证券从业考试证券基础知识模拟测试题和参考答案Word下载.docx
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D、看跌期权
8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（ ）。
A、做市商制
B、公司制
C、科层制
D、会员制
D
9、证券市场的核心是（ ）。
A、证券投资者
B、上市公司
C、证券监管机构
D、证券交易所
10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以
A、破坏金融管理秩序罪
B、妨害企业管理秩序罪
C、金融诈骗罪
D、金融渎职罪
11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（ ）
内不得转让。
A、5年
B、3年
C、1年
D、半年
12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是
A、普通股东、优先股东、债权人
B、债权人、普通股东、优先股东
C、债权人、优先股东、普通股东
D、优先股东、普通股东、债权人
13、短期国债指偿还期限为（ ）的国债。
A、半年或半年以内
B、1年或1年以内
C、2年或2年以内
D、3年或3年以内
14、它国公司股票在美国上市通常采用（ ）形式。
A、股票
B、股票期权
C、权证
D、存托凭证
15、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（ ）。
A、混业经营、集中管理
B、混业经营、分业管理
C、分业经营、分业管理
D、分业经营、统一管理
〗
16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（ ）。
A、伦敦证券交易市场
B、纽约证券交易市场
C、那斯达克证券交易市场
D、法兰克福证券交易市场
17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（ ）。
A、税后利润
B、公积金
C、借贷资金
D、募集资金
18、我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司
的股票，在收购行为完成后的（ ）内不得转让。
A、1年
B、2年
C、6个月
D、3个月
19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行
为属于（ ）。
A、虚假陈述行为
B、欺诈行为
C、操纵市场行为
D、内幕交易行为
20、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（ ）。
A、风险高，收益高
B、风险低，收益高
C、风险低，收益低
D、风险高、收益低
21、根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（ ）的股东共同出资设立
（国有独资的有限责任公司除外）。
A、3个以上30个以下
B、3个以上50个以下
C、2个以上30个以下
D、2个以上50个以下
22、我国《公司法》规定，在公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召
开（ ）。
A、股东年会
B、临时股东大会
C、董事会会议
D、监事会会议
23、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是
A、单利债券
B、复利债券
C、贴现债券
D、累进利率债券
24、欧洲债券也被称为（ ）。
A、外国债券
B、国际债券
C、扬基债券
D、无国藉债券
25、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定拟设立的基金管理公司的最低实收资
本为（ ）。
A、500万元
B、1000万元
C、3000万元
D、5000万元
26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
27、我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
28、设立综合类证券公司，注册资本最低限额为（ ）。
A、1亿元人民币
B、2亿元人民币
C、5亿元人民币
D、10亿元人民币
29、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按
加权平均法计算的股价指数是（ ）。
A、上证30指数
B、深证综合指数
C、上证综合指数
D、深证成分股指数
〗30、信用风险是（ ）的主要风险。
A、公债
B、普通股
C、优先股
D、公司债券
31、我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过
A、10：
1
B、8：
C、5：
D、3：
32、（ ）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A、货币证券
B、商品证券
C、资本证券
D、商业证券
33、证券必须具备的两个最基本的特征是（ ）。
A、风险特征和收益特征
B、经济特征和法律特征
C、虚拟特征和实际特征
D、法律特征和书面特征
34、（ ）是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用
公示制度。
A、国际证券
B、特定证券
C、固定证券
D、私募证券
35、依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的
A、信贷资金
B、划拨资金
C、预算内资金
D、预算外资金
36、在西方国家，资本市场不包括（ ）。
A、中长期信贷市场
B、股票市场
C、债券市场
D、国库券市场
37、依据是（ ）不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。
A、市场组织形式
B、市场范围
C、市场参与主体
D、市场的功能
38、中国证券业协会于（ ）成立。
A、1990年12月
B、1991年7月
C、1991年8月
D、1993年5月
39、（ ）称证券经营机构为商人银行。
A、美国
B、法国
C、荷兰
D、英国
40、以下不属于金融机构证券的是（ ）。
A、银行承兑汇票
B、大额可转让定期存单
C、金融债券
D、银行股票
41、下面不属于证券交易所职责的是（ ）。
A、提供交易场所和设施
B、制定交易规则
C、制定交易价格
D、监管交易行为
42、募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的
A、20%
B、25%
C、35%
D、40%
43、标准的股票是（ ）。
A、优先股票
B、普通股票
C、记名股票
D、不记名股票
44、我国股份有限公司的会计记帐原则为（ ）。
A、借贷记帐法
B、借贷复式记帐法
C、时点发生制
D、责权发生制
〗45、股份有限公司解散时成立清算组的人选应由（ ）确定。
A、主管部门
B、监事会
C、法院
D、股东大会
46、依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，持有股票面值1000元以上
的股东人数不得低于（ ）。
A、1000人
B、2000人
C、3000人
D、5000人
47、股份公司监事的任期每届为（ ）。
C、3年
D、4年
48、我国《公司法》规定董事会的人数不得少于（ ）。
A、3人
B、5人
C、7人
D、9人
49、优先股是指（ ）优先。
A、股东地位
B、股东权利
C、分配顺序
D、分配标准
50、对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在（ ）。
A、与普通股股东有同等的表决权
B、有转换或其他股票的权利
C、享有要求股份公司赎回股票的选择权利
D、能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利
51、我国B股以（ ）标明股票面值。
A、外币
B、外汇
C、人民币
D、美元或港元
52、下列哪一项不是股东的综合权利。
（ ）
A、直接处理公司财产
B、分配股息红利
C、出席股东大会
D、参加投票表决
53、法人股股票（ ）。
A、以法人记名
B、不允许记名
C、以法人代表记名
D、由国有资产管理部门决定
54、《公司法》第106条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司
合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A、1/3
B、2/3
C、1/2
D、3/4
55、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（ ）。
A、债权人、普通股东、优先股东
B、债权人、优先股东、普通股东
C、优先股东、普通股东、债权人
D、普通股东、优先股东、债权人
56、股票未来收益的现值是股票的（ ）。
A、市场价格
B、帐面价值
C、内在价值
D、票面价值
57、股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是（ ）。
A、生产经营过程的价值增值
B、资本损益
C、买卖价差
D、风险补偿
58、根据《公司法》91条规定，发行股份的股款缴足后，发起人应当在（ ）内
召开创立大会。
A、10日
B、20日
C、30日
D、60日
59、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（ ）。
A、直接财产支配权
B、资产所有权
C、资产使用权
D、债权
〗60、政府债券的风险主要是（ ）。
A、购买力风险
B、信用风险
C、经营风险
D、财务风险
61、在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息要（ ）单利债券。
A、多于
B、等于
C、少于
D、不一定
62、公司债券与政府债券比较（ ）。
A、公司债券风险小，收益小
B、公司债券风险小，收益大
C、公司债券风险大，收益小
D、公司债券风险大，收益大
63、不以任何公司资产作担保而发行的债券是（ ）。
A、收益公司债
B、保证公司债
C、抵押债券
D、信用公司债
64、人民胜利折实公债的募集与还本付息均以（ ）为计算标准，其单位定名这
“分”。
A、货币
B、实物
C、黄金
D、外汇
65、外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。
A、投资者所在国
B、发行者所在国
C、发行地所在国
D、第三国
66、公债的最初功能是（ ）。
A、筹集建设资金
B、弥补财政赤字
C、金融
D、调控宏观经济
67、（ ）是与实物国债相对应的形式。
A、债券
B、凭证式国债
C、记帐式国债
D、货币国债
68、我国企业短期融资券的期限不包括（ ）。
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、12个月
69、在日本发行的外国债券称为（ ）。
A、东洋债券
B、日本债券
C、武士债券
D、东亚债券
70、50年代我国政府先后发行过（ ）。
A、5种国债
B、2种国债
C、3种国债
D、4种国债
二、多项选择题
1、基金与股票的重要区别就在于（ ）。
A、反映的关系不同
B、所筹资金的投向不同
C、风险水平不同
D、投资时间不同
【参考答案】〖ABC〗
2、（ ）是证券投资基金的特点。
A、集合投资
B、交易频繁
C、分散风险
D、专家管理
【参考答案】〖ACD〗
3、（ ）属于外国债券。
A、全球债券
B、欧洲债券
D、扬基债券
【参考答案】〖CD〗
4、国际债券的种类有（ ）。
B、本国债券
C、欧洲债券
D、通行债券
【参考答案】〖AC〗5、与国内债券相比，国际债券的特点是（ ）。
A、资金来源上具有狭隘性
B、计价货币上具有通用性
C、汇率变动上具有风险性
D、管理方法上具有单向性
【参考答案】〖BC〗
6、国际债券的发行人主要有（ ）。
A、政府
B、国际组织
C、金融机构
D、工商企业
【参考答案】〖ABCD〗
7、分期公司债的发行方式是（ ）。
A、直线性发行
B、曲线性发行
C、等额式发行
D、非等额式发行
8、（ ）属于公司债券的特征。
A、免税性
B、契约性
C、优先性
D、风险性
【参考答案】〖BCD〗
9、我国80年代以来发行过的国债品种有（ ）。
A、重点建设债券
B、国家建设债券
C、保值公债
D、特种国债
10、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）的特点。
A、自由转让
B、主要吸纳储蓄资金
C、短期性
D、自由认购
【参考答案】〖AD〗
11、我国1988年国家建设债券的发行对象为（ ）。
A、城市居民
B、企业法人
C、基金会组织
D、金融机构
12、50年代，我国曾经发行过（ ）。
A、人民胜利折实公债
B、保值公债
C、特种公债
D、国家经济建设公债
13、按照发行本位分类，国债可以分为（ ）。
A、赤字国债
B、实物国债
C、特种国债
【参考答案】〖BD〗
14、（ ）是公债与其他债券相比所显示的特点。
A、安全性高
B、流通性强
C、收益稳定
D、免税待遇
15、债券与股票的区别主要体现在（ ）。
A、有不同的权利
B、有不同的期限
C、有不同的交易时间
D、有不同的收益
【参考答案】〖ABD〗
16、与股票比较，债券风险相对较少，其原因是（ ）。
A、债券利息固定
B、债券有固定的本偿还期
C、债券价格波动小
D、债券投资者更注重安全
17、债券与股票的区别在于（ ）。
A、权利不同
B、期限不同
C、收益不同
D、风险不同
18、债券本金的偿还方式有（ ）。
A、到期偿还
B、期中偿还
C、抽签偿还
D、买入注销
19、通常，（
升级会员 