二）缺点：
1．不能及时发现被试者的误填及错填。
2．被试者互相间的影响导致调查结果的偏倚。
三、信访法
•信访法是回答者自己独立答卷的方法之一。
一般是通过邮寄问卷给被调查者，由他们自己填答问卷后寄回。
信访法的主要优缺点如下：
（－）优点
•1．节省费用只需花费邮寄问卷的邮资，但它不需聘用和培训访谈员及其管理和指导人员，因此所需费用远远少于访谈法。
•2．节省时间问卷可同时寄给所有被调查者，虽然可因某些原因拖得很久，但是一般在一两周内便可收回，而不像访谈那样需要一个一个依次访问，放所需时间较短。
•3．调查范围可较广不管样本如何分散、地域怎样辽阔，只需付一定邮资就可以将问卷寄到而完成调查。
（二）缺点
•1．回答效率低采用访谈法时，由于是访谈员逐个去找被调查者完成问卷，一般都能收回问卷，即使没有回答也能查明原因。
而邮寄问卷却不能做到这点，一般情况下，问卷的回收率低于50％，返回的问卷也可能因留下一些未填答案的问题而成为废卷，对不答者也不能了解确切原因。
•2．问卷无法列入较复杂的问题由于没有访谈员解释、指导，故如果问题太复杂，则可能因无法回答而降低回答率，或者因理解失误而造成回答错误。
•3．研究对象较受限制问卷要回答者自己填写，就要求回答者具有一定的文化程度才能完成。
（三）影响信访调查的因素
•一般认为下列几种因素要影响信访问卷回收率和回收问卷的质量。
•1．主办者的身份主办者的身份可以影响回答者的意愿。
一般认为，以机构名义主办比以个人名义主办的回收率高；正式的、著名的机构或政府部门主办比不知名的机构或非政府部门主办回收率高。
因为主办单位如果是正式的科研单位或政府部门，就使回答者感到一种特权或权力促使，不得不回答，或使他们感到有义务回答。
•2．问卷的形式及长度调查发现铅印的问卷比打印的问卷回收率要高些。
问卷太长可能使回答者望而生畏，怕耽误时间而不愿回答。
但为了使篇幅减少而将问题排列过于拥挤，同样可造成回答率降低。
•3．封面信所有邮寄问卷一般都附有封面信，它说明调查研究的目的，请求回答者协助配合。
其内容和形式各种各样，所放位置也可以不同，可以将其作为问卷的一部分，也可以单独为一封信。
封面信写得好坏，对问卷的回收率及回答问题的质量有相当大的影响。
有的研究者认为信的内容好坏影响最大。
一般而言，短而灵活生动的信比长而无味、语言生硬的信回收率高。
•4．完成和返回问卷的难易程度要想有较高的回收率，问卷必须易于完成，不能缺少回答问题的说明，提问要清楚明了，不能有过多开放式问题。
最好随问卷寄上一个印有寄回地址并贴了邮票的信封。
四、访谈法
•一般认为除了花费较大外，访谈法优于信访法，特别在对样本较大且调查对象较集中的调查时用得较为广泛。
•（－）优点
•1．灵活性当回答问题有误解时访谈员可以针对情况重复提问或作些说明，对一些问题还可给一个标准的解释。
需要不同人群回答的问题，也可由访谈员掌握而不必逐一说明。
•2．有较高的回答率访谈法的回答率一般都超过信访法。
一些不能读写或不愿用文宇而愿意用语言进行回答的被调查者，都可以通过访谈员而完成问卷。
一个好的访谈员可以激发和维持回答者的兴趣，并且可以创造一种有助于回答问题的和睦关系和气氛，从而顺利完成问卷的填答工作并收回问卷。
•3．可以使用较复杂的问卷因为访谈员一般都经过培训，对问题可有较好的理解和标准的解释。
因此，即使问卷较为复杂也能在访谈员的帮助下填答完成。
（二）缺点
•1．需经费较多访谈法需较多的访谈员，而访谈员的聘用和培训都需要经费。
另外还需聘用指导和管理人员，支付调查的旅差费等，故需较多经费。
•2．较费时间访谈法需要逐一对回答者进行访问，并且必须要安排在回答者方便的时间进行，所以花费的时间通常较长。
•3．容易出现访谈偏误这是访谈法较为突出的缺点之一。
如果访谈员的技术水平较差，他本身对问题的理解有偏误，或者对回答者进行诱导都可能影响资料的准确性。
此外，访谈员的责任心也可能影响记录的质量，如笔误增加等。
（三）影响访谈调查的因素
•访谈是社会交往的一种特殊形式。
因此，访谈员技术水平的高低是影响访谈调查质量及完成情况的一个主要因素。
一个好的访谈员能保证工作的顺利进行并收集到较为准确可信的资料。
反之，技术水平较差的访谈员则很难完成工作，并且易出现访谈偏误，使资料的信度降低。
五、敏感性问题的调查方法
•社会医学调查中，常常会涉及到一些人们的禁忌、隐私和秘密。
例如在调查婴儿的出生与死亡时，被调查者对于像“你生过有先天缺陷的孩子吗？
”“你的孩子死亡是因患病或是溺死？
”这类问题往往不愿作真实的回答或拒绝回答。
这类涉及到人们的禁忌、隐私和秘密的问题称为敏感性问题。
对这类问题的调查比较困难，用常规的问卷偏差较大。
采用“随机化回答”的调查技术进行敏感性问题的调查，效果较好。
它采用一种随机化装置，不用被调查者向调查者泄露回答问题的结果，就可以估计出所有被调查者中属于某种情况的比例。
第四节样本例数的估计方法
•在调查工作中，如果采取抽样调查，就要提出一个抽样多少的问题。
样本过少，调查结果可能不可靠，样本例数过多，造成
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