某研究所绩效考核指标体系.docx
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某研究所绩效考核指标体系
兵器工业第二〇五研究所
绩效考核指标体系
北大纵横管理咨询公司
二零零三年十二月
第一章概述
考核与业绩管理的基础是目标管理，首先所高层确定出所总目标，然后对总目标进行分解，逐级展开，通过上下协商，制定出各部门、直至每个员工的目标，以保证每一位员工围绕整个所的目标开展工作。
目标管理是参与管理的一种形式，目标的实现者同时也是目标的制定者，其核心是用“自我控制的管理”代替“压制性的管理”，它使管理人员能够控制他们自己的成绩。
这种自我控制可以成为更强烈的动力，推动他们尽自己最大的力量把工作做好，而对于员工的工作成果，由于有明确的目标作为考核标准，从而使对员工的评价和奖励做到更客观、更合理，因而可以大大激发员工为完成组织目标而努力。
（）即关键业绩考评指标,考核的指标系统从传统的以考核收入和利润为主到考核“投资回报”价值系统的转变，而要求各级管理者也从关注单一化指标和内部（局部）利益调整到关注如何为所整体的长远发展和创造价值上来，基于杜邦财务模型的价值树及其配套的管理工具，则是这一系统的基础。
将投资回报率作为价值树的顶端，逐级分解细化，每一个节点都是对最终目标的驱动因素，将会落实到组织中的特定岗位上，对于管理岗位，将这个驱动因素分解，就形成了下一级的目标，自然实现了目标管理。
指标体系的目标指向很明确，每个人的职责都明确指向“投资回报”价值树中的具体分支上，每个人都明白自己现在的工作创造了什么价值，在组织中占多大的分量，在哪些位置创造价值（应量化），达到时相应的考核和激励办法等明确下来，转变了从前比较强调某个岗位的职责和业绩，从系统的角度深化了目标管理的做法。
将通过建立所清晰的价值创造体系，从而明确各级组织和岗位价值创造的内容；明确各级组织和岗位是否围绕所整体价值创造的目标来工作；明确考核制度是否按照价值创造体系来设计；明确薪酬与激励体制是否按照价值创造的体系来设计等一系列的工作。
由于是从价值树中分解而出，作为量化的考核体系，评价的主要是当期的财务收益，对于其他不易量化的目标，需要通过工作目标设定（）来补充，类指标用于衡量不易量化的效果，由主管上级直接评分得出，可以考察长期性工作，可以考察工作的过程，可以考察对当期经营成果无直接影响或难以通过数量化的方法表现出来的工作内容。
考核体系的目的是把考核指标贯穿全所各层级、业务环节，并在组织的横向和纵向保持一致；层层分解所总体目标，上下目标紧密结合，从而确保战略的高度一致，通过明确目标和价值创造体系，强化过程管理和领导，从而提升我所的工作效率和经营效益。
图一价值树
将价值树分解，得到下面的分级指标（示意）：
第一级
第二级
第三级
第四级
净资产收益率
税前利润
毛利
项目收入
科研成本
生产成本
费用
营销费用
管理费用
财务费用
其它费用
投资收益
其他收益
资本周转率
固定资产周转率
流动资产周转率
应收账款周转率
应付账款周转率
净现金流
关键能力/
关键工作
项目管理
项目进度
项目成本
预算超支率
设计变更次数
设计变更费用
项目质量
营销
客户满意度
管理
管理绩效
质量管理
规范管理
员工满意度
学科建设
人才引进
成果获取
项目争取能力
各级指标将按照不同岗位的职责加以分配，以层次、连贯的方式确保所整体经营目标得以落实和完成。
说明：
1.以下所列举的指标供实际考核中参考，实际考核时可以直接采用，也可以根据实际情况，将下列指标组合使用或定义新的指标，或者是在使用时调整指标的定义、评分方式等属性；
2.实际考核中一般选用3到6个，以突出岗位关键职责和阶段性工作重点，并不需要全面列举该岗位相关的指标；
3.上下级岗位的考核指标之间存在继承关系，上级可以从驱动因素、责任人、时间、数值4个方面将自己的指标分解为下级的指标；
4.所整个考核指标体系是一个动态系统，随着我所的发展和管理体系的演变，指标体系也将随之调整，使之和我所战略目标、岗位职责分工相适应。
第二章办公室考核指标
办公室部门考核指标
指标类别
建议考核指标
权重
说明
记分规则
数据来源
所整体经营指标
税后净利润率
10％
提高企业盈利水平
a）＝目标值，得100分
b）＞目标值，每提高1％，加2分，最高值为120分
c）＜目标值的70％，得0分
d）＜目标值的100％至≥目标值的的70％，按线性关系计算得分
财务审计处
部门财务指标
所办公用品费用控制
加强全所办公费用控制
a）＝目标值，得100分
b）＜目标值，每降低1％，加2分，最高值为120分
c）＞目标值，每增加1％，减1分，超过30％不得分
财务审计处
部门费用控制
降低部门办公费用（招待费、通讯费、交通费、办公费、差旅费等）
同上
财务审计处
关键能力及重点工作任务指标
部门计划完成率
部门工作按计划完成情况
∑月度计划评审会计划完成情况得分／12（由所领导根据部门计划完成情况在月度计划评审会综合打分，分值为0－120分）
发展计划处
公文管理
保证公文的及时处理和有序管理
相关主管直接评分0－120分
重大保卫事故
一票否决
确保全所不发生重大保卫事故
发生一起部门年度考核结果为0
相关记录
重大泄密事件
一票否决
确保全所不发生重大泄密事故
发生一起部门年度考核结果为0
相关记录
满意度指标
协作满意度
见协作满意度评估量表
同第一条
人力资源处调查
员工满意度
见员工满意度评估量表
同第一条
人力资源处调查
办公室主任考核指标
指标类别
建议考核指标
权重
说明
记分规则
数据来源
工作任务指标
所办公用品费用控制
加强全所办公费用控制
a）＝目标值，得100分
b）＜目标值，每降低1％，加2分，最高值为120分
c）＞目标值，每增加1％，减1分，超过30％不得分
财务审计处
部门费用（招待费、通讯费、交通费、办公费、差旅费等）控制
降低部门办公费用
同上
财务审计处
会议决定、决议落实效果
衡量会议精神的贯彻落实
对会议精神的贯彻不力次数
同上
办公室文件记录
部门计划完成率
部门工作按计划完成情况
∑月度计划评审会计划完成情况得分／12（由所领导根据部门计划完成情况在月度计划评审会综合打分，分值为0－120分）
发展计划处
公文管理
保证公文的及时处理和有序管理
相关主管直接评分0－120分
接待任务
对外接待工作完成质量
相关主管直接评分0－120分
信息提供及时性
及时向信息管理中心提供应该在所内部网上公布的资料
同上
信息管理中心相关记录
工作协调
各职能部门间工作协调；
计算方法：
职能部门协作满意度均值
a）＝目标值，得100分
b）＞目标值，每提高1％，加2分，最高值为120分
c）＜目标值的70％，得0分
d）＜目标值的100％至≥目标值的的70％，按线性关系计算得分
人力资源处
服务满意度
反映所领导对办公室工作的满意程度
评分：
由所领导分别以5分制评分，计算均值
同上
协作满意度
见协作满意度评估量表
同第一条
人力资源处调查
员工满意度
见员工满意度评估量表
同第一条
人力资源处调查
重大泄密事件
一票否决
确保全所不发生重大泄密事故
发生一起考核结果为0
相关记录
办公室副主任考核指标
指标类别
建议考核指标
权重
说明
记分规则
数据来源
工作任务指标
部门计划完成率
部门工作按计划完成情况
∑月度计划评审会计划完成情况得分／12（由所领导根据部门计划完成情况在月度计划评审会综合打分，分值为0－120分）
发展计划处
综合治理
社会综合治理工作完成情况
相关主管直接评分0－120分
危险品管理
对危险品的管理制度及执行情况
同上
军品押运
军品押运工作
同上
工作协调
所辖各职能部门工作协调
计算方法：
职能部门协作满意度均值
a）＝目标值，得100分
b）＞目标值，每提高1％，加2分，最高值为120分
c）＜目标值的70％，得0分
d）＜目标值的100％至≥目标值的的70％，按线性关系计算得分
人力资源处
重大保卫事故
一票否决
确保全所不发生重大保卫事故
发生一起考核结果为0
相关记录
办事处主任考核指标
指标类别
建议考核指标
权重
说明
记分规则
数据来源
工作任务指标
办事处费用控制
加强费用控制，按照预算执行
a）＝目标值，得100分
b）＜目标值，每降低1％，加2分，最高值为120分
c）＞目标值，每增加1％，减1分，超过30％不得分
财务审计处
对外联络
负责在京的对外联络工作，维持良好关系
相关主管直接评分0－120分
办公室文件记录
公文管理
保证公文的及时处理和有序管理
同上
接待任务
对外接待工作完成质量
同上
信息提供及时性
及时向所里提供相关资料
同上
服务满意度
反映所领导对办事处工作的满意程度
评分：
由所领导分别以5分制评分，计算均值
a）＝目标值，得100分
b）＞目标值，每提高1％，加2分，最高值为120分
c）＜目标值的70％，得0分
d）＜目标值的100％至≥目标值的的70％，按线性关系计算得分
重大泄密事件
一票否决
确保全所不发生重大泄密事故
发生一起考核结果为0
相关记录
文字秘书考核指标
指标类别
建议考核指标
权重
说明
记分规则
数据来源
工作任务指标
起草文件、报告、总结等的合理性、合规性
上级领导对起草的文件、报告的满意度
文件中的失误不得超过[]处
a）＝目标值，得100分
b）＜目标值，每降低1％，加2分，最高值为120分
c）＞目标值，每增加1％，减1分，超过30％不得分
办公室文件记录
领导交办事项完成率
交办事项无正当理由未完成次数
未完成事项未及时回馈给领导次数
同上
调查研究数量
季度调研报告数量
同上
办公室文件记录
调查研究质量
季度调研报告数量
相关主管直接评分0－120分
办公室文件记录
公文管理
保证公文的及时处理和有序管理
同上
信息收集情况
信息收集的及时性、有效性
同上
文印考核指标
指标类别
建议考核指标
权重
说明
记分规则
数据来源
工作任务指标
文印质量
文件复印中的失误不得超过[]处
a）＝目标值，得100分
b）＜目标值，每降低1％，加2分，最高值为120分
c）＞目标值，每增加1％，减1分，超过30％不得分
办公室文件记录
文印效率
文件复印延误次数
同上
办公室文件记录
复印设备故障时间
复印设备故障时间不得超过[]天
同上
办公室文件记录
文印记录
记录的完整性、有效性
相关主管直接评分0－120分
办公室文件记录
收发及门房接待考核指标
指标类别
建议考核指标
权重
说明
记分规则
数据来源
工作任务指标
收发全所报刊、文件准确率
部门反映报刊差错率不超过[]次
a）＝目标值，得100分
b）＜目标值，每降低1％，加2分，最高值为120分
c）＞目标值，每增加1％，减1分，超过30％不得分
办公室文件记录
报刊订阅准确性
各部门报刊订阅差错率不超过[]次
同上
办公室文件记录
接待态度
访问客人意见次数不超过[]次
同上
办公室文件记录
接待程序
严格按照工作程序
相关主管直接评分0－120分
BaoMi管理考核指标
指标类别
建议考核指标
权重
说明
记分规则
数据来源
工作任务指标
BaoMi制度完备性
保证BaoMi制度执行情况监督检查到位率[]
a）＝目标值，得100分
b）＜目标值，每降低1％，加2分，最高值为120分
c）＞目标值，每增加1％，减1分，超过30％不得分
办公室文件记录
BaoMi制度执行度
BaoMi工作计划、总结、报告缺失率不多于[]%
同上
办公室文件记录
BaoMi培训
涉密人员培训率[]%
同上
办公室文件记录
督办BaoMi工作
失、泄密事件查处率[]%
同上
办公室文件记录
文件管理
文档管理的效率
相关主管直接评分0－120分
重大泄密事件
一票否决
确保全所不发生重大泄密事故
发生一起考核结果为0
相关记录
综合管理考核指标
指标类别
建议考核指标
权重
说明
记分规则
数据来源
工作任务指标
接待满意度
接待工作中来宾及领导表示不满意的次数
a）＝目标值，得100分
b）＜目标值，每降低1％，加2分，最高值为120分
c）＞目标值，每增加1％，减1分，超过30％不得分
办公室文件记录
会务组织
会务组织的效率及相关条件的准备情况
相关主管直接评分0－120分
办公室文件记录
办公用品管理
办公用品管理的规范性及效率
同上
办公室文件记录
行政事务
上级安排的日常事务处理质量及效率
同上
办公室文件记录
信访处理
按照规定有效处理信访工作
同上
办公室文件记录
内勤考核指标
指标类别
建议考核指标
权重
说明
记分规则
数据来源
工作任务指标
证件办理准确率
证件办理中出现失误的次数
a）＝目标值，得100分
b）＜目标值，每降低1％，加2分，最高值为120分
c）＞目标值，每增加1％，减1分，超过30％不得分
办公室文件记录
证件办理效率
按照规定时间办理完毕
同上
办公室文件记录
上报材料准确率
向公安局上报材料的差错次数
同上
办公室文件记录
行政事务
上级安排的日常事务处理质量及效率
相关主管直接评分0－120分
办公室文件记录
保卫专干考核指标
指标类别
建议考核指标
权重
说明
记分规则
数据来源
工作任务指标
综合治理
社会综合治理工作完成情况
相关主管直接评分0－120分
危险品管理
对危险品的管理制度及执行情况
同上
军品押运
军品押运工作
同上
重大保卫事故
一票否决
确保全所不发生重大保卫事故
发生一起考核结果为0
相关记录
保卫管理考核指标
指标类别
建议考核指标
权重
说明
记分规则
数据来源
工作任务指标
进出所区人员及物品的管理
是否按时对职工进出情况进行检查，是否对外来人员的身份进行核查，工作的失误率不得超过[]%
a）＝目标值，得100分
b）＜目标值，每降低1％，加2分，最高值为120分
c）＞目标值，每增加1％，减1分，超过30％不得分
办公室文件记录
消防事故率
消防事故的发生次数不超过[]次
同上
工作秩序
是否及时报告办公区域内影响正常工作秩序的突发事件，值班记录和交接班登记表是否完备、准确，值班室内外环境的保洁通畅
相关主管直接评分0－120分
办公室文件记录
押运任务
是否能够对押运途中发生的意外做到灵活处置，无物资、枪支及人员受伤，不随意对人开枪射击
同上
办公室文件记录
重大保卫事故
一票否决
确保全所不发生重大保卫事故
发生一起考核结果为0
相关记录
第三章财务审计处考核指标
财务审计处部门考核指标
指标类别
建议考核指标
权重
说明
记分规则
数据来源
所整体经营指标
税后净利润率
提高企业盈利水平
a）＝目标值，得100分
b）＞目标值，每提高1％，加2分，最高值为120分
c）＜目标值的70％，得0分
d）＜目标值的100％至≥目标值的的70％，按线性关系计算得分
财务审计处
部门财务指标
应收帐款周转率
加快应收帐款的回收
同上
财务审计处
部门费用（招待费、通讯费、交通费、办公费、差旅费等）控制
降低部门办公费用
同上
财务审计处
关键能力及重点工作任务指标
全所整体费用率
控制全所费用状况
a）＝目标值，得100分
b）＜目标值，每降低1％，加2分，最高值为120分
c）＞目标值，每增加1％，减1分，超过30％不得分
财务审计处
财务费用率
评价资金使用效率
同上
财务审计处
部门计划完成率
部门工作按计划完成情况
∑月度计划评审会计划完成情况得分／12（由所领导根据部门计划完成情况在月度计划评审会综合打分，分值为0－120分）
月度计划评审会记录
预算制定及调整按时开展和完成率
加强预算管理
按时完成预算制定调整的次数按规定应开展的预算制定及调整得次数×100％，记分规则同第一条
预算报告、预算调整报告
应收帐款回收及时率
加快应收帐款的回收
本期应收帐款实际回收数／本期应收帐款数
财务审计处
重大泄密事件
一票否决
确保本部门不发生重大泄密事故
发生一起部门年度考核结果为0
相关记录
满意度指标
协作满意度
见协作满意度评估量表
同第一条
人力资源处调查
员工满意度
见员工满意度评估量表
同第一条
人力资源处调查
财务审计处处长考核指标
指标类别
建议考核指标
权重
说明
记分规则
数据来源
工作任务指标
应收帐款周转率
加快应收帐款的回收
a）＝目标值，得100分
b）＞目标值，每提高1％，加2分，最高值为120分
c）＜目标值的70％，得0分
d）＜目标值的100％至≥目标值的的70％，按线性关系计算得分
财务审计处
部门费用（招待费、通讯费、交通费、办公费、差旅费等）控制
降低部门办公费用
同上
财务审计处
部门计划完成率
部门工作按计划完成情况
∑月度计划评审会计划完成情况得分／12（由所领导根据部门计划完成情况在月度计划评审会综合打分，分值为0－120分）
月度计划评审会记录
预算制定及调整按时开展和完成率
加强预算管理
按时完成预算制定调整的次数/按规定应开展的预算制定及调整得次数×100％，记分规则同第一条
预算报告、预算调整报告
军品报价准确性
用军品毛利率衡量报价的准确性
同第一条
财务审计处成本数据、计划处收入数据
应收帐款回收及时率
加快应收帐款的回收
本期应收帐款实际回收数／本期应收帐款数
财务审计处
预算超支信息反馈及时率
加强预算管理，及时向相关部门反馈预算超支信息
（1－已通知预算超支信息数／实际预算超支数）×100％，记分规则同上
财务审计处预算超支通知记录
财务/会计报表/报告准确率
提高财务报表的准确性
（1－查出有错误的财务报表数量／提交财务报表总数）×100％，记分规则同上
财务报表提交时间记录
财务/会计报表/报告及时性
提高财务报表的及时性
（1－延误提交财务报表数量／提交财务报表总数）×100％，记分规则同上
财务报表检查记录
重大泄密事件
一票否决
确保本部门不发生重大泄密事故
发生一起部门年度考核结果为0
相关记录
协作满意度
见协作满意度评估量表
同第一条
人力资源处调查
员工满意度
见员工满意度评估量表
同第一条
人力资源处调查
财务审计处副处长考核指标
指标类别
建议考核指标
权重
说明
记分规则
数据来源
工作任务指标
应收帐款周转率
加快应收帐款的回收
a）＝目标值，得100分
b）＞目标值，每提高1％，加2分，最高值为120分
c）＜目标值的70％，得0分
d）＜目标值的100％至≥目标值的的70％，按线性关系计算得分
财务审计处
部门费用（招待费、通讯费、交通费、办公费、差旅费等）控制
降低部门办公费用
同上
财务审计处
部门计划完成率
部门工作按计划完成情况
∑月度计划评审会计划完成情况得分／12（由所领导根据部门计划完成情况在月度计划评审会综合打分，分值为0－120分）
月度计划评审会记录
预算制定及调整按时开展和完成率
加强预算管理
按时完成预算制定调整的次数/按规定应开展的预算制定及调整得次数×100％，记分规则同第一条
预算报告、预算调整报告
军品报价准确性
用军品毛利率衡量报价的准确性
同第一条
财务审计处成本数据、计划处收入数据
应收帐款回收及时率
加快应收帐款的回收
本期应收帐款实际回收数／本期应收帐款数
财务审计处
预算超支信息反馈及时率
加强预算管理，及时向相关部门反馈预算超支信息
（1－已通知预算超支信息数／实际预算超支数）×100％，记分规则同上
财务审计处预算超支通知记录
财务/会计报表/报告准确率
提高财务报表的准确性
（1－查出有错误的财务报表数量／提交财务报表总数）×100％，记分规则同上
财务报表提交时间记录
财务/会计报表/报告及时性
提高财务报表的及时性
（1－延误提交财务报表数量／提交财务报表总数）×100％，记分规则同上
财务报表检查记录
重大泄密事件
一票否决
确保本部门不发生重大泄密事故
发生一起部门年度考核结果为0
相关记录
协作满意度
见协作满意度评估量表
同第一条
人力资源处调查
员工满意度
见员工满意度评估量表
同第一条
人力资源处调查
稽核考核指标
指标类别
建议考核指标
权重
说明
记分规则
数据来源
工作任务指标
军品报价准确性
用军品毛利率衡量报价的准确性
a）＝目标值，得100分
b）＞目标值，每提高1％，加2分，最高值为120分
c）＜目标值的70％，得0分
d）＜目标值的100％至≥目标值的的70％，按线性关系计算得分
财务审计处
预算制定及调整按时开展和完成率
加强预算管理
按时完成预算制定调整的次数/按规定应开展的预算制定及调整得次数×100％，记分规则同第一条
预算报告、预算调整报告
财务/会计报表/报告准确率
提高财务报表的准确性
（1－查出有错误的财务报表数量／提交财务报表总数）×100％，记分规则同上
财务报表提交时间记录
会计档案有效性
提高财务报表的有效性
（1－查出有错误的会计档案数量／会计档案总数）×100％，记分规则同上
会计档案检查记录
会计考核指标
指标类别
建议考核指标
权重
说明
记分规则
数据来源
工作任务指标
协作满意度
升级会员 